코인텔레그래프 에 따르면, 바이낸스가 투자자들에게 위험 관리에 대한 오해를 불러일으키고, 거래량을 조작하고, 주요 운영 데이터를 은폐하고, 미국 증권법을 위반한 혐의가 집중적으로 제기되고 있습니다. 바이낸스는 규제 당국의 감시를 피하기 위해 취약한 관리 체계를 구축하고 이를 준수하지 않아 미국 고객 유지에 실패했습니다.
미등록 증권 공모
SEC 위원장 게리 겐슬러는 창펑 자오(CZ)가 2017년 7월부터 Binance.com과 Binance.US를 거래소, 브로커, 딜러로 운영해 왔다고 밝혔습니다. SEC는 바이낸스가 미국 고객으로부터 받은 거래 수수료를 포함한 다양한 방법으로 최소 116억 달러를 벌어들였다고 주장했습니다.
규제 당국은 바이낸스닷컴(Binance.com)은 청산소, 브로커-딜러, 거래소로, 바이낸스US(Binance.US)는 거래소로 각각 등록해야 한다고 밝혔습니다. 또한, BAM 트레이딩은 등록 없이 스테이킹 프로그램을 서비스로 제공하고 판매한 혐의로 기소되었으며, SEC(미국 증권거래위원회)는 BAM 트레이딩이 브로커-딜러로 등록하도록 요구하고 있습니다.
미국 고객의 Binance.com 이용 허용에 대한 논란의 여지가 있는 관행
2017년 CZ는 중국 상하이에 바이낸스를 설립했지만, 바이낸스는 본사 소재지를 밝히지 않았습니다. 바이낸스의 모회사가 케이맨 제도에 본사를 두고 있어 조직 구조가 더욱 복잡합니다. SEC는 바이낸스가 2019년 6월부터 미국 고객의 Binance.com 접속을 금지한다는 공식 입장을 밝혔음에도 불구하고, 미국인들이 해당 플랫폼을 계속 이용할 수 있도록 은밀히 허용해 왔으며, 이는 미국 증권법을 고의적으로 무시하는 행위라고 지적했습니다. 뿐만 아니라, 바이낸스는 KYC(고객 신원 확인) 절차를 완료한 고객들을 위해 다수의 계정을 생성했습니다. IP 주소 및 기타 정보를 바탕으로 볼 때, 플랫폼에 접속하는 일부 사용자는 미국 거주자로 추정됩니다.
CZ가 통제하고 있습니다
바이낸스와 BAM 트레이딩은 2019년 미국 고객만을 위한 별도 플랫폼인 바이낸스US(Binance.US)를 출범하기 위한 파트너십을 발표했습니다. 바이낸스US가 독립적으로 운영된다는 주장과는 달리, SEC는 CZ가 여전히 회사에 대한 주요 책임을 지고 있다고 주장했습니다.
SEC에 따르면, CZ는 바이낸스US에 시그마 체인과 메리트 피크를 마켓메이커로 포함하도록 명령했는데, 두 회사 모두 바이낸스 직원들이 운영하는 것으로 알려져 있습니다. 메리트 피크는 바이낸스를 대신하여 탈중앙화 거래 서비스를 제공해 온 것으로 알려져 있습니다. 바이낸스닷컴 플랫폼에서는 사용자의 거래상대방 역할을 하며, 바이낸스US 플랫폼에서는 마켓메이킹 서비스를 제공합니다.
최소 2021년부터 CZ가 관리하는 바이낸스 계열사들은 수십억 달러 상당의 고객 자산을 메리트 피크(Merit Peak)가 보유한 미국 은행 계좌로 이체해 왔습니다. 이후 이 자금은 신탁 회사 A(뉴욕 소재 유한 목적 신탁 회사)로 이체되었습니다. 이 거래는 스테이블코인 바이낸스 USD(BUSD) 발행과 관련된 것으로 추정됩니다. 미국 고객 자금이 포함된 계좌를 포함하여 여러 개의 바이낸스.US 은행 계좌의 백오피스 책임자가 주 운영자로 활동하고 있습니다. 이는 바이낸스 운영 및 자금 분배의 투명성에 대한 의문을 제기했습니다.
SEC의 압력에도 불구하고 바이낸스는 혐의에 맞서 싸울 준비가 되었다고 밝혔습니다.
Binance.US 플랫폼에서의 워시 트레이딩
세탁 트레이딩이란 트레이더가 시장을 조작하기 위해 동일한 자산을 여러 번 사고 파는 과정을 말합니다.
SEC는 BAM Trading과 BAM Management가 자사 플랫폼의 시장 감시 및 조작적 거래 적발 및 방지 조치의 효과에 대해 고객과 주식 투자자를 오도했다고 주장합니다. 그러나 Binance.US 플랫폼에서는 워시 트레이딩이 만연합니다.
플랫폼 출시 전부터 BAM Trading의 고위 임원과 직원들은 워시 트레이딩의 가능성을 잘 알고 있었습니다. 바이낸스의 공동 창립자이자 주문 매칭 엔진 책임자인 그는 BAM의 CEO와 바이낸스 고위 임원진에게 보낸 서한에서, 거래 처리 시스템이 고객들이 자기 자신을 상대로 거래할 수 있도록 허용할 가능성에 대한 우려를 표명했습니다.
상당수의 워시 트레이딩이 시그마 체인에 연결된 계좌를 통해 발생했습니다. 바이낸스US에서 활성화된 시그마 체인 계좌 중 상당수는 BAM Trading 및 BAM Management와 제휴되어 있었습니다. 시그마 체인 계좌 간의 워시 트레이딩은 2019년 플랫폼 출시 이후 최소 2022년 6월까지 지속되었습니다. SEC는 2022년 4월 6일 바이낸스US 플랫폼에 COTI가 출시된 후 시그마 체인이 빠르게 워시 트레이딩에 관여했다고 밝혔습니다. 전략적으로 플랫폼 출시, 신규 증권 발행, 그리고 자금 조달 라운드는 모두 투자자 취약성이 가장 높은 시기에 감소했습니다.
자산 유용 및 고객 자금 오용
CZ와 바이낸스는 고객 자산을 시그마 체인으로 유출했다는 혐의로 SEC(미국 증권거래위원회)에 기소되었습니다. SEC는 메리트 피크와 시그마 체인이 바이낸스, 바이낸스US, 그리고 기타 관련 기관들 간에 수천억 달러를 이동시키는 데 사용되었다고 주장합니다. 특히 SEC는 시그마 체인이 요트를 구매하는 데 1,100만 달러를 지출했다고 밝혔습니다.
또한 SEC는 메리트 피크(Merit Peak)의 미국 은행 계좌가 바이낸스 플랫폼 두 곳으로부터 고객 자금을 포함하여 약 200억 달러를 송금하는 데 사용되었다고 주장합니다. 메리트 피크는 이 자금의 대부분을 BUSD 매수 목적으로 신탁 회사 A에 이체한 혐의를 받고 있습니다. 이러한 공개되지 않은 고객 자금 이체는 상당한 손실 또는 도난 위험을 초래합니다. 자금 횡령 및 고객 자산 유용 혐의의 범위는 조사가 진행됨에 따라 추가 조사될 예정입니다.
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