| Questions et réponses sur le commerce des matières premières (numéro 61) : Gestion des infractions des membres Questions et réponses sur le commerce des matières premières (numéro 62) : Gestion des infractions des membres (2e partie) |
Dans le numéro précédent, le Journal de l'Industrie et du Commerce a abordé plusieurs formes de violations de la réglementation par les membres de la Bourse des matières premières du Vietnam (MXV), telles que les rappels et les avertissements écrits. Dans la rubrique Questions-Réponses d'aujourd'hui, le Journal de l'Industrie et du Commerce approfondira les autres formes de violations de la réglementation de la MXV.
Les infractions sont traitées par la suspension partielle ou totale de l'opération.
Les infractions seront traitées par une suspension partielle ou totale des activités lorsque les membres enfreignent les règlements suivants :
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| Image illustrative |
Paiement tardif des frais annuels de plus de 7 jours ouvrables après la date limite de paiement ;
Paiement tardif des frais d'utilisation de la base de données dépassant 7 jours ouvrables à compter de la date limite de paiement ;
Paiement tardif des frais de partage de données de plus de 7 jours ouvrables après la date limite de paiement ;
Le dépôt de garantie d'adhésion est soumis tardivement, avec un retard de plus de 7 jours ouvrables par rapport à la date limite fixée par MXV ;
Retard de paiement du soutien au risque de paiement ; soutien au risque de paiement décaissé sous forme de prêt ; intérêts courus sur le prêt décaissé au-delà de 7 jours après la date limite de paiement stipulée par le MXV ;
Le défaut de remplir intégralement et rapidement les autres obligations financières requises par le MXV plus de 7 jours ouvrables après la date limite de remplissage des obligations financières stipulée par le MXV ;
Un membre qui a reçu un avertissement pour une infraction (pour les infractions passibles d'un avertissement) mais qui continue à enfreindre les règles au cours de la même année civile.
Gestion des infractions par des mesures supplémentaires.
Outre les principales formes de traitement des infractions telles que les avertissements écrits, les réprimandes, la suspension partielle ou totale des activités et la radiation, MXV dispose également des formes complémentaires de traitement des infractions suivantes :
Divulgation d'informations à l'échelle du marché ;
Les membres et/ou leurs clients sont tenus de fournir des explications, des informations et des données permettant de clarifier les activités de transactions suspectes.
Il ne sera pas question d'augmenter la limite de transactions (pour une durée limitée) ;
Réduire les limites de transaction ;
Restreindre ou interdire l'ouverture de nouveaux comptes de négociation de matières premières ;
Contrôler et limiter les transactions dans une certaine mesure ;
Surveillance spéciale : Les membres doivent rendre compte périodiquement de leur situation opérationnelle conformément aux exigences de MXV. Si nécessaire, MXV peut dépêcher des agents de surveillance dans les locaux du membre.
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