یک شرکت اوراق بهادار، پول مشتریان را با هم قاطی کرد و هنگام تراکنش هزاران میلیارد دلاری با یک بانک، تخلف کرد.

کمیسیون اوراق بهادار به تازگی شرکت سهامی اوراق بهادار سایگون- هانوی (SHS) را نزدیک به ۱.۴ میلیارد دونگ جریمه کرده است.

سایگون - شرکت سهامی اوراق بهادار هانوی (SHS) به دلیل تخلفات اداری جریمه شد - عکس: SHS

در آخرین روز کاری سال اژدها، کمیسیون اوراق بهادار دولتی تصمیمی مبنی بر اعمال تحریم‌های اداری علیه شرکت سهامی اوراق بهادار سایگون - هانوی (SHS) صادر کرد.

سردرگمی حساب اختصاصی

در حکم جریمه به وضوح بیان شده بود که SHS دارایی‌های مشتریان را جدا از دارایی‌های شرکت اوراق بهادار مدیریت نمی‌کند.

در مقطعی، این شرکت اوراق بهادار یک تراکنش انتقال پول بین حساب اختصاصی و حساب پرداخت شرکت انجام داد. به دلیل این تخلف، SHS 175 میلیون دونگ ویتنام جریمه شد.

طبق مقررات فعلی، قبل از انجام معاملات، مشتریان باید پول را به شرکت اوراق بهادار منتقل کنند. حساب‌های اختصاصی فقط برای تراکنش‌های مشتری هستند.

شرکت‌های اوراق بهادار باید سپرده‌های معاملات اوراق بهادار هر مشتری را جداگانه مدیریت کنند و پول مشتریان را از پول شرکت اوراق بهادار جدا کنند.

همچنین در رابطه با پول مشتریان، SHS به دلیل عدم گزارش به موقع به کمیسیون اوراق بهادار، طبق مقررات مربوط به افتتاح حساب تخصصی در یک بانک تجاری برای مدیریت سپرده‌های معاملات اوراق بهادار مشتریان، جریمه شد.

علاوه بر این، این شرکت اوراق بهادار با اجازه دادن به مشتریان برای انجام معاملات مارجین بیش از قدرت خرید فعلی در حساب معاملات مارجین مشتری، قانون را نقض کرده است.

در خصوص نقض مقررات مربوط به دریافت و اجرای سفارشات معاملاتی مشتریان، در برخی مقاطع، SHS به برخی از مشتریان اجازه می‌داد در حالی که پول کافی در حساب‌های معاملاتی اوراق بهادار خود نداشتند، سفارش خرید اوراق بهادار ثبت کنند.

طبق اعلام کمیسیون اوراق بهادار، این شرکت اوراق بهادار همچنین با تعدادی از بانک‌ها هماهنگ کرده تا به تعدادی از مشتریان خود بدون تأیید کمیسیون اوراق بهادار، وام خرید اوراق بهادار ارائه دهد. این تخلف مشمول جریمه تا سقف ۲۵۰ میلیون دانگ ویتنام است.

این شرکت اوراق بهادار همچنین هنگام اعطای وام به مشتریان از طریق پرداخت سپرده طبق قراردادهای جستجو و معرفی مشتریان به شرکت سهامی خاص سرمایه‌گذاری فناوری هانوی و قراردادهای خرید و فروش سهام با هلدینگ انکپیتال، مرتکب تخلفاتی شده، اما به قراردادهای امضا شده عمل نکرده و اصل و کارمزد را بازپرداخت نکرده است.

باید دریافت پول از بانک‌ها برای وام دادن به مشتریان جهت خرید اوراق بهادار را متوقف کرد

هنگام ارائه خدمات اوراق بهادار یا سایر خدمات، شرکت‌های اوراق بهادار باید به کمیسیون اوراق بهادار گزارش دهند.

با این حال، SHS خدمات اتصال و انتقال پول از مشتریانی که قراردادهای کارگزاری اوراق بهادار امضا کرده بودند به حساب‌های معاملات اوراق بهادار سایر مشتریان (Fintech) را بدون گزارش به کمیته انجام داد، بنابراین تا ۲۲۵ میلیون دونگ ویتنام جریمه شد.

کمیسیون اوراق بهادار همچنین از این شرکت اوراق بهادار درخواست کرده است که هماهنگی با بانک‌هایی مانند BIDV و SHB برای ارائه خدمات مارجین را متوقف کند.

علاوه بر این، سازمان مدیریت، SHS را ملزم می‌کند که بدون گزارش، بدون نظر کتبی یا بدون راهنمایی مقامات ذیصلاح، خدمات اوراق بهادار یا سایر خدمات را ارائه ندهد.

طبق گزارش کمیسیون اوراق بهادار، SHS همچنین اطلاعات ناقصی در مورد معاملات با اشخاص وابسته در گزارش‌های مدیریتی سال‌های 2022، 2023 و 6 ماه اول سال‌های 2022، 2023 و 2024 افشا کرده است.

این شرکت به طور کامل تعداد و ارزش کل معاملات انجام شده در بخش معاملات بین شرکت و اشخاص وابسته؛ یا بین شرکت و سهامداران عمده، افراد داخلی و اشخاص وابسته به افراد داخلی را بیان نمی‌کند...

طبق گزارش مالی حسابرسی شده برای سال ۲۰۲۲، SHS تراکنش‌هایی برای دریافت وام با ارزش کل معاملات ۵۳۸۱ میلیارد دونگ و بازپرداخت وام با ارزش کل معاملات ۷۱۱۸ میلیارد دونگ با SHB (اشخاص وابسته) داشته است که بیش از ۳۵٪ از کل ارزش دارایی‌های شرکت در گزارش مالی ۲۰۲۲ است.

منبع: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan-hang-20250125074716098.htm