וול סטריט ניירות ערך וסמארטאינסט נקנסו במאות מיליוני דונג בגין הפרות רבות.

[מודעה_1]

בנוגע לתאגיד ניירות הערך וול סטריט, רשות ניירות הערך של המדינה (SSC) מסרה כי חברה זו ביצעה 4 הפרות מנהליות בתחום ניירות הערך.

באופן ספציפי, וול סטריט ניירות ערך לא ניהלה את נכסי הלקוחות בנפרד מנכסי חברת ניירות הערך ונקנסה ב-187.5 מיליון דונג וייטנאמי.

חברות ניירות הערך Pho Wall ו-SmartInvest נקנסו במאות מיליוני דונג בגין עבירות פליליות רבות. — רשות ניירות הערך של המדינה החליטה זה עתה לקנוס את תאגיד ניירות הערך וול סטריט ואת SmartInvest Securities. (צילום: DT)

חברת וול סטריט ניירות ערך נקנסה ב-275 מיליון דונג וייטנאמי בגין מתן שירותי תשלום מראש לניירות ערך ללא אישור בכתב מרשות ניירות ערך של המדינה.

בגין מעשה פרסום מידע שאינו תואם במלואו את החוק, וול סטריט נקנסה בנוסף ב-65 מיליון דונג וייטנאמי. בגין מעשה דיווח עם תוכן כוזב, וול סטריט נקנסה מנהלית ב-175 מיליון דונג וייטנאמי ונאלצה לתקן את ההשלכות.

לפיכך, עם 4 ההפרות הנ"ל, הקנס הכולל של וול סטריט ניירות ערך עומד על יותר מ-700 מיליון דונג וייטנאמי. חברת המניות המשותפת של וול סטריט ניירות ערך ממוקמת בקומה ה-9, בניין Icon4, 243A דה לה טאן, רובע לאנג ת'ונג, רובע דונג דה, העיר האנוי .

באותו יום, החליט פיקוח רשות ניירות הערך הממלכתית להטיל סנקציות מנהליות על חברת SmartInvest Securities Joint Stock Company בגין הפרות בתחום ניירות הערך ושוק ניירות הערך.

בהתאם לכך, רשות ניירות ערך הממלכתית קנסה את SmartInvest ב-85 מיליון דונג וייטנאמי בגין אי גילוי מידע הנדרש לחשיפה על פי חוק.

רשות ניירות הערך של המדינה טענה כי SmartInvest לא עמדה בחובתה לחשוף מעת לעת מידע על מסמכים כגון דוחות על שימוש בהון מהנפקת אג"ח בשנת 2020; דוחות כספיים בשנת 2020; תשלום ריבית וקרן של אג"ח בשנת 2020 ובששת החודשים הראשונים של 2021;...

SmartInvest נקנסה גם ב-77.5 מיליון דונג וייטנאמי בגין הפצה בלתי חוקית של ניירות ערך בודדים. סכום הקנס הכולל עמד על 162.5 מיליון דונג וייטנאמי.

[מודעה_2]
מָקוֹר