Az Értékpapír-felügyelet helyesbítése ellenére a Mirae Asset továbbra is alapvető szabálysértéseket követ el.

[hirdetés_1]

Június 8. és 16. között Nguyen Van Nghia úr – a Lizen Joint Stock Company (részvénykód: LCG) igazgatótanácsának tagja – megbízást adott LCG részvények eladására. Azonban az eladás helyett a Mirae Asset Securities Joint Stock Company (Vietnam) 20 000 LCG részvény megvásárlására irányuló tranzakciót hajtott végre (június 9-én), amely nem felelt meg az ügyfél tranzakciós megbízásának. Ráadásul a Mirae Asset az ügyfél által regisztrált tranzakciós volumennél is többet adott el (több mint 20 000 LCG részvényt értékesített).

A fenti kereskedési időszakban az LCG részvényeinek ára 13 000 VND/részvény körül ingadozott. Így 20 000 LCG részvény értéke megközelítőleg 260 millió VND.

Az Állami Értékpapír-felügyelet (SSC) később megbírságolta a Mirae Asset-et az ügyfelek kereskedési megbízásainak fogadására és végrehajtására vonatkozó szabályok megsértése miatt. Ennek megfelelően az értékpapír-társaságot 112,5 millió VND bírsággal sújtották.

Amikor az újságírók felvették a kapcsolatot a Mirae Asset vezetőivel, csak azt a magyarázatot kapták, hogy a cég brókereinek egy csoportja hibázott. Ez a személy nem kínált megoldást Nguyen Van Nghia befektető ügyére.

Lao Donggal beszélgetve Vu Thuy Nga befektető (Nam Tu Liem, Hanoi ) aggodalmát fejezte ki amiatt, hogy a Mirae Asset cselekedetei jelentősen befolyásolták a bizalmat. Azt mondta: „Azt hiszem, számos jel utal a részvénymanipulációra. Ráadásul ez az incidens a tőzsde átláthatóságát is befolyásolja, miközben az egész rendszer egy feltörekvő piacról egy feltörekvő piacra próbál átalakulni.”

A fórumokon sok befektető azt is megkérdőjelezte, hogy ez egy nagy értékpapír-társaság, de miért követett el egy alapvető hibát.

„A részvények más nevében történő vételét vagy eladását egy SMS-üzenet kíséri az ellenőrzéshez, és ez minden értékpapír-társaságnál így van. Tehát az itteni hibát nagyon nehéz megérteni” – jegyezte meg egy befektető.

Egy másik fejleményként az Állami Értékpapír-felügyelet nemrégiben határozatot hozott a DNSE Értékpapírok Részvénytársaság 125 millió VND bírságának közigazgatási megbírságolásáról. A bírság oka az, hogy ez az egység 4 számla tulajdonosának engedélyezte értékpapír-vételi megbízások leadását, amikor nem volt elegendő pénz a számlán.

Vagy nem sokkal korábban, augusztus 24-én az APG Securities 60 millió VND bírságot kapott több mint 635 900 PSG (Saigon Petroleum Investment and Construction Joint Stock Company) részvény eladásáért, aminek következtében a tranzakció utáni részvényesi arány 6%-ról 5%-ra csökkent, de a jelentést nem tették közzé.

Érdemes megemlíteni, hogy az értékpapír-társaságok sorozatos jogsértései annak ellenére is folytatódtak, hogy májusban az Állami Értékpapír-felügyelet egy dokumentumot küldött az értékpapír-társaságoknak, amelyben emlékeztette őket működésük orvoslására. Ennek megfelelően az értékpapír-társaságoknak szigorúan be kell tartaniuk az üzleti tevékenységük során érvényes szabályozásokat; meg kell erősíteniük a belső ellenőrzést és a kockázatkezelést.

[hirdetés_2]
Forrás