Gestion des infractions des membres (Partie 3)

Dans le numéro précédent, le Journal de l'Industrie et du Commerce a évoqué certaines formes de traitement des infractions commises par les membres de la Bourse des matières premières du Vietnam (MXV), telles que les rappels et les avertissements écrits. Dans ce numéro de questions-réponses, le Journal de l'Industrie et du Commerce détaillera les autres formes de traitement des infractions prévues par la réglementation de la MXV.

Gérer les infractions en suspendant tout ou partie des activités

Les infractions seront traitées par une suspension partielle ou totale des activités lorsque les membres enfreignent les règlements suivants :

Photo d'illustration

Paiement tardif de la cotisation annuelle de plus de 7 jours ouvrables à compter de la date d'échéance ;

Paiement tardif des frais d'utilisation de la base de données de plus de 7 jours ouvrables après la date limite de paiement ;

Paiement tardif des frais de partage de données de plus de 7 jours ouvrables à compter de la date d'échéance ;

Paiement tardif de l'acompte de garantie d'adhésion de plus de 7 jours ouvrables après la date limite prescrite par MXV ;

Retard de paiement du soutien au risque de paiement ; prêt de soutien au risque de paiement ; intérêts découlant d’un prêt payé plus de 7 jours après la date limite de paiement prescrite par MXV ;

Le défaut d’exécuter intégralement et en temps voulu les autres obligations financières requises par MXV plus de 7 jours ouvrables après la date limite d’exécution des obligations financières prescrite par MXV ;

Le membre a déjà fait l'objet d'un avertissement (pour des infractions ayant déjà été sanctionnées par un avertissement) mais continue de commettre des infractions au cours de la même année civile.

Gestion des infractions avec des formulaires supplémentaires

Outre les principales formes de traitement des infractions telles que les avertissements écrits, les avertissements formels, la suspension partielle ou totale des activités et la résiliation de l'adhésion, MXV dispose également des formes supplémentaires de traitement des infractions suivantes :

Diffuser l'information à l'ensemble du marché ;

Exiger des explications et la fourniture d'informations et de données relatives à la clarification des activités de négociation suspectes des membres et/ou des clients des membres ;

Aucune augmentation de la limite de transactions n'est envisagée (limite limitée) ;

Réduire les limites de transaction ;

Restreindre ou interdire l'ouverture de nouveaux comptes de négociation de matières premières ;

Contrôler, restreindre une partie de la transaction pendant une durée limitée ;

Supervision spéciale : les membres rendent compte périodiquement de leur situation opérationnelle conformément aux exigences de MXV. Si nécessaire, MXV peut dépêcher du personnel sur place pour effectuer une supervision directe au siège du membre.

Source: https://congthuong.vn/hoi-dap-giao-dich-hang-hoa-so-63-xu-ly-vi-pham-thanh-vien-phan-3-313580.html