Före detta direktören för VPS Securities, som investerade för klienters räkning, bötfälldes och fråntogs sin rätt att utöva sitt yrke.

[annons_1]

13 december 2023 14:07 Nhat Linh Skriv ut artikeln

ANTD.VN - Den tidigare investeringskonsultchefen på VPS Securities, som investerade för klienters räkning, dömdes till administrativa böter och fick sin licens återkallad i 9 månader. VPS Securities Company utreddes också i samband med händelsen.

Statens värdepapperskommission (SSC) har just utfärdat ett beslut om att sanktionera administrativa överträdelser inom värdepappers- och värdepappersmarknaden mot Do Anh Viet (Adress: No. 4, Ba Trieu Lane, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Hanoi ).

Herr Do Viet Anhs administrativa förseelse är investeringar för kunders räkning. Mer specifikt är herr Do Anh Viet värdepappersrådgivare.

Under sin tid på VPS Securities Joint Stock Company, den 12 november 2021, undertecknade Do Anh Viet ett samarbetsavtal om värdepappersinvesteringar med Nguyen Duc Cay, och följaktligen gjorde Do Anh Viet investeringar för kundens (Nguyen Duc Cays) räkning.

Detta beteende faller inte under fallet att anförtro förvaltningen av värdepappershandelskonton för enskilda investerare enligt klausul 3, artikel 4 och artikel 19 i finansministerns cirkulär 121/2020/TT-BTC daterat 31 december 2020 som reglerar värdepappersbolags verksamhet.

Chứng khoán VPS và ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

VPS Securities och Mr. Do Anh Viet dömdes till böter för överträdelser inom värdepappersområdet.

För ovanstående överträdelse dömdes Do Anh Viet till böter på 87,5 miljoner VND. Dessutom dömdes personen till ytterligare straff genom att få sitt yrkescertifikat återkallat i 9 månader, i enlighet med punkt b, klausul 7, artikel 32 i dekret 156/2020/ND-CP, ändrat och kompletterat genom punkt b, klausul 26, artikel 1 i dekret 128/2021/ND-CP.

”Herr Do Anh Viet måste omedelbart upphöra med all yrkesverksamhet som registrerats i hans värdepappersutövningstillstånd, från och med den dag då sanktionsbeslutet träder i kraft, och måste följa förbuden eller begränsningarna under återkallelseperioden för rätten att använda utövningstillståndet, i enlighet med bestämmelserna i artikel 50a i dekret 156/2020/ND-CP ändrat och kompletterat i klausul 41, artikel 1 i dekret 128/2021/ND-CP” - uppgav statens värdepapperskommission.

Det är känt att Do Anh Viet tidigare innehade befattningen som investeringskonsultchef på VPS Securities.

Samtidigt med ovanstående beslut utfärdade statens värdepapperskommission även ett beslut om att införa administrativa sanktioner mot VPS Securities Joint Stock Company (huvudkontorsadress: Kontorsområde nr 65, Cam Hoi Street, Dong Mac Ward, Hai Ba Trung-distriktet, Hanoi).

Följaktligen ålades VPS Securities böter på 85 miljoner VND för följande överträdelser: Underlåtenhet att övervaka och förebygga intressekonflikter inom företaget, mellan värdepappersförvaltare och kunder.

[annons_2]
Källänk