Ο Δικαστής και Πρόεδρος της δίκης Vu Quang Huy ανακοίνωσε την ετυμηγορία για τους κατηγορούμενους. Φωτογραφία: Pham Kien/VNA
Συνεπώς, η κατηγορούμενη Trinh Van Quyet (γεννημένη το 1975, πρώην Πρόεδρος του Διοικητικού Συμβουλίου του Ομίλου FLC, Πρόεδρος της Tre Viet Aviation Joint Stock Company) καταδικάστηκε από το Δικαστήριο σε 18 χρόνια φυλάκισης για το έγκλημα της «Δόλιας ιδιοποίησης περιουσίας», 3 χρόνια μ. στη φυλακή για το έγκλημα της «χειραγώγησης της χρηματιστηριακής αγοράς», η συνολική ποινή για τον κατηγορούμενο Quyet είναι 21 χρόνια φυλάκισης.
Επίσης, για αυτά τα δύο εγκλήματα, 7 άλλοι κατηγορούμενοι, συμπεριλαμβανομένων των: Trinh Thi Minh Hue (γεννημένη το 1981, Γενική Λογίστρια του Ομίλου FLC· αδελφή της κατηγορούμενης Trinh Van Quyet), καταδικάστηκε από το Δικαστήριο σε 14 χρόνια φυλάκισης. Η Trinh Thi Thuy Nga (γεννημένη το 1979, Γενική Λογίστρια του Ομίλου FLC· μέλος του Διοικητικού Συμβουλίου και Αναπληρώτρια Γενική Διευθύντρια της BOS Securities Joint Stock Company - της προκάτοχου της FLC Securities Joint Stock Company· αδελφή της κατηγορούμενης Trinh Van Quyet) καταδικάστηκε σε 8 χρόνια φυλάκισης. Ο Huong Tran Kieu Dung (γεννημένο το 1978, Μόνιμος Αντιπρόεδρος του Ομίλου FLC, Πρόεδρος του Διοικητικού Συμβουλίου της BOS Company) καταδικάστηκε σε 8 χρόνια και 6 μήνες φυλάκισης. Η Trinh Van Dai (γεννημένη το 1966, Αναπληρώτρια Γενική Διευθύντρια της FLC Faros Construction Joint Stock Company - Faros Company) καταδικάστηκε σε 11 χρόνια φυλάκισης. Nguyen Van Manh (γεννημένος το 1977, Επικεφαλής του Ομίλου Υλικών Τοπίου, Τμήμα Αγορών και Προμηθειών, FLC Land One Member Limited Company - FLC Land Company) 6 χρόνια φυλάκιση. Trinh Tuan (γεννημένος το 1984, πρώην Διευθυντής της FLC Land One Member Limited Company - FLC Land Company) 4 χρόνια και 6 μήνες φυλάκιση. Nguyen Thi Hong Dung (γεννημένος το 1972, κάτοικος της συνοικίας Dich Vong Hau, στην περιοχή Cau Giay, στο Ανόι ) 4 χρόνια φυλάκιση.
Ο κατηγορούμενος Trinh Van Quyet (πρώην Πρόεδρος του Διοικητικού Συμβουλίου του Ομίλου FLC, Πρόεδρος της Tre Viet Aviation Joint Stock Company) καταδικάστηκε σε 21 χρόνια φυλάκισης από το Δικαστήριο. Φωτογραφία: Pham Kien/VNA
Το δικαστήριο καταδίκασε τους υπόλοιπους 42 κατηγορούμενους στην υπόθεση σε ποινές φυλάκισης που κυμαίνονταν από 15 μήνες φυλάκισης, με αναστολή, έως 7 έτη και 6 μήνες φυλάκισης για τα αδικήματα: Δόλια ιδιοποίηση περιουσίας· Χειραγώγηση της χρηματιστηριακής αγοράς· Κατάχρηση θέσης και εξουσίας κατά την εκτέλεση επίσημων καθηκόντων· Εκ προθέσεως δημοσίευση ψευδών πληροφοριών ή απόκρυψη πληροφοριών σε δραστηριότητες στον τομέα των κινητών αξιών.
Στην υπόθεση αυτή, υπάρχει επίσης ο κατηγορούμενος Doan Van Phuong (πρώην Γενικός Διευθυντής του Ομίλου FLC, Πρόεδρος του Διοικητικού Συμβουλίου της Faros Construction Joint Stock Company), ο οποίος βρίσκεται επί του παρόντος υπό κράτηση και αναζητείται από την ανακριτική υπηρεσία.
Η πρωτοβάθμια απόφαση έκρινε ότι, στην προκειμένη περίπτωση, οι κατηγορούμενοι εκμεταλλεύτηκαν τις δραστηριότητες της χρηματιστηριακής αγοράς για να διαπράξουν εγκλήματα, προκαλώντας απώλεια εμπιστοσύνης στην κοινωνία, επηρεάζοντας την εμπιστοσύνη και τα συμφέροντα των επενδυτών. Μεταξύ των κατηγορουμένων, η Trinh Van Quyet ήταν ο εγκέφαλος, κατευθύνοντας άμεσα, ενώ οι άλλοι κατηγορούμενοι ήταν συνεργοί που βοήθησαν τον κατηγορούμενο Quyet. Η συμπεριφορά του προηγούμενου κατηγορουμένου αποτέλεσε την αφορμή για τη διάπραξη εγκλημάτων από τους μεταγενέστερους κατηγορούμενους. Ως εκ τούτου, είναι απαραίτητο να αντιμετωπιστούν αυστηρά οι κατηγορούμενοι με ποινές ανάλογες με τη φύση και τη σοβαρότητα των εγκλημάτων.
Το Δικαστικό Συμβούλιο έκρινε ότι κατά τη διάρκεια της δίκης, οι καταθέσεις των κατηγορουμένων ήταν σύμφωνες με τα έγγραφα και τα αποδεικτικά στοιχεία του φακέλου, σύμφωνες με τις καταθέσεις των θυμάτων... επιβεβαιώνοντας ότι η δίωξη των κατηγορουμένων από την Ανώτατη Λαϊκή Εισαγγελία για τα παραπάνω εγκλήματα ήταν απολύτως δικαιολογημένη. Το Δικαστήριο έκρινε επίσης ότι ο αριθμός των θυμάτων στην υπόθεση, μετά από εξέταση της λίστας και του ιστορικού, ήταν πάνω από 25.000 άτομα. Πρόκειται για άτομα που αγόρασαν μετοχές της εταιρείας Faros (κωδικός μετοχής ROS) για πρώτη φορά και έλαβαν ψευδείς πληροφορίες από την Trinh Van Quyet και άλλους κατηγορούμενους για να εξαπατήσουν και να οικειοποιηθούν περιουσία.
