Propunere de creștere drastică a sancțiunilor pentru încălcarea reglementărilor privind valorile mobiliare și obligațiunile corporative

ANTD.VN - Ministerul Finanțelor a propus creșterea sancțiunilor împotriva încălcărilor privind valorile mobiliare și piața bursieră.

Ministerul Finanțelor solicită comentarii cu privire la proiectul de Decret pentru modificarea și completarea unui număr de articole din Decretul nr. 156/2020/ND-CP privind reglementarea sancțiunilor administrative în domeniul valorilor mobiliare și al pieței valorilor mobiliare, Decretul nr. 128/2021/ND-CP pentru modificarea și completarea Decretului nr. 156/2020/ND-CP, Decretul nr. 158/2020/ND-CP privind valorile mobiliare derivate și piața valorilor mobiliare derivate.

Unul dintre conținuturile importante este acela că Ministerul Finanțelor propune creșterea sancțiunilor pentru încălcările privind valorile mobiliare și piața valorilor mobiliare.

Necesitatea creșterii sancțiunilor pentru încălcările emisiunii de obligațiuni private

Mai exact, creșterea nivelului amenzilor pentru încălcările care riscă să afecteze operațiunile organizațiilor de tranzacționare a valorilor mobiliare sau interesele investitorilor, cum ar fi: încălcările ofertelor private, încălcările tranzacționării cu marjă și încălcările comise de practicienii din domeniul valorilor mobiliare.

Majorarea amenzilor și adăugarea de sancțiuni pentru încălcarea licențelor de comercializare a valorilor mobiliare, a activităților comerciale și a serviciilor care trebuie raportate și aprobate înainte de implementare, pentru a spori descurajarea și a asigura gestionarea activităților societăților de valori mobiliare și ale societăților de administrare a fondurilor care necesită aprobarea și licențierea din partea Comisiei de Stat a Valorilor Mobiliare.

Creșterea formei suplimentare de sancțiune constă în creșterea perioadei de suspendare pentru anumite acte, cum ar fi actul de împrumutare a conturilor care duce la manipulare (perioada de suspendare este majorată la nivelul maxim în cazul sancțiunilor administrative), încălcările raportării în cazul încălcării tranzacțiilor acționarilor majoritari, persoanelor din interior și persoanelor afiliate cu volume mari (perioada de suspendare este majorată la nivelul maxim în cazul sancțiunilor administrative pentru încălcări cu o valoare de 10 miliarde VND sau mai mult);

Adăugați o formă fermă de suspendare a activităților de intermediere a valorilor mobiliare pentru o perioadă de timp pentru acte de abuz asupra activelor clienților, cum ar fi împrumutarea de bani, a valorilor mobiliare din conturile clienților, utilizarea valorilor mobiliare ale clienților drept garanție și prestarea serviciilor specificate la articolul 86, punctul b, clauza 1, din Legea valorilor mobiliare fără aprobarea scrisă a Comisiei de Stat a Valorilor Mobiliare.

Ministerul Finanțelor a propus, de asemenea, separarea încălcărilor obligațiunilor corporative individuale într-o secțiune separată pentru a prescrie comportamente și sancțiuni adecvate obligațiilor, naturii și nivelului încălcărilor, deoarece obligațiunile individuale au caracteristici și reglementări diferite de cele ale acțiunilor și valorilor mobiliare individuale, iar furnizarea de servicii privind obligațiunile individuale are, de asemenea, reglementări diferite față de cele privind furnizarea de servicii privind valorile mobiliare în temeiul Legii privind valorile mobiliare.

În același timp, completați încălcările specifice privind oferta, divulgarea informațiilor, înregistrarea tranzacțiilor și furnizarea de servicii legate de obligațiunile corporative individuale.

Prin urmare, cea mai mare sancțiune aplicată pentru încălcările emisiunii de obligațiuni private va crește de la 1,5 miliarde VND în prezent la 2,5 miliarde VND, aplicată următoarelor încălcări: falsificarea documentelor, confirmarea documentelor false care dovedesc eligibilitatea pentru ofertă și emitere în dosarul de înregistrare a ofertei, emiterea de acțiuni, obligațiuni convertibile și obligațiuni cu warante individuale.

Detalii despre proiectul de decret aici.

Sursă: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd