Еще две компании, работающие с ценными бумагами, были оштрафованы на сотни миллионов донгов

Компания FPTS была оштрафована на 177,5 млн донгов за нарушение правил раскрытия информации и кадрового законодательства. В то же время компания Pinetree Securities была оштрафована на 190 млн донгов за маржинальную торговлю с использованием неавторизованных кодов ценных бумаг.

Недавно Государственная комиссия по ценным бумагам вынесла решение о наложении штрафа в размере 177,5 млн донгов на компанию FPT Securities за административные правонарушения в области ценных бумаг и рынка ценных бумаг.

Причиной послужило то, что компания не обеспечила соответствие кадрового состава требованиям, поскольку г-жа Чан Тху Ха, сотрудник отдела внутреннего аудита, не имела профессионального сертификата по основным вопросам ценных бумаг и рынка ценных бумаг или сертификата на право ведения практики в сфере ценных бумаг, а также сертификата юриста по ценным бумагам и рынку ценных бумаг. Данное нарушение повлекло за собой штраф в размере 85 миллионов донгов.

В то же время компания была оштрафована на 92,5 млн донгов за непредоставление информации, подлежащей раскрытию в соответствии с законодательством. В частности, акционерное общество FPT Securities не представило Государственной комиссии по ценным бумагам отчет о деятельности организации, осуществляющей торговлю производными ценными бумагами, за сентябрь 2023 года, второй квартал 2024 года и 2023 год.

Государственная комиссия по ценным бумагам также наложила на акционерное общество Pinetree Securities штраф в размере 190 млн донгов за нарушения, связанные с деятельностью по маржинальному кредитованию.

В частности, компания Pinetree Securities предоставила новые кредиты под залог ценных бумаг, которые больше не входят в список ценных бумаг, разрешенных для маржинальной торговли, и учитывала эти ценные бумаги как реальные активы клиентов на маржинальном торговом счете. За нарушение правил, регулирующих ограничения маржинальной торговли , компания была оштрафована на 125 000 000 донгов в соответствии с положениями пункта c, пункта 4, статьи 26 Постановления Правительства № 156/2020/ND-CP от 31 декабря 2020 года, регулирующего санкции за административные правонарушения в сфере ценных бумаг и на рынке ценных бумаг.

В то же время компания была оштрафована на 65 миллионов донгов в соответствии с положениями пункта а, пункта 3, статьи 42 Указа № 156/2020/ND-CP за раскрытие информации не в установленный законом срок . Причина в том, что 18 июля 2024 года Фондовая биржа Хошимина (HoSE) опубликовала уведомление о добавлении ценных бумаг, не подлежащих маржинальной торговле. Однако 25 июля 2024 года компания опубликовала на своей электронной информационной странице список ценных бумаг, разрешенных для маржинальной торговли. 30 августа 2024 года HoSE опубликовала Уведомление № 1562/TB-SGDHCM о добавлении ценных бумаг, не подлежащих маржинальной торговле. Однако 6 сентября 2024 года Pinetree Securities опубликовала на своем веб-сайте список ценных бумаг, разрешенных для торговли.

Общая сумма штрафа, наложенного на Pinetree Securities, составляет 190 миллионов донгов. Общая сумма штрафа, наложенного на эти две компании, работающие с ценными бумагами, составляет 367,5 миллионов донгов.

Усиление надзора, проверок и проверок по-прежнему является задачей, поставленной на Конференции по обзору направления деятельности и деятельности Государственной комиссии по ценным бумагам за первые шесть месяцев года и определению задач на последние шесть месяцев 2024 года. В прошлом применялись не только административные штрафы, но и более строгие меры наказания. Недавно Государственная комиссия по ценным бумагам взяла под контроль компанию BOS Securities в связи с несоблюдением ею стандартов финансовой безопасности.

В сентябре 2024 года Государственная комиссия по ценным бумагам также приняла решение о приостановке всей деятельности акционерного общества HVS Vietnam Securities в связи с несоблюдением требований по обеспечению соответствующего оборудования. В мае 2024 года HVS Securities была оштрафована агентством на 125 миллионов донгов за самовольную смену головного офиса без одобрения регулирующего органа. Компания должна выплатить дополнительный штраф в размере 85 миллионов донгов за непредставление информации о решении проблемы, связанной с несоблюдением условий выдачи лицензии на создание и ведение деятельности в сфере ценных бумаг.

Источник: https://baodautu.vn/them-2-cong-ty-chung-khoan-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-d227426.html