Почему бывший лидер HOSE знал, что он неправ, но все равно помогал бывшему председателю FLC Чинь Ван Куйету?

Личность группы должностных лиц по ценным бумагам, привлеченных к ответственности

Агентство следственной полиции (C01) Министерства общественной безопасности только что опубликовало дополнительное заключение по расследованию, в котором предлагается привлечь к ответственности 4 обвиняемых, являющихся руководителями Хошиминской фондовой биржи (ХОСЭ), за преступление «Злоупотребление положением и властью при исполнении служебных обязанностей», в том числе: Тран Дак Синх (бывший председатель Совета директоров фондовой биржи); Ле Хай Тра (бывший член Совета директоров, генеральный директор, независимый член Совета по листингу); Трам Туан Ву (бывший заместитель генерального директора, заместитель председателя Совета по листингу) и Ле Тхи Тует Ханг (директор Департамента управления листингом и оценки, член Совета по листингу).

Кроме того, следственное агентство также предложило привлечь к ответственности г-на Ле Конг Дьена (директора Департамента по надзору за публичными компаниями при Государственной комиссии по ценным бумагам), Зыонг Ван Тханя (генерального директора Вьетнамского депозитарного центра ценных бумаг), Фам Минь Чунга (руководителя Департамента регистрации ценных бумаг при Вьетнамском депозитарном центре ценных бумаг) за преступление «Раскрытие ложной информации или сокрытие информации при осуществлении деятельности с ценными бумагами».

Установлено, что нарушения, совершенные вышеуказанной группой должностных лиц, связаны с актами «Манипулирования фондовым рынком» и «Мошеннического присвоения имущества» г-на Чинь Ван Куйета (бывшего председателя FLC Group) и его сообщников.

В частности, в ходе «манипулирования фондовым рынком» с середины 2017 года по начало 2022 года Тринь Ван Кует поручил своей сестре Тринь Тхи Минь Хюэ и сообщникам... открыть счета в ценных бумагах и банковские счета для использования в целях манипулирования фондовым рынком для 5 биржевых кодов AMD, HAI, GAB, FLC, ART, что позволило незаконно получить прибыль в размере более 723 миллиардов донгов.

Что касается деяния «Мошенническое присвоение имущества», то следственное агентство заявило, что в период с 2014 по 2016 год Чинь Ван Кует поручала лицам, являвшимся руководителями и сотрудниками компании Faros Company, компаний, входящих в группу FLC, а также родственникам и членам семьи выступать в качестве акционеров, вносящих капитал, совершать мошеннические действия по созданию и подписанию поддельных документов о внесении капитала, завышать размер взноса в капитал компании Faros Company более чем на 3 102 млрд донгов, увеличив уставный капитал компании с 1,5 млрд донгов до 4 300 млрд донгов.

После этого обвиняемые создали досье, обратились в государственные органы по управлению ценными бумагами с просьбой одобрить регистрацию публичной компании, зарегистрировать депозитарий ценных бумаг и разместить 430 миллионов акций, сформированных из фиктивного взноса в капитал компании Faros, на фондовой бирже города Хошимин, затем продали 391 миллион акций за 4,818 миллиарда донгов, в ходе чего следственный орган установил, что группа г-на Кьета присвоила более 3,620 миллиардов донгов у инвесторов на фондовом рынке.

Руководители HOSE помогают благодаря предыдущим отношениям

В ходе дополнительного расследования C01 установил, что после получения заявки на листинг акций Faros ответчик Тран Дак Синх, занимая должность председателя совета директоров HOSE, знал, что аудированные финансовые отчёты этого предприятия за 2014 и 2015 годы были «ненадлежащими; не было достаточных оснований для определения фактического размера внесённого капитала». Однако, благодаря личным связям и неоднократной помощи со стороны г-на Куйета и Доана Ван Фыонга (бывшего генерального директора FLC Group, находящегося в бегах), г-н Синх поддержал листинг Faros.

Наряду с этим г-н Синх также неоднократно напрямую направлял своих подчиненных Ле Хай Тра, Трам Туан Ву и Ле Тхи Тхань Ханг для создания скорейших условий для Фароса.

Согласно регламенту деятельности HOSE, оценка и утверждение листинга акций не входят в компетенцию Совета директоров. Однако в августе 2016 года, когда компания Faros ещё не представила полный пакет документов, г-н Синх поручил Совету директоров HOSE опубликовать уведомление с просьбой к Совету по листингу представить отчёт о результатах оценки.

Совет директоров HOSE, включая г-на Синха, одобрил листинг и подписал резолюцию, в которой говорилось: «Профиль Faros соответствует всем условиям листинга». С этого момента акции Faros были одобрены для листинга с номинальной стоимостью 10 000 донгов за акцию.

При оценке досье Faros для регистрации листинга г-н Ле Хай Тра, очевидно, знал, что в отчёте о финансовом аудите были выявлены «нарушения», поскольку не было оснований для определения фактического размера внесённого капитала; он также дважды консультировался с членами Совета по листингу и согласился с тем, что условия не были соблюдены, и компания должна была предоставить объяснения. Однако, получив отчёт Faros с разъяснениями, г-н Тра и члены Совета по листингу не стали его изучать, а сразу же согласились.

В ходе расследования г-н Тра признался в «отношениях» с г-ном Кьетом и группой подчинённых председателя FLC. Одобрение листинга помогает Faros привлекать капитал инвесторов на рынке, а HOSE получает доход от листинговых сборов и комиссий за операции с ценными бумагами, тем самым укрепляя свою репутацию.

В качестве директора Департамента по надзору за публичными компаниями, изучая досье Faros, он обнаружил, что для определения размера взноса в капитал не было достаточных оснований. Однако ответчик Ле Конг Дьен не проверил документ об утверждении регистрационного досье, а подписал его, а затем опубликовал его в СМИ. Faros успешно вышла на биржу с уставным капиталом в размере 4300 млрд донгов.

Показания г-на Дина показали, что, поскольку Faros — крупная компания, у г-на Кьета много связей с руководителями на всех уровнях и у него есть компания, специализирующаяся на юридическом консультировании, поэтому он испытывал страх.

В ходе оценки г-н Дин запросил дополнительные доказательства, но компания Faros дважды пожаловалась на него за превышение полномочий и создание трудностей для компании. Из-за страха повлиять на свою работу г-н Дин понимал, что это неправильно, но всё равно сделал это.

(Источник: tienphong.vn)

Источник