DIC, 금융정보 은폐로 8500만동 벌금 부과

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최근 국가증권위원회(SSC)는 호치민시 푸년구 15번가 쩐 후이 리에우 82번지에 위치한 DIC 투자거래 주식회사(UPCoM: DIC)에 대해 증권 및 증권시장 분야의 행정 제재 를 발표했습니다.

DIC 투자무역은 법률상 공개 의무가 있는 정보를 공개하지 않은 혐의로 8,500만 동(VND)의 벌금을 물게 되었습니다. 이 결정은 2023년 7월 28일부터 발효됩니다.

구체적으로 해당 회사는 2020년 반기 기업지배구조 보고서, 2020년 반기 별도 및 연결 재무제표, 2020년 별도 및 연결 감사 재무제표에 대한 국가증권위원회 정보공개제도 관련 정보를 공개하지 않았습니다.

또한 회사는 HNX 웹사이트에서 2020년 3분기 및 4분기 별도 및 연결 재무제표, 2020년 연례 보고서, 2020년 별도 및 연결 감사 재무제표, 2021년 1분기 별도 및 연결 재무제표, 지점 자산 양도 승인에 관한 2021년 3월 1일자 이사회 결의 02-2021, BIDV 양도성 채권 승인에 관한 2021년 2월 4일자 이사회 결의 01-2021, DIC-PHC 석탄 매매 계약에 관한 2021년 3월 23일자 이사회 결의 03-2021에 대한 정보를 공개하지 않았습니다.

회사는 또한 2019년 3분기 및 4분기 별도 및 연결 재무제표에 대한 국가증권위원회 정보공개제도에 적시에 정보를 공개하지 못했습니다. 2019년 3분기 및 4분기 별도 및 연결 재무제표의 경영성과 변동에 대한 설명, 2019년 별도 및 연결 감사 재무제표, 2019년 재무제표에 대한 감사의견을 감사회사가 거부한 이유, 2019년 연차보고서, 2020년 1분기, 3분기 및 4분기 별도 및 연결 재무제표, 2020년 1분기, 3분기 및 4분기 경영성과 변동에 대한 설명, 법정대리인 직함 변경에 따른 사업자등록증 제21차 변경에 대한 정보를 공개했습니다.

또한 회사는 2021년 연차 보고서, 2021년 2분기 별도 및 연결 재무제표, 2022년 상반기 감사 재무제표, 2022년 4분기 별도 및 연결 재무제표, 2022년 감사 재무제표 문서에서 국가증권위원회 정보공개 시스템과 하노이 증권거래소(HNX) 전자정보 페이지에 대한 정보를 공개하지 않았습니다.

금융 - 은행 - 금융 정보 은폐, DIC에 8500만 VND 벌금 부과 — DIC 투자무역은 법률상 공개 의무가 있는 정보를 공개하지 않은 혐의로 8,500만 동(VND)의 벌금을 물게 되었습니다. 이 결정은 2023년 7월 28일부터 발효됩니다.

마지막으로, 국가증권위원회의 정보공개 시스템과 HNX의 전자정보 페이지에 회사의 6개월 및 2021년 재무관리보고서, 2021년 4분기 및 2022년 1분기, 2분기, 3분기 별도 및 연결재무제표에 대한 정보가 제때 공개되지 않았습니다.

같은 날, 자라이성 플레이쿠시 훙브엉 255번지에 거주하는 호 중동 씨는 공개회사의 의결권 주식을 5% 이상 소유하고 있으면서도 보고하지 않았다는 이유로 국가증권위원회로부터 5,000만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다.

구체적으로, 동 씨는 2022년 10월 14일 건설 주식회사 제5호(UPCoM: VC5) 주식 49,900주를 매수하는 거래를 진행하여, VC5 주식 237,100주(지분율 4.74%)에서 VC5 주식 287,000주(지분율 5.74%)로 지분을 확대하여 VC5의 최대 주주가 되었습니다. 그러나 동 씨는 VC5의 최대 주주가 되었을 당시 하노이 증권거래소(HNX)에 보고하지 않았습니다.

또한 그는 의결권 주식 수의 1%를 넘는 주식 소유 비율의 변동 사항을 보고하지 않은 혐의로 추가로 2,700만 VND를 내야 했습니다.

그는 2022년 11월 11일부터 2023년 1월 13일까지 VC5 주식을 매수 매도하여 주식 보유 비율이 지속적으로 VC5의 의결권 주식의 1%를 초과했지만 HNX에 보고하지 않았습니다.

따라서 동 씨가 지불해야 할 벌금 총액은 7,700만 VND입니다 .

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