Waar moeten beleggers op letten bij het kopen en verkopen van effecten?

De staatscommissie voor effecten heeft onlangs richtlijnen uitgevaardigd voor beleggers die deelnemen aan de aandelenmarkt.

Volgens de State Securities Commission helpt inzicht in de effectenwetgeving beleggers om de wet na te leven, hun wettelijke rechten en belangen te beschermen, de juiste beleggingsvormen te kiezen en onnodige overtredingen te voorkomen als gevolg van gebrek aan juridische kennis of beleggingsrisico's bij activiteiten die niet wettelijk beschermd zijn. Hieronder volgen enkele regels uit de effectenwetgeving waar beleggers rekening mee moeten houden bij deelname aan de aandelenmarkt.

Basisrechten en -plichten van investeerders

De basisrechten van beleggers kunnen als volgt worden samengevat: het recht om effecten te kopen, verkopen, aan te houden en het eigendom ervan over te dragen; het recht om economische voordelen te ontvangen uit het bezit van effecten, zoals dividenden, obligatierente of winst uit beleggingsfondsen; het recht op toegang tot informatie met betrekking tot de uitgevende organisatie en de beursgenoteerde organisatie in overeenstemming met de regelgeving inzake openbaarmaking van informatie; en het recht om deel te nemen aan het beheer en toezicht van de uitgevende organisatie (voor aandeelhouders), zoals het bijwonen van de algemene vergadering van aandeelhouders en de aandeelhoudersvergadering van het effectenbeleggingsfonds.

Naast hun rechten moeten beleggers zich houden aan de regelgeving inzake effectenhandel en effectenactiviteiten, informatieverstrekking en anti-witwasregelgeving; zich onthouden van verboden handelingen zoals prijsmanipulatie, handel met voorkennis of het verstrekken van valse informatie; informatie verstrekken wanneer dit vereist is; verantwoordelijkheid nemen voor hun beleggingsbeslissingen; en hun financiële verplichtingen nakomen (het volledige bedrag voor gekochte effecten tijdig betalen en de verschuldigde belastingen en kosten voldoen).

Beleggers die effecten kopen en verkopen, dienen op de hoogte te zijn van de relevante regelgeving.

FOTO: DAO NGOC THACH

Hoe kunt u deelnemen aan beleggingen op de aandelenmarkt?

Volgens de regelgeving kunnen beleggers op de volgende manieren in effecten beleggen: rechtstreeks beleggen en handelen op de Vietnamese effectenmarkt (inclusief beleggen op de primaire en secundaire markt) in overeenstemming met de effecten- en effectenmarktwetgeving; indirect beleggen door beleggingen toe te vertrouwen aan een beleggingsfondsbeheerder, een filiaal van een buitenlandse fondsbeheerder in Vietnam, of door het beheer van effectenrekeningen toe te vertrouwen aan een effectenbedrijf.

Voor directe effectenhandel: Beleggers handelen in effecten via het effectenhandelssysteem (waaronder beursgenoteerde aandelen, geregistreerde aandelen, fondscertificaten, bedrijfsobligaties, gedekte warrants en derivaten). Voordat beleggers kunnen handelen, moeten ze een effectenrekening openen. Beleggers kunnen meerdere effectenrekeningen openen, maar slechts één rekening per effectenbedrijf, behalve in gevallen waarin de wet anders bepaalt (zoals bij buitenlandse effectenbedrijven en fondsbeheerders; verzekeringsmaatschappijen mogen twee effectenrekeningen per effectenbedrijf openen...).

Beleggers kunnen transacties uitvoeren (koop- en verkooporders voor effecten plaatsen) via hun effectenrekeningen. In sommige gevallen, wanneer transacties niet via het effectenhandelssysteem kunnen worden uitgevoerd, staat de wet echter transacties en overdrachten van eigendom van effecten buiten het handelssysteem toe (zoals schenkingen, erfenissen; transacties die niet via het effectenhandelssysteem kunnen worden uitgevoerd). Beleggers moeten over voldoende middelen beschikken bij het plaatsen van kooporders voor effecten, behalve in gevallen van marginhandel en buitenlandse organisaties die deelnemen aan de Vietnamese effectenmarkt (buitenlandse beleggers).

Beleggen in certificaten van open beleggingsfondsen: Beleggers kopen, verkopen en bezitten certificaten van een of meer open beleggingsfondsen die worden beheerd door een fondsbeheerder via een handelsrekening voor certificaten van open beleggingsfondsen. Deze rekening wordt geopend en beheerd door een distributieagent in samenwerking met een transferagent. In tegenstelling tot certificaten van gesloten beleggingsfondsen, die genoteerd staan ​​op het handelsplatform van de effectenbeurs, De certificaten van open-ended fondsen worden niet op de beurs genoteerd.

Het toevertrouwen van het beheer van effectenhandelsrekeningen en het toevertrouwen van beleggingsportefeuilles aan investeerders:

Naast directe deelname aan de handel in effecten kunnen beleggers hun effectenrekening laten beheren door een effectenmakelaar of beleggingen laten uitvoeren door een beleggingsfondsbeheerder.

Het is alleen toegestaan ​​voor particuliere beleggers om het beheer van een effectenrekening aan hen uit te besteden. De dienstverlening aan beleggers vindt plaats op basis van een contract tussen de effectenmakelaar en de individuele belegger, met een looptijd van maximaal één jaar vanaf de datum van contractondertekening; de effectenmakelaar wijst een effectenprofessional aan om de toevertrouwde handelsrekening te beheren.

Bij een beleggingsopdracht draagt ​​een belegger (de opdrachtgever) de volledige verantwoordelijkheid voor het gebruik van activa en kapitaal aan een vermogensbeheerder (de opdrachtgever) over om beleggingsactiviteiten met winstoogmerk uit te voeren, op basis van een beleggingsopdrachtovereenkomst. Op basis van de overeenkomst tussen beide partijen is de opdrachtgever verantwoordelijk voor het beheer van de beleggingsportefeuille en het nemen van beleggingsbeslissingen om het vereiste rendement te behalen en risico's te minimaliseren. Beleggingsopdrachten worden uitgevoerd door middel van het ondertekenen van beleggingsopdrachtovereenkomsten, zoals voorgeschreven in de effectenwetgeving.

Bron: https://thanhnien.vn/nha-dau-tu-mua-ban-chung-khoan-can-luu-y-gi-185260429163021547.htm