Un individuo è stato multato di 1,5 miliardi di VND per aver manipolato titoli immobiliari.

La Commissione statale per i titoli (SSC) ha appena emesso una decisione per imporre sanzioni amministrative al signor Nguyen Huu Duc ( Da Nang ) per aver creato domanda e offerta artificiali e manipolato i prezzi delle azioni.

Nello specifico, tra il 4 gennaio 2022 e il 17 giugno 2022, il signor Nguyen Huu Duc ha utilizzato il proprio conto titoli e 75 conti appartenenti a 21 investitori per acquistare, vendere e negoziare continuamente azioni della First Real Estate Joint Stock Company (FIR) al fine di creare domanda e offerta artificiali e manipolare il prezzo delle azioni.

Le violazioni nel mercato azionario sono piuttosto comuni, nonostante negli ultimi anni le autorità abbiano monitorato attentamente la situazione e inflitto numerose sanzioni severe.

Tuttavia, la Commissione statale per i titoli ha dichiarato che i risultati dell'ispezione e del calcolo dei proventi illeciti derivanti dalle violazioni commesse dal signor Nguyen Huu Duc hanno dimostrato l'assenza di proventi illeciti.

Pertanto, il signor Nguyen Huu Duc è stato multato di 1,5 miliardi di VND e gli è stato vietato di negoziare titoli per un periodo di 2 anni, a partire dall'8 novembre 2023. Gli è stato inoltre vietato di ricoprire incarichi presso società di intermediazione mobiliare, società di gestione di fondi di investimento in titoli, filiali di società di intermediazione mobiliare e di gestione di fondi estere in Vietnam e società di investimento in titoli per un periodo di 2 anni.

La scorsa settimana, la Commissione statale per i titoli ha inoltre emesso una decisione di imporre sanzioni amministrative per violazioni nel settore dei titoli e del mercato mobiliare alla CFS Investment, Trading and Import-Export Joint Stock Company, con sede presso FLC Land Mark Tower, My Dinh, distretto di Nam Tu Liem, Hanoi .

CFS è stata multata di 92,5 milioni di VND per non aver divulgato informazioni richieste dalla legge, tra cui numerosi bilanci...

CFS è stata inoltre multata di 150 milioni di VND per aver pubblicato informazioni false riguardanti transazioni con parti correlate, ovvero Hai Chau Co., Ltd., HAI Agricultural Pharmaceutical Joint Stock Company, FLC Stone Investment and Mining Joint Stock Company e FLC Investment, Mining and Asset Management Joint Stock Company, secondo i bilanci certificati del 2021.

In ottobre, la Commissione statale per i titoli ha inoltre multato la signora Nguyen Thi Thom (distretto di Dong Da, Hanoi) per 1,5 miliardi di VND per aver utilizzato 9 conti, tra cui uno personale e otto conti appartenenti ad altri investitori, per acquistare e vendere continuamente azioni della Bao Ngoc Investment and Production Joint Stock Company (BNA).

A inizio novembre, a seguito della conclusione del caso Trinh Van Quyet, il Ministero della Pubblica Sicurezza ha emesso diverse raccomandazioni alle autorità competenti in merito al mercato azionario. L'Agenzia Investigativa di Polizia ha individuato lacune e carenze nella normativa relativa alle operazioni sui titoli e nei metodi utilizzati dai criminali per sfruttare e appropriarsi indebitamente del patrimonio degli investitori.

Di conseguenza, questi individui hanno approfittato della facilità e della mancanza di supervisione nell'apertura di conti titoli, per poi incaricare o chiedere ad altri di aprire conti a loro nome da utilizzare per l'acquisto e la vendita, creando un'offerta e una domanda artificiali, facendo lievitare i prezzi e vendendo per ricavarne profitti illeciti.

Inoltre, sfruttando le lacune nel controllo dei prestiti sotto forma di cooperazione in materia di investimenti e utilizzando società di intermediazione mobiliare e società terze per eludere la legge stipulando contratti per consentire ai clienti di prendere in prestito denaro (sotto forma di altra cooperazione in materia di investimenti e conferimento di capitale) a tassi di interesse fissi, questi individui dispongono di fondi per negoziare, acquistare, vendere, gonfiare i prezzi e manipolare i codici azionari al fine di ottenere profitti illeciti.

Molti individui si celano dietro aziende e imprese che manipolano le attività di offerta e di asta, nonché il mercato azionario, causando danni al patrimonio statale, alle imprese e agli investitori.

Questi individui hanno inoltre sfruttato appieno la mancanza di controllo sulle attività sui social media, formando numerosi gruppi e associazioni segrete per incitare, istigare e attirare gli investitori, manipolando così la psicologia e il mercato per ottenere profitti illeciti e causare perdite agli investitori...

Nel prossimo periodo, il Ministero della Pubblica Sicurezza si concentrerà sul coordinamento con le unità competenti per continuare a ispezionare, verificare e chiarire individui e atti che presentino segni di "manipolazione del mercato azionario", "appropriazione fraudolenta di beni" e atti simili, al fine di individuarli e perseguirli tempestivamente a norma di legge. Ciò contribuirà a rafforzare l'efficacia della gestione statale nel settore dei titoli e delle obbligazioni societarie, garantendo uno sviluppo del mercato sano, trasparente e sicuro e creando fiducia e stabilità per gli investitori.

Casi di manipolazione azionaria di alto profilo hanno portato all'incarcerazione del presidente . Molte azioni coinvolte in queste manipolazioni hanno subito fluttuazioni di prezzo decine di volte in un breve periodo. Le aziende coinvolte, che sono in difficoltà o addirittura in perdita, continuano a essere elogiate sui social media.

Fonte: https://vietnamnet.vn/thao-tung-co-phieu-bat-dong-san-mot-ca-nhan-bi-phat-1-5-ty-dong-2213672.html