Otras dos empresas de valores fueron multadas con cientos de millones de dongs.

FPTS recibió una multa de 177,5 millones de VND por infringir las normas de divulgación de información y de personal. Por otro lado, Pinetree Securities recibió una multa de 190 millones de VND por operar con margen con códigos de valores no autorizados.

Recientemente, la Comisión Estatal de Valores emitió una decisión de imponer una multa total de 177,5 millones de VND a FPT Securities por violaciones administrativas en el campo de los valores y el mercado de valores.

El motivo es que la empresa no garantizó que la estructura de personal cumpliera con los requisitos, ya que la Sra. Tran Thu Ha, miembro del departamento de auditoría interna, no contaba con un certificado profesional en cuestiones básicas de valores y el mercado de valores, ni con un certificado de práctica bursátil, ni con un certificado profesional legal en valores y el mercado de valores. Esta infracción fue sancionada con una multa de 85 millones de VND.

Al mismo tiempo, la empresa recibió una multa de 92,5 millones de VND por no informar la información legalmente obligatoria. En concreto, FPT Securities Joint Stock Company no informó a la Comisión Estatal de Valores sobre las actividades comerciales de la organización de negociación de valores derivados en septiembre de 2023, el segundo trimestre de 2024 y 2023.

Pinetree Securities Joint Stock Company también recibió una multa administrativa total de 190 millones de VND por parte de la Comisión Estatal de Valores por violaciones relacionadas con las actividades de préstamos de margen.

En concreto, Pinetree Securities ha otorgado nuevos préstamos para valores que ya no figuran en la lista de valores permitidos para la negociación con margen y los ha calculado como activos reales de los clientes en la cuenta de negociación con margen. Por infringir la normativa sobre restricciones a la negociación con margen , la empresa fue multada con 125.000.000 de VND, de conformidad con lo dispuesto en el apartado c, cláusula 4, artículo 26 del Decreto n.º 156/2020/ND-CP, de 31 de diciembre de 2020, del Gobierno , que regula las sanciones por infracciones administrativas en el ámbito de los valores y el mercado de valores.

Al mismo tiempo, la empresa fue multada con 65 millones de VND según lo dispuesto en el punto a, cláusula 3, artículo 42 del Decreto n.º 156/2020/ND-CP por el acto de divulgar información fuera del plazo prescrito por la ley . La razón es que el 18 de julio de 2024, la Bolsa de Valores de la ciudad de Ho Chi Minh (HoSE) emitió un aviso para añadir valores que no son elegibles para la negociación con margen. Sin embargo, el 25 de julio de 2024, la empresa publicó una lista de valores permitidos para la negociación con margen en la página de información electrónica. El 30 de agosto de 2024, HoSE emitió el Aviso n.º 1562/TB-SGDHCM para añadir valores que no son elegibles para la negociación con margen. Sin embargo, el 6 de septiembre de 2024, Pinetree Securities publicó una lista de valores permitidos para la negociación en el sitio web.

La multa total impuesta a Pinetree Securities asciende a 190 millones de VND. La multa total impuesta a estas dos empresas de valores asciende a entre 367,5 y 367,5 millones de VND.

El fortalecimiento de la supervisión, la inspección y la fiscalización sigue siendo la tarea prioritaria de la Conferencia para revisar la dirección y el funcionamiento de la Comisión Estatal de Valores durante el primer semestre del año y desglosar las tareas para el segundo semestre de 2024. No solo se aplican multas administrativas, sino que también se han aplicado numerosas sanciones más severas en el pasado. Recientemente, la Comisión Estatal de Valores ha puesto a BOS Securities bajo control por incumplimiento de las normas de seguridad financiera.

En septiembre de 2024, la Comisión Estatal de Valores también emitió la decisión de suspender todas las operaciones de HVS Vietnam Securities Joint Stock Company debido al incumplimiento de las instalaciones requeridas. En mayo de 2024, la agencia impuso a HVS Securities Joint Stock Company una multa de 125 millones de VND por cambiar arbitrariamente su sede sin la aprobación del organismo regulador. La empresa deberá pagar una multa adicional de 85 millones de VND por no informar sobre una solución al incumplimiento de las condiciones para la concesión de la licencia para establecer y operar un negocio de valores.

Fuente: https://baodautu.vn/them-2-cong-ty-chung-khoan-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-d227426.html