Αύξηση της κεφαλαιακής συνεισφοράς από 1,5 δισεκατομμύριο VND σε 4.300 δισεκατομμύρια VND
Οι κατηγορούμενοι ακούν την ετυμηγορία του δικαστηρίου. Φωτογραφία: Pham Kien/VNA
Η πρωτοβάθμια απόφαση ανέφερε ότι, με σκοπό την ιδιοποίηση των χρημάτων των επενδυτών για δικούς του σκοπούς, ο Trinh Van Quyet χρησιμοποίησε την εταιρεία Faros ως εργαλείο, καθοδηγώντας τους Doan Van Phuong και Trinh Thi Minh Hue να διαπράξουν δόλιες πράξεις αύξησης του μετοχικού κεφαλαίου της εταιρείας Faros από 1,5 δισεκατομμύρια VND σε 4.300 δισεκατομμύρια VND και, στη συνέχεια, ολοκληρώνοντας τις διαδικασίες εισαγωγής μετοχών που αντιστοιχούσαν στην αξία του πλασματικού μετοχικού κεφαλαίου της εταιρείας Faros στο χρηματιστήριο. Ο Quyet χρησιμοποίησε το χρηματιστήριο του HOSE ως εργαλείο και μέσο για την πώληση μετοχών, ιδιοποιώντας τα χρήματα των επενδυτών. Για να διαθέσει τα χρήματα, ο Trinh Van Quyet ανέθεσε στους Doan Van Phuong και Trinh Thi Minh Hue να κατευθύνουν και να διαχειριστούν άμεσα όλες τις δραστηριότητες νομιμοποίησης των εγγράφων για την αύξηση του πλασματικού ποσού κεφαλαίου και ταυτόχρονα ζήτησε από ορισμένα άτομα να εκπροσωπήσουν τους μετόχους για να λάβουν τη μεταβίβαση μετοχών της Faros Company, να υπογράψουν τις διαδικασίες νομιμοποίησης για την αύξηση της εισφοράς κεφαλαίου και τη νομιμοποίηση της χρήσης της εισφοράς κεφαλαίου, καταγράφοντας αυτές τις ψευδείς πληροφορίες στην Ελεγμένη Οικονομική Έκθεση και στο Ενημερωτικό Δελτίο για να συμπληρώσουν τα έγγραφα για την εισαγωγή των μετοχών της ROS στο χρηματιστήριο.
Οι εναγόμενοι από το Τμήμα Εποπτείας Δημόσιων Εταιρειών της Κρατικής Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, το Αποθετήριο Αξιών του Βιετνάμ και το Χρηματιστήριο της Πόλης Χο Τσι Μινχ (HOSE) χρησιμοποίησαν ψευδείς πληροφορίες στις ελεγμένες οικονομικές καταστάσεις και στα έγγραφα που παρείχε η Faros Company για να εγκρίνουν την δημόσια εταιρεία, να καταχωρίσουν κινητές αξίες και να εισαγάγουν 430 εκατομμύρια μετοχές ROS στο HOSE.
Το Δικαστικό Συμβούλιο τόνισε: Με τα παραπάνω κίνητρα, σκοπούς και τεχνάσματα, η Trinh Van Quyet χρησιμοποίησε το χρηματιστήριο του HOSE ως μέσο για να πουλήσει 391.155.480 μετοχές που σχηματίστηκαν από διογκωμένες εισφορές κεφαλαίου σε περισσότερους από 25.000 επενδυτές στο χρηματιστήριο, οι οποίες απέκτησαν περισσότερα από 3.621 δισεκατομμύρια VND. Για να προκληθούν οι παραπάνω συνέπειες, υπήρξε ενεργή συμμετοχή και βοήθεια από τους κατηγορούμενους στην υπόθεση στη διαδικασία των διογκωμένων εισφορών κεφαλαίου, της ανάθεσης επενδύσεων, της αποδοχής ανάθεσης επενδύσεων, της νομιμοποίησης των ταμειακών ροών από διογκωμένες εισφορές κεφαλαίου· της αναγνώρισης των διογκωμένων εισφορών κεφαλαίου· της έγκρισης εισαγωγής στο χρηματιστήριο... για να δημιουργηθούν οι προϋποθέσεις για την Trinh Van Quyet να πουλήσει μετοχές που σχηματίστηκαν από διογκωμένες εισφορές κεφαλαίου, αποκομίζοντας χρήματα από επενδυτές στο χρηματιστήριο.
