상품거래소 설립 조건

(Chinhphu.vn) - 산업통상부는 상품파생상품거래법안에서 상품거래소 설립 조건에 관한 규정을 제안했다.

산업통상부는 상품거래소 설립 조건에 관한 규정을 제안합니다.

해당 초안에 따르면 상품 거래소를 설립하는 기업은 다음과 같은 조건을 충족해야 합니다.

a) 기업에 관한 법률에 따라 설립되고 운영되는 사업체.

b) 최소 자본금은 5천억 VND(5천억 동)이어야 합니다. 국제 금융 중심지 내 상품 거래소의 경우 최소 자본금은 1조 5천억 VND입니다.

c) 본 법의 규정을 준수하는 운영 규정을 갖추고 있어야 합니다.

d) 운영 요구사항을 충족하는 조직 구조 및 관리·운영 시스템을 갖추고 있어야 함;

초안에 따르면 상품파생상품거래법에 따르면, 상품거래소는 이 법의 규정에 따라 설립되고 운영되는 기관으로서, 중앙 집중식 거래 시스템을 통해 상품 및 상품파생상품의 거래를 상장, 조직, 관리 및 감독하는 기능을 수행합니다.

e) 자격 및 경험 측면에서 요구되는 기준을 충족하는 관리자 및 전문 직원으로 구성된 팀을 보유해야 합니다.

f) 안전, 보안, 지속성 및 국가 관리 기관과의 연결성에 대한 요구 사항을 충족하는 정보 기술 시스템을 보유해야 합니다.

g) 법률 및 국제 관행을 준수하는 위험 관리 규정, 거래 규정 및 상품 상장 규정을 보유해야 합니다.

h) 실행 가능하고 효과적인 운영 계획이 있습니다.

정부는 위에 명시된 조건들의 세부 사항을 구체적으로 밝힐 것입니다.

사업자 등록증 발급에 필요한 서류 및 절차.

상품거래소 설립 허가 신청 서류에는 다음 내용이 포함됩니다.

- 사업장 설립 허가 신청;

- 상품거래소 운영 규정 초안;

- 상품거래소 설립 사업 (조직 모델, 경영 구조 및 운영 계획 포함)

- 사업자등록증 또는 재정 능력을 증명하는 서류;

- 정보 기술 시스템을 설명하는 문서;

- 범죄경력 조회 결과, 관리자/이사 등의 학위 및 자격증 사본;

- 거래 규정, 위험 관리 규정 및 상품 상장 규정.

초안에 따르면 산업통상부는 신청서를 검토하여 완전하고 유효한 신청서를 접수한 날로부터 60일 이내에 상품거래소 설립 허가를 발급할 예정입니다.

산업통상부는 허가 발급을 거부할 경우, 그 사유를 명시한 서면 답변을 제공해야 합니다.

정부는 상품거래소 설립 허가의 부여, 갱신, 수정, 보완 및 취소에 필요한 서류, 절차 및 과정을 상세히 규정해야 한다.

상품거래소 운영 규칙

상품거래소는 파생상품 거래 시장의 조직 및 운영을 위한 기본 원칙으로 산업통상부의 승인을 받은 운영 규정을 제정해야 합니다.

상품거래소 운영 규정은 다음과 같은 주요 내용을 규정하고 있습니다.

- 조직 구조, 지배구조 및 관리; 내부 통제 시스템 및 위험 관리;

- 회원 유형별 조건, 권리 및 의무;

- 거래 절차, 방법 및 주문 대조 원칙;

- 에스크로, 결제, 지불 및 상품 배송을 위한 메커니즘;

- 거래 모니터링, 정보 공개 및 데이터 관리 메커니즘;

- 위험 관리, 시스템 보안 및 사고 처리;

- 회원 관리 및 국가 관리 기관과의 협력;

- 분쟁 해결; 정관의 수정 및 보완; 거래 계약서 샘플 사양.

