Προϋποθέσεις για την ίδρυση Χρηματιστηρίου Εμπορευμάτων

(Chinhphu.vn) - Στο σχέδιο νόμου για τις συναλλαγές παραγώγων εμπορευμάτων, το Υπουργείο Βιομηχανίας και Εμπορίου προτείνει κανονισμούς σχετικά με τους όρους ίδρυσης χρηματιστηρίου εμπορευμάτων.

Το Υπουργείο Βιομηχανίας και Εμπορίου προτείνει κανονισμούς σχετικά με τους όρους ίδρυσης χρηματιστηρίου εμπορευμάτων.

Σύμφωνα με το σχέδιο, οι επιχειρήσεις που ιδρύουν χρηματιστήριο εμπορευμάτων πρέπει να πληρούν τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

α) Είναι επιχείρηση που έχει συσταθεί και λειτουργεί σύμφωνα με τους νόμους περί επιχειρήσεων·

β) Πρέπει να έχει ελάχιστο κεφάλαιο ίδρυσης 500 δισεκατομμυρίων VND (πεντακόσια δισεκατομμύρια ντονγκ). Για τα χρηματιστήρια εμπορευμάτων εντός διεθνών χρηματοοικονομικών κέντρων, το ελάχιστο κεφάλαιο ίδρυσης είναι 1.500 δισεκατομμύρια VND.

γ) Να διαθέτει κανονισμούς λειτουργίας που συμμορφώνονται με τις διατάξεις του παρόντος νόμου·

δ) Να διαθέτει οργανωτική δομή και σύστημα διαχείρισης και λειτουργίας που να ανταποκρίνεται στις απαιτήσεις της λειτουργίας·

Σύμφωνα με το προσχέδιο Σύμφωνα με τον Νόμο περί Εμπορίας Παραγώγων Εμπορευμάτων, ένα Χρηματιστήριο Εμπορευμάτων είναι ένας οργανισμός που ιδρύεται και λειτουργεί σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, εκτελώντας τις λειτουργίες εισαγωγής, οργάνωσης, διαχείρισης και εποπτείας της διαπραγμάτευσης εμπορευμάτων και παραγώγων εμπορευμάτων μέσω ενός κεντρικού συστήματος συναλλαγών.

ε) Να διαθέτει μια ομάδα διευθυντών και επαγγελματικού προσωπικού που πληροί τα απαιτούμενα πρότυπα όσον αφορά τα προσόντα και την εμπειρία·

στ) Διάθεση συστήματος πληροφορικής που πληροί τις απαιτήσεις ασφάλειας, προστασίας, συνέχειας και συνδεσιμότητας με κρατικές υπηρεσίες διαχείρισης·

ζ) Να υπάρχουν κανονισμοί διαχείρισης κινδύνου, κανονισμοί συναλλαγών και κανονισμοί εισαγωγής σε χρηματιστήριο εμπορευμάτων που συμμορφώνονται με τους νομικούς κανονισμούς και τις διεθνείς πρακτικές·

η) Υπάρχει ένα εφικτό και αποτελεσματικό επιχειρησιακό σχέδιο.

Η κυβέρνηση θα καθορίσει τις λεπτομέρειες των όρων που ορίζονται παραπάνω.

Δικαιολογητικά και διαδικασίες για την έκδοση άδειας ίδρυσης επιχείρησης.

Ο φάκελος αίτησης για άδεια ίδρυσης Χρηματιστηρίου Εμπορευμάτων περιλαμβάνει:

- Αίτηση για άδεια ίδρυσης επιχείρησης·

- Σχέδιο κανονισμού λειτουργίας του Χρηματιστηρίου Εμπορευμάτων·

- Το έργο δημιουργίας χρηματιστηρίου εμπορευμάτων, συμπεριλαμβανομένου του οργανωτικού μοντέλου, της δομής διαχείρισης και του επιχειρησιακού σχεδίου του·

- Πιστοποιητικό εγγραφής επιχείρησης ή έγγραφα που αποδεικνύουν την οικονομική ικανότητα·

- Έγγραφα που περιγράφουν το σύστημα τεχνολογίας πληροφοριών·

- Έλεγχος ποινικού μητρώου, αντίγραφα διπλωμάτων και πιστοποιητικών του διευθυντή/διευθυντή·

- Κανονισμοί συναλλαγών, κανονισμοί διαχείρισης κινδύνων και κανονισμοί εισαγωγής σε χρηματιστήριο εμπορευμάτων.