Δημιουργία τεχνητής προσφοράς και ζήτησης, χειραγώγηση της χρηματιστηριακής αγοράς
Σκηνή από το δικαστήριο. Φωτογραφία: Pham Kien/VNA
Η πρωτοβάθμια απόφαση ανέφερε ότι, με σκοπό την παράνομη κερδοσκοπία στην χρηματιστηριακή αγορά μέσω εισηγμένων μετοχών εταιρειών του ομίλου FLC, ο Trinh Van Quyet έδωσε εντολή στον Trinh Thi Minh Hue να δανειστεί προσωπικά έγγραφα 45 ατόμων που είναι συγγενείς και υπάλληλοι του ομίλου FLC για την ίδρυση και καταγραφή 20 επιχειρήσεων και το άνοιγμα 500 λογαριασμών τίτλων στα ονόματα φυσικών και νομικών οντοτήτων. Ταυτόχρονα, έδωσε εντολή να παρέχει πλαστά χρήματα σε λογαριασμούς για την εκτέλεση πράξεων χειραγώγησης της χρηματιστηριακής αγοράς για 5 κωδικούς μετοχών AMD, HAI, GAB, FLC, ART, όπως: Συνεχής αγορά και πώληση του ίδιου τύπου τίτλων, αντιστοίχιση αγοράς και πώλησης εντός του ομίλου (χωρίς να οδηγεί σε πραγματική μεταβίβαση ιδιοκτησίας), αγορά και πώληση σε μεγάλους όγκους, κυριαρχία στην αγορά κατά τις ώρες ανοίγματος και κλεισίματος, τοποθέτηση εντολών αγοράς/πώλησης και στη συνέχεια ακύρωση εντολών... για τη δημιουργία ψεύτικης προσφοράς και ζήτησης, χειραγώγηση της χρηματιστηριακής αγοράς για τους παραπάνω 5 κωδικούς μετοχών, παράνομο κέρδος άνω των 723 δισεκατομμυρίων VND.
Συγκεκριμένα, μόνο ο κώδικας μετοχών της AMD πραγματοποίησε χειραγώγηση κατά την περίοδο από 26 Μαΐου 2017 έως 13 Ιουλίου 2017, αποκομίζοντας παράνομα κέρδος 39 δισεκατομμυρίων VND, πριν από την έναρξη ισχύος του Ποινικού Κώδικα του 2015, την οποία η Υπηρεσία Ερευνών ζήτησε από την Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών να χειριστεί σύμφωνα με τους κανονισμούς. Το άρθρο 29 του διατάγματος 108/2013/ND-CP της 23ης Σεπτεμβρίου 2013, το οποίο ορίζει διοικητικές κυρώσεις για παραβάσεις στον τομέα των κινητών αξιών και της αγοράς κινητών αξιών, επιβάλλει διορθωτικά μέτρα, απαιτώντας από τους Trinh Van Quyet και Trinh Thi Minh Hue να επιστρέψουν τα παράνομα κέρδη που αποκόμισαν από τις παραβάσεις. Συνεπώς, ο Trinh Van Quyet και οι συνεργοί του είναι ποινικά υπεύθυνοι μόνο για τα παράνομα κέρδη των 4 κωδικών μετοχών HAI, GAB, ART και FLC, τα οποία ανέρχονται σε περισσότερα από 684 δισεκατομμύρια VND.
Σύμφωνα με το πρωτοβάθμιο δικαστήριο, προκειμένου οι Trinh Van Quyet, Trinh Thi Minh Hue και Trinh Thi Thuy Nga να χειραγωγήσουν την χρηματιστηριακή αγορά και να αποκομίσουν παράνομα κέρδη άνω των 684 δισεκατομμυρίων VND, υπήρξε ενεργός συμμετοχή και βοήθεια από άλλους κατηγορούμενους του ομίλου FLC στην υπογραφή αποφάσεων και στη διεύθυνση λογαριασμών που διαχειριζόταν η Trinh Thi Minh Hue για να τους χρησιμοποιήσει για την αγορά τίτλων χωρίς εγγύηση (χορηγώντας παράνομα χρήματα). Ορισμένοι κατηγορούμενοι δάνεισαν επίσης προσωπικά έγγραφα της Trinh Thi Minh Hue για να ιδρύσουν εταιρείες και να ανοίξουν λογαριασμούς τίτλων με σκοπό τη χειραγώγηση της χρηματιστηριακής αγοράς, βοηθώντας την Trinh Van Quyet να αποκομίσει παράνομα κέρδη στο χρηματιστήριο.
Πηγή
Σχόλιο (0)