Рассмотрение нарушений со стороны участников (часть 3)

Вопросы и ответы по торговле сырьевыми товарами (№ 61): Устранение нарушений, допущенных участниками Вопросы и ответы по торговле сырьевыми товарами (№ 62): Устранение нарушений, допущенных участниками (часть 2)

В предыдущем выпуске газета «Промышленность и торговля» упоминала о некоторых формах реагирования на нарушения, накладываемые членами Вьетнамской товарной биржи (MXV), таких как письменные напоминания и предупреждения. В продолжение сегодняшнего выпуска вопросов и ответов газета «Промышленность и торговля» подробно расскажет об остальных формах реагирования на нарушения, предусмотренные правилами MXV.

Устранение нарушений путем приостановки части или всех видов деятельности

Нарушения будут караться частичной или полной приостановкой деятельности в случае нарушения членами организации следующих правил:

Hỏi đáp Giao dịch Hàng hóa (Số 63): Xử lý vi phạm thành viên (Phần 3)

Иллюстрация фото

Просрочка уплаты ежегодного взноса более чем на 7 рабочих дней с даты наступления срока уплаты;

Просрочка оплаты платы за использование базы данных более чем на 7 рабочих дней с даты наступления срока оплаты платы;

Просрочка уплаты сбора за предоставление данных более чем на 7 рабочих дней с даты наступления срока;

Просрочка уплаты гарантийного взноса за членство более чем на 7 рабочих дней с даты истечения срока, установленного MXV;

Просрочка платежа по поддержке платежного риска; кредит на поддержку платежного риска; проценты, возникающие по кредиту более чем через 7 дней с даты истечения срока платежа, установленного MXV;

Неисполнение в полном объеме и своевременно иных финансовых обязательств, предписанных MXV, более чем на 7 рабочих дней с даты истечения срока исполнения финансовых обязательств, предписанного MXV;

Участник был подвергнут дисциплинарному наказанию в виде предупреждения один раз (за нарушения, за которые было вынесено дисциплинарное наказание в виде предупреждения), но продолжает нарушать правила в том же календарном году.

Обработка нарушений с помощью дополнительных форм

Помимо основных форм рассмотрения нарушений, таких как письменные предупреждения, предупреждения, частичная или полная приостановка деятельности и прекращение членства, в MXV также предусмотрены следующие дополнительные формы рассмотрения нарушений:

Распространение информации по всему рынку;

Требовать объяснений и предоставления информации и данных, связанных с выяснением подозрительной торговой деятельности членов и/или клиентов членов;

Увеличение лимита транзакций не рассматривается (ограничено);

Уменьшить лимиты транзакций;

Ограничить или запретить открытие новых счетов для торговли товарами;

Контролировать, ограничивать часть транзакции на ограниченный срок;

Особый надзор: члены организации периодически отчитываются о состоянии своей деятельности в соответствии с требованиями MXV. При необходимости MXV может направлять сотрудников для непосредственного надзора в штаб-квартиру организации.

Источник