Το προσχέδιο ορίζει ότι το Υπουργείο Βιομηχανίας και Εμπορίου θα εξετάσει την αίτηση και θα εκδώσει άδεια για την ίδρυση χρηματιστηρίου εμπορευμάτων εντός 60 ημερών από την ημερομηνία παραλαβής μιας πλήρους και έγκυρης αίτησης.

Σε περίπτωση άρνησης χορήγησης άδειας, το Υπουργείο Βιομηχανίας και Εμπορίου οφείλει να παράσχει γραπτή απάντηση στην οποία θα αναφέρονται οι λόγοι.

Η κυβέρνηση καθορίζει λεπτομερώς τα έγγραφα, τις διαδικασίες και τις διεργασίες για τη χορήγηση, την εκ νέου χορήγηση, την τροποποίηση, τη συμπλήρωση και την ανάκληση αδειών για την ίδρυση χρηματιστηρίων εμπορευμάτων.

Κανόνες λειτουργίας του Χρηματιστηρίου Εμπορευμάτων

Τα χρηματιστήρια εμπορευμάτων πρέπει να εκδίδουν κανονισμούς λειτουργίας, εγκεκριμένους από το Υπουργείο Βιομηχανίας και Εμπορίου, ως βάση για την οργάνωση και λειτουργία της αγοράς συναλλαγών παραγώγων.

Ο κανονισμός λειτουργίας του Χρηματιστηρίου Εμπορευμάτων ορίζει τα κύρια θέματα που αφορούν:

- Οργανωτική δομή, διακυβέρνηση και διοίκηση· σύστημα εσωτερικού ελέγχου και διαχείριση κινδύνων·

- Προϋποθέσεις, δικαιώματα και υποχρεώσεις των διαφόρων τύπων μελών·

- Διαδικασίες συναλλαγών, μέθοδοι και αρχές αντιστοίχισης εντολών·

- Μηχανισμοί για μεσεγγύηση, εκκαθάριση, πληρωμή και παράδοση αγαθών·

- Μηχανισμοί για την παρακολούθηση συναλλαγών, την αποκάλυψη πληροφοριών και τη διαχείριση δεδομένων·

- Διαχείριση κινδύνου, ασφάλεια συστήματος και χειρισμός συμβάντων·

- Διαχείριση μελών και συντονισμός με κρατικές υπηρεσίες διαχείρισης·

- Επίλυση διαφορών· τροποποίηση και συμπλήρωση του Καταστατικού· δείγματα προδιαγραφών για συμβάσεις συναλλαγών.

Δικαιώματα του Χρηματιστηρίου Εμπορευμάτων

Οι οργανισμοί που πραγματοποιούν συναλλαγές σε εμπορεύματα και συμβάσεις παραγώγων εμπορευμάτων πρέπει να έχουν εγκριθεί από την αρμόδια αρχή.

Αποφασίστε για τους μηχανισμούς συναλλαγών, τις ώρες συναλλαγών και τις μεθόδους συναλλαγών που συμμορφώνονται με τους νομικούς κανονισμούς και τις διεθνείς πρακτικές.

Εκδίδει κανονισμούς λειτουργίας, κανονισμούς συναλλαγών, κώδικες δεοντολογίας και άλλους εσωτερικούς κανονισμούς σύμφωνα με το νόμο.

Καθορίστε τις χρεώσεις συναλλαγών, τις χρεώσεις υπηρεσιών και άλλες χρεώσεις σύμφωνα με τους κανονισμούς.

Έγκριση ή απόρριψη της εγγραφής ως μέλους στο Χρηματιστήριο Εμπορευμάτων σύμφωνα με τους κανονισμούς.

Η ιδιότητα μέλους μπορεί να ανασταλεί προσωρινά ή να τερματιστεί για μέλη που παραβιάζουν τους κανόνες.

Συνδέεται με ξένα χρηματιστήρια εμπορευμάτων σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος νόμου.

Οι συναλλαγές ενδέχεται να ανασταλούν ή να ακυρωθούν σε περιπτώσεις σοβαρών παραβιάσεων ή συστημικών κινδύνων.

Τα μέλη και οι επενδυτές υποχρεούνται να παρέχουν πληροφορίες και εξηγήσεις σχετικά με τις εμπορικές τους δραστηριότητες, όταν είναι απαραίτητο.

Άλλα δικαιώματα όπως ορίζονται από το νόμο.

Αρμοδιότητες του Χρηματιστηρίου Εμπορευμάτων

Να τηρούνται πλήρως οι όροι ίδρυσης και λειτουργίας όπως ορίζονται στον παρόντα Νόμο.