상품거래소의 권리

원자재 및 원자재 파생상품 계약을 거래하는 기관은 관할 당국의 승인을 받아야 합니다.

법적 규정 및 국제 관행을 준수하는 거래 메커니즘, 거래 시간 및 거래 방법을 결정하십시오.

법률에 따라 운영 규정, 거래 규정, 행동 강령 및 기타 내부 규정을 제정한다.

규정에 따라 거래 수수료, 서비스 수수료 및 기타 요금을 결정합니다.

규정에 따라 상품거래소 회원 자격을 승인하거나 거부합니다.

규칙을 위반하는 회원의 회원 자격은 일시적으로 정지되거나 박탈될 수 있습니다.

이는 본 법의 규정에 따라 해외 상품 거래소와 연계되어 있습니다.

중대한 위반 행위나 시스템적 위험이 발생할 경우 거래가 중단되거나 취소될 수 있습니다.

회원과 투자자는 필요한 경우 거래 활동에 관한 정보와 설명을 제공해야 합니다.

법률에 규정된 기타 권리.

상품거래소의 책임

본 법에 규정된 설립 및 운영 조건을 완전히 준수해야 합니다.

거래소를 안전하고, 지속적이며, 투명하고, 공정하게, 그리고 국제 기준을 준수하여 운영합니다.

상장 상품 및 상품 파생 계약은 품질, 원산지 및 표준 준수를 보장해야 합니다.

법률에서 요구하는 바에 따라 거래 가격, 거래량, 거래 규정 및 기타 정보를 공개적으로 신속하게 공개해야 합니다.

거래 모니터링은 가격 조작, 사기, 자금 세탁과 같은 위반 행위를 탐지하고 예방하는 것을 목표로 합니다.

포지션 한도, 가격 변동성 한도, 자동 거래 중단 메커니즘 등 위험 관리 조치를 시행하십시오.

점검, 조사 및 감독 업무에 있어 주정부 관리 기관과 협력합니다.

실시간 거래 데이터를 정부 규제 기관과 연결합니다.

거래 활동에 대한 정기 및 비정기 보고서가 필요합니다.

상품 파생상품 거래에 대한 교육, 인식 개선 캠페인을 조직하고 관련 지식을 보급합니다.

법률에 규정된 기타 의무를 이행하십시오.

영업 정지 및 영업 허가 취소.

초안에 따르면, 상품 거래소는 다음과 같은 경우에 일시적으로 운영이 중단됩니다.

- 본 법에 규정된 운영 조건을 충족하지 않습니다.

- 위험 관리 규정의 심각한 위반으로 시장 불안정을 초래했습니다.

- 보고 요건을 준수하지 않고 규정된 정보를 제공하지 않은 경우.

- 국가 안보 및 공공 질서상의 이유로 관련 국가 당국의 요청에 따라.

초안에는 최대 영업정지 기간이 6개월이라고 명시되어 있습니다. 영업정지 기간이 종료된 후, 상품거래소가 위반 사항을 시정하면 산업통상자원부는 영업 재개를 허용할지 여부를 결정할 것입니다.

다음과 같은 경우 상품거래소 설립 허가가 취소됩니다.

- 상품거래소는 자발적으로 운영을 중단했습니다.

- 임시 정지 기간이 만료되었지만 위반 사항이 시정되지 않았습니다.

- 상품 파생상품 거래와 관련된 심각한 법률 위반.

- 해당 면허증은 위조된 서류를 바탕으로 발급되었습니다.

- 법률에 규정된 기타 경우.

면허의 일시적 정지 또는 취소는 반드시 공개적으로 발표되어야 하며, 투자자의 권리를 보호하기 위한 상황 대처 계획이 마련되어 있어야 합니다.

상품파생상품거래법 초안이 현재 산업통상부 전자 포털에서 공개 의견 수렴 중입니다.

출처: https://baochinhphu.vn/dieu-kien-thanh-lap-so-giao-dich-hang-hoa-10226022516362343.htm