หลังจากบังคับใช้มาเกือบ 10 ปี หนังสือเวียนฉบับที่ 197 ได้เปิดเผยประเด็นต่างๆ มากมายที่ไม่เหมาะสมอีกต่อไปสำหรับการพัฒนาอย่างรวดเร็วของตลาดหุ้นเวียดนาม โดยเฉพาะอย่างยิ่งในด้านข้อกำหนดในการทำให้ทรัพยากรบุคคลเป็นมาตรฐาน การเสริมสร้างการกำกับดูแลผู้ปฏิบัติงาน และการเปลี่ยนแปลงทางดิจิทัลในการบริหารจัดการของรัฐ
กระทรวงการคลัง ระบุว่า ตลาดหลักทรัพย์มีการขยายตัวอย่างแข็งแกร่งทั้งในด้านขนาดและเชิงลึก โดยมีอัตราการเติบโตของมูลค่าหลักทรัพย์ที่สูง ด้วยเหตุนี้ การปรับปรุงกฎระเบียบเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์จึงเป็นสิ่งจำเป็น โดยเฉพาะอย่างยิ่งเมื่อกฎระเบียบเกี่ยวกับใบรับรองการปฏิบัติงานที่เทียบเท่าในหนังสือเวียนที่ 197 หมดอายุลงแล้ว และข้อกำหนดการฝึกอบรมความรู้ภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์ยังไม่ได้มีการกำหนดไว้อย่างชัดเจนในระดับหนังสือเวียนเช่นเดิม
ร่างหนังสือเวียนฉบับใหม่ได้ชี้แจงเนื้อหาของใบรับรองวิชาชีพ ใบรับรองการปฏิบัติงานเทียบเท่า และข้อกำหนดสำหรับการฝึกอบรมเพื่อพัฒนาความรู้ กระทรวงการคลังระบุว่า ปัจจุบันผู้ยื่นขอใบรับรองจำนวนมากมีใบรับรองระดับนานาชาติอันทรงเกียรติ เช่น นักวิเคราะห์การลงทุนระหว่างประเทศที่ได้รับการรับรอง (CIIA), สมาคมนักบัญชีรับอนุญาต (ACCA), นักบัญชีสาธารณะรับอนุญาต (CPA), นักวิเคราะห์การเงินที่ได้รับการรับรอง (CFA) หรือเคยประกอบวิชาชีพในต่างประเทศอย่างถูกกฎหมาย
เนื่องจากโปรแกรมการฝึกอบรมของใบรับรองเหล่านี้มีความสอดคล้องกันโดยพื้นฐานกับเนื้อหาของใบรับรองในประเทศจำนวนหนึ่ง ร่างหนังสือเวียนจึงยังคงสืบทอดและเสริมกฎระเบียบเพื่ออำนวยความสะดวกแก่ผู้ปฏิบัติงานที่เข้าร่วมในตลาดเวียดนาม
สำหรับใบรับรองวิชาชีพ ร่างดังกล่าวยังคงใช้ใบรับรองปัจจุบัน 7 ฉบับ ซึ่งจัดทำโดยศูนย์วิจัยและฝึกอบรม หลักทรัพย์ ภายใต้สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐ และปรับตามทิศทางที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐอนุมัติหลักสูตรการฝึกอบรม โดยสถาบันฝึกอบรมจะเป็นผู้พัฒนาหลักสูตร การแบ่งหน้าที่ความรับผิดชอบที่ชัดเจนช่วยให้มั่นใจถึงความสอดคล้องของโครงการ แต่ช่วยเพิ่มระดับความคิดริเริ่มของหน่วยงานฝึกอบรม
เนื้อหาสำคัญอีกประการหนึ่งคือข้อกำหนดให้ผู้ปฏิบัติงานต้องเข้าร่วมการฝึกอบรมเกี่ยวกับกฎหมายหลักทรัพย์ ระบบการซื้อขาย และผลิตภัณฑ์ใหม่เป็นระยะ ก่อนหน้านี้ หนังสือเวียนฉบับที่ 197 ไม่ได้ให้คำแนะนำโดยละเอียด แต่กฎหมายหลักทรัพย์ได้กำหนดความรับผิดชอบนี้ไว้อย่างชัดเจน
ร่างหนังสือเวียนฉบับนี้เป็นส่วนเสริมของกลไกการจัดการฝึกอบรมโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐ ตลาดหลักทรัพย์เวียดนาม และบริษัทรับฝากหลักทรัพย์และหักบัญชีเวียดนาม เพื่อให้แน่ใจว่าผู้ปฏิบัติงานได้รับความรู้ที่ทันสมัยทันท่วงทีตามความเคลื่อนไหวของตลาด
ร่างหนังสือเวียนฉบับนี้ยังให้พื้นที่จำนวนมากในการกำกับดูแลใบรับรองการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์อิเล็กทรอนิกส์ ด้วยจำนวนผู้ปฏิบัติงานที่เพิ่มขึ้นอย่างรวดเร็ว การจัดการแบบกระดาษจึงไม่เป็นไปตามข้อกำหนดด้านความโปร่งใส การปรับปรุงข้อมูล และการบูรณาการข้อมูลอีกต่อไป การเปลี่ยนมาใช้ใบรับรองอิเล็กทรอนิกส์จะช่วยให้ระบบทำงานได้อย่างเสถียร ลดระยะเวลาในการดำเนินการ และสร้างแพลตฟอร์มแบบซิงโครนัสสำหรับบริการสาธารณะ
ตามร่างดังกล่าว สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จะหยุดออกใบรับรองกระดาษเมื่อระบบเทคโนโลยีสารสนเทศสำหรับการจัดการผู้ปฏิบัติงานเริ่มดำเนินการ ผู้ถือใบรับรองมีหน้าที่รับผิดชอบในการแปลงใบรับรองภายใน 1 ปีนับจากคำแนะนำของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หลังจากช่วงเวลานี้ ใบรับรองกระดาษจะไม่สามารถใช้ได้อีกและหลังจาก 3 ปีจะถูกเพิกถอนตามบทบัญญัติของกฎหมายหลักทรัพย์
ร่างหนังสือเวียนประกอบด้วย 5 บทและ 12 บทความ ซึ่งกำหนดความรับผิดชอบของผู้ประกอบวิชาชีพและองค์กรที่จ้างผู้ประกอบวิชาชีพในการปรับปรุงข้อมูลในระบบการจัดการอย่างชัดเจน บุคคลและองค์กรสามารถตรวจสอบสถานะการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ได้ในระบบเทคโนโลยีสารสนเทศของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพื่อให้เกิดการเผยแพร่ ความโปร่งใส และป้องกันกรณีที่ผู้ประกอบวิชาชีพที่ไม่มีคุณสมบัติให้คำแนะนำหรือคำแนะนำที่อาจส่งผลกระทบต่อผลประโยชน์ของนักลงทุน
กระทรวงการคลังเปิดเผยร่างหนังสือเวียนต่อสาธารณะบนระบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ของกระทรวง เพื่อขอความคิดเห็นจากองค์กร ผู้เชี่ยวชาญ และภาคธุรกิจ เพื่อปรับปรุงกรอบกฎหมายสำหรับการปฏิบัติด้านหลักทรัพย์ให้สมบูรณ์แบบในช่วงที่มีการพัฒนาตลาดที่แข็งแกร่งและการเปลี่ยนแปลงทางดิจิทัลที่ลึกซึ้งยิ่งขึ้น
ที่มา: https://nhandan.vn/standard-standard-and-transformation-to-digital-stock-certificates-post926596.html
การแสดงความคิดเห็น (0)