Λειτουργία του χρηματιστηρίου με ασφάλεια, συνεχή, διαφανή, δίκαιη λειτουργία και συμμόρφωση με τα διεθνή πρότυπα.

Τα εισηγμένα αγαθά και οι συμβάσεις παραγώγων επί εμπορευμάτων πρέπει να διασφαλίζουν την ποιότητα, την προέλευση και τη συμμόρφωση με τα πρότυπα.

Δημοσιοποιήστε και γνωστοποιήστε άμεσα πληροφορίες σχετικά με τις τιμές συναλλαγών, τον όγκο συναλλαγών, τους κανονισμούς συναλλαγών και άλλες πληροφορίες όπως απαιτείται από το νόμο.

Η παρακολούθηση συναλλαγών στοχεύει στην ανίχνευση και την πρόληψη παραβάσεων όπως η χειραγώγηση των τιμών, η απάτη και το ξέπλυμα χρήματος.

Εφαρμόστε μέτρα διαχείρισης κινδύνου, συμπεριλαμβανομένων ορίων θέσης, ορίων μεταβλητότητας τιμών και μηχανισμών αυτόματης διακοπής συναλλαγών.

Συντονισμός με τις κρατικές υπηρεσίες διαχείρισης σε εργασίες επιθεώρησης, εξέτασης και εποπτείας.

Σύνδεση δεδομένων συναλλαγών σε πραγματικό χρόνο με κυβερνητικές ρυθμιστικές αρχές.

Απαιτούνται τακτικές και έκτακτες εκθέσεις σχετικά με τις εμπορικές δραστηριότητες.

Οργάνωση εκπαίδευσης, εκστρατειών ευαισθητοποίησης και διάδοση γνώσεων σχετικά με τις συναλλαγές σε παράγωγα εμπορευμάτων.

Εκπλήρωση άλλων υποχρεώσεων όπως ορίζονται από το νόμο.

Αναστολή λειτουργίας και ανάκληση άδειας ίδρυσης.

Σύμφωνα με το προσχέδιο, τα χρηματιστήρια εμπορευμάτων θα ανασταλούν προσωρινά από τη λειτουργία τους στις ακόλουθες περιπτώσεις:

- Δεν πληροί τους όρους λειτουργίας που ορίζονται στον παρόντα Νόμο.

- Σοβαρές παραβιάσεις των κανονισμών διαχείρισης κινδύνου, που προκαλούν αστάθεια στην αγορά.

- Μη συμμόρφωση με τις απαιτήσεις υποβολής εκθέσεων και παροχής πληροφοριών όπως ορίζεται.

- Κατόπιν αιτήματος των αρμόδιων κρατικών αρχών για λόγους εθνικής ασφάλειας και δημόσιας τάξης.

Το προσχέδιο αναφέρει σαφώς ότι η μέγιστη περίοδος αναστολής είναι 6 μήνες. Μετά την περίοδο αναστολής, εάν το Χρηματιστήριο Εμπορευμάτων διορθώσει τις παραβάσεις, το Υπουργείο Βιομηχανίας και Εμπορίου θα αποφασίσει εάν θα του επιτρέψει να επαναλάβει τις δραστηριότητές του.

Η άδεια ίδρυσης χρηματιστηρίου εμπορευμάτων ανακαλείται στις ακόλουθες περιπτώσεις:

- Το χρηματιστήριο εμπορευμάτων έπαυσε οικειοθελώς να λειτουργεί.

- Η προσωρινή περίοδος αναστολής έχει λήξει χωρίς να έχει διορθωθεί η παράβαση.

- Σοβαρές παραβιάσεις του νόμου σχετικά με τις συναλλαγές παραγώγων εμπορευμάτων.

- Η άδεια εκδόθηκε βάσει πλαστών εγγράφων.

- Άλλες περιπτώσεις που ορίζονται από το νόμο.

Οποιαδήποτε προσωρινή αναστολή ή ανάκληση άδειας πρέπει να ανακοινώνεται δημόσια και πρέπει να υπάρχει σχέδιο για την αντιμετώπιση της κατάστασης, ώστε να προστατεύονται τα δικαιώματα των επενδυτών.

Το προσχέδιο εγγράφου πολιτικής για τον νόμο περί συναλλαγών σε παράγωγα εμπορευμάτων είναι επί του παρόντος ανοιχτό για δημόσιο σχολιασμό στην ηλεκτρονική πύλη του Υπουργείου Βιομηχανίας και Εμπορίου.

Πηγή: https://baochinhphu.vn/dieu-kien-thanh-lap-so-giao-dich-hang-hoa-10226022516362343.htm