Рассмотрение нарушений со стороны участников (Часть 3)

Вопросы и ответы по торговле сырьевыми товарами (Выпуск 61): Рассмотрение нарушений со стороны участников Вопросы и ответы по торговле сырьевыми товарами (Выпуск 62): Рассмотрение нарушений со стороны участников (Часть 2)

В предыдущем номере газета «Промышленность и торговля» обсуждала несколько форм нарушений правил обращения с товарами, допускаемых участниками Вьетнамской товарной биржи (MXV), таких как письменные напоминания и предупреждения. В сегодняшней рубрике «Вопросы и ответы» газета «Промышленность и торговля» более подробно рассмотрит оставшиеся формы нарушений правил обращения с товарами, предусмотренные в регламенте MXV.

Нарушения устраняются путем частичной или полной приостановки работы.

Нарушения следующих правил будут рассматриваться путем частичной или полной приостановки деятельности:

Hỏi đáp Giao dịch Hàng hóa (Số 63): Xử lý vi phạm thành viên (Phần 3)

Иллюстративное изображение

Просрочка платежа по годовым взносам более чем на 7 рабочих дней от установленного срока;

Просрочка платежа за использование базы данных, превышающая 7 рабочих дней с момента истечения срока оплаты;

Просрочка платежа за предоставление данных более чем на 7 рабочих дней от установленного срока оплаты;

Просрочка внесения залога за членство более чем на 7 рабочих дней по сравнению со сроком, установленным MXV;

Просрочка платежа по программе поддержки рисков неплатежеспособности; предоставление программы поддержки рисков неплатежеспособности в виде кредита; начисление процентов по предоставленному кредиту, превышающее 7 дней с момента истечения срока платежа, установленного MXV;

Неполное и несвоевременное выполнение других финансовых обязательств, предусмотренных MXV, по истечении более 7 рабочих дней после установленного MXV срока выполнения финансовых обязательств;

Участник, получивший предупреждение за нарушение (за нарушения, наказуемые предупреждением), но продолжающий нарушать правила в течение того же календарного года.

Рассмотрение нарушений с помощью дополнительных мер.

Помимо основных форм рассмотрения нарушений, таких как письменные предупреждения, выговоры, частичное или полное приостановление деятельности и прекращение членства, MXV также использует следующие дополнительные формы рассмотрения нарушений:

Раскрытие информации на уровне всего рынка;

Участники и/или их клиенты обязаны предоставлять пояснения, информацию и данные, касающиеся выяснения обстоятельств подозрительных транзакций.

Увеличение лимита транзакций (на ограниченный период времени) рассматриваться не будет;

Снизьте лимиты транзакций;

Ограничить или запретить открытие новых счетов для торговли сырьевыми товарами;

Контролировать и ограничивать сделки в ограниченной степени;

Специальный мониторинг: Члены организации обязаны периодически отчитываться о состоянии своей деятельности в соответствии с требованиями MXV. При необходимости MXV может направлять сотрудников службы мониторинга на территорию члена организации.

Источник