Een effectenbedrijf heeft geld van klanten verwisseld. De fraudezaak was gericht tegen een bank die miljarden dollars aan transacties uitvoerde.

De effectencommissie heeft Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) zojuist een boete van bijna 1,4 miljard VND opgelegd.

Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) is zojuist beboet voor administratieve overtredingen - Foto: SHS

Op de laatste werkdag van het jaar van de Draak heeft de Staatscommissie voor Effectenzaken een besluit uitgevaardigd om administratieve sancties op te leggen aan Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).

Verwarring over een toegewijde account

In de boetebeslissing werd duidelijk gesteld dat SHS de activa van haar klanten niet gescheiden beheerde van de activa van de effectenmaatschappij.

Op een gegeven moment voerde dit effectenbedrijf een geldtransactie uit tussen de betreffende rekening en de betaalrekening van het bedrijf. Voor deze overtreding kreeg SHS een boete van 175 miljoen VND.

Volgens de huidige regelgeving moeten klanten vóór de transactie geld overmaken naar de effectenmaatschappij. Speciale rekeningen zijn uitsluitend bestemd voor klanttransacties.

Effectenmaatschappijen moeten de effectenhandelsdeposito's van elke klant afzonderlijk beheren en het geld van de klant scheiden van het geld van de effectenmaatschappij.

SHS kreeg ook een boete omdat het geld van klanten niet op tijd aan de Securities Commission had gemeld wat volgens de regelgeving vereist was bij het openen van een gespecialiseerde rekening bij een commerciële bank om de effectendeposito's van klanten te beheren.

Bovendien overtrad dit effectenbedrijf de wet door klanten toe te staan ​​margetransacties te verrichten die de huidige koopkracht op de margehandelsrekening van de klant te boven gingen.

Wat betreft overtredingen van de regelgeving bij het ontvangen en uitvoeren van handelsorders van klanten: op een gegeven moment heeft SHS toegestaan ​​dat klanten orders plaatsten om effecten te kopen, terwijl zij niet genoeg geld op hun effectenrekening hadden staan.

Volgens de Securities Commission werkte dit effectenbedrijf ook samen met een aantal banken om diensten te verlenen aan een aantal klanten om geld te lenen voor de aankoop van effecten zonder goedkeuring van de Securities Commission. Deze overtreding kan leiden tot een boete van maximaal VND 250 miljoen.

Dit effectenbedrijf heeft ook overtredingen begaan bij het uitlenen van geld aan klanten in de vorm van een aanbetaling, conform contracten voor het zoeken naar en introduceren van klanten bij Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company en contracten voor het kopen en verkopen van aandelen met Encapital Holdings. Het bedrijf kwam de ondertekende contracten echter niet na en betaalde de hoofdsom en kosten niet terug.

We moeten stoppen met het aannemen van geld van banken om geld uit te lenen aan klanten om effecten te kopen.

Wanneer effectenbedrijven effectendiensten of andere diensten verlenen, moeten zij dit melden aan de Securities Commission.

SHS voerde echter de dienst uit van het verbinden en overmaken van geld van klanten die effectenmakelaardijcontracten hadden afgesloten naar de effectenrekeningen van andere klanten (Fintech) zonder dit aan de commissie te melden. Daarom kreeg het bedrijf een boete van maximaal 225 miljoen VND.

De Securities Commission heeft dit effectenbedrijf ook verzocht te stoppen met de samenwerking met banken als BIDV enSHB om margediensten te verlenen.

Bovendien eist het beheersagentschap dat SHS geen effectendiensten of andere diensten verleent zonder rapportage, zonder schriftelijke adviezen of zonder richtlijnen van de bevoegde autoriteiten.

Volgens de Securities Commission heeft SHS in de managementverslagen over 2022, 2023 en de eerste 6 maanden van 2022, 2023 en 2024 ook onvolledige informatie verstrekt over transacties met verbonden partijen.

Dit bedrijf vermeldt in het transactiegedeelte niet de volledige hoeveelheid en totale waarde van transacties tussen het bedrijf en gerelateerde partijen; of tussen het bedrijf en grote aandeelhouders, insiders en gerelateerde partijen van insiders...

Volgens het gecontroleerde financiële verslag voor 2022 heeft SHS transacties gehad om leningen te ontvangen met een totale transactiewaarde van VND 5.381 miljard en leningen terug te betalen met een totale transactiewaarde van VND 7.118 miljard met SHB (gerelateerde partij). Dit is meer dan 35% van de totale activawaarde van het bedrijf in het financiële verslag van 2022.

Bron: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan-hang-20250125074716098.htm