투자자들은 증권을 사고팔 때 무엇을 명심해야 할까요?

최근 국가증권위원회는 주식시장에 참여하는 투자자들을 위한 몇 가지 지침을 발표했습니다.

국가증권위원회에 따르면, 증권법을 이해하는 것은 투자자들이 법을 준수하고 정당한 권익을 보호하며, 적절한 투자 형태를 선택하고, 법률 지식 부족으로 인한 불필요한 법규 위반이나 법적 보호를 받지 못하는 활동에 대한 투자 위험을 피하는 데 도움이 됩니다. 다음은 투자자들이 주식 시장에 참여할 때 알아두어야 할 몇 가지 증권법 규정입니다.

투자자의 기본 권리와 의무

투자자의 기본권은 다음과 같이 요약할 수 있습니다. 증권을 매매, 보유 및 양도할 권리; 배당금, 채권 이자, 투자 펀드 수익 등 증권 보유를 통해 경제적 이익을 얻을 권리; 정보공개 규정에 따라 발행기관 및 상장기관에 관한 정보에 접근할 권리; 그리고 (주주로서) 주주총회 및 증권투자펀드 투자자회의 참석 등 발행기관의 경영 및 감독에 참여할 권리.

투자자는 자신의 권리 외에도 증권 거래 및 증권 활동, 정보 공개, 자금세탁 방지 규정을 준수해야 하며, 가격 조작, 내부자 거래, 허위 정보 제공 등의 금지 행위를 삼가야 하고, 요구되는 정보를 공개해야 하며, 투자 결정에 대한 책임을 져야 하고, 재정적 의무(매입한 증권 대금을 기한 내에 전액 납부하고 세금 및 수수료를 납부하는 것)를 이행해야 합니다.

증권을 매매하는 투자자는 관련 규정을 숙지해야 합니다.

사진: 다오 응옥 타치

주식 시장 투자에 참여하는 방법

규정에 따르면 투자자는 다음과 같은 형태로 증권에 투자할 수 있습니다. 증권 및 증권 시장 관련 법률에 따라 베트남 증권 시장(신규 및 신규 시장 투자 포함)에 직접 투자 및 거래하는 방식, 또는 증권 투자 펀드 운용 회사, 베트남에 있는 외국 펀드 운용 회사의 지점에 투자를 위탁하거나 증권 회사에 증권 거래 계좌 관리를 위탁하는 방식으로 간접 투자하는 방식입니다.

직접 증권 거래의 경우: 투자자는 증권 거래 시스템을 통해 상장 주식, 등록 주식, 펀드 증서, 회사채, 담보부 워런트 및 파생 상품을 포함한 증권을 거래합니다. 거래를 시작하기 전에 투자자는 증권 거래 계좌를 개설해야 합니다. 투자자는 여러 개의 증권 거래 계좌를 개설할 수 있지만, 법률에서 달리 규정하는 경우를 제외하고는 증권 회사당 하나의 계좌만 개설할 수 있습니다(예: 외국 증권 회사 및 펀드 운용 회사, 보험 회사는 각 증권 회사에 두 개의 증권 거래 계좌를 개설할 수 있음).

투자자는 증권 거래 계좌를 통해 증권 거래(매수 및 매도 주문)를 할 수 있습니다. 그러나 증권 거래 시스템을 통해 거래할 수 없는 경우(예: 증여, 상속 등)에는 법률에 따라 거래 시스템 외부에서 증권 거래 및 소유권 이전이 허용됩니다. 투자자는 증권 매수 주문을 할 때 충분한 자금을 보유해야 합니다. 단, 마진 거래 및 베트남 증권 시장에 참여하는 외국 법인(외국인 투자자)의 경우는 예외입니다.

개방형 펀드 증서 투자: 투자자는 펀드 운용사가 운용하는 하나 이상의 개방형 펀드 증서를 판매 대리인과 양도 대행 서비스 제공업체가 협력하여 개설하고 관리하는 개방형 펀드 증서 거래 계좌를 통해 매매하고 보유합니다. 증권 거래소가 운영하는 거래 시스템에 상장되는 폐쇄형 펀드 증서와는 달리, 무기한 펀드 증서는 증권 거래소에 상장되어 있지 않습니다.

증권 거래 계좌 관리 위탁 및 투자자 투자 위탁:

투자자들은 증권 거래에 직접 참여하는 것 외에도 증권 회사에 증권 거래 계좌 관리를 맡기거나 투자 펀드 운용 회사에 투자를 위탁할 수 있습니다.

투자자의 증권 거래 계좌 관리 위탁은 개인 투자자에게만 허용됩니다. 투자자에 대한 서비스 제공은 증권회사와 개인 투자자 간의 계약에 따라 이루어지며, 계약 체결일로부터 1년을 초과하지 않는 기간 동안 유효합니다. 증권회사는 위탁 거래 계좌 관리를 위해 증권 전문가를 지정합니다.

투자 위탁이란 투자자(위탁자)가 투자 위탁 계약을 통해 자산과 자본의 운용에 대한 전적인 책임을 증권투자펀드운용회사(수탁자)에게 위임하여 수익 창출을 목적으로 투자 활동을 수행하도록 하는 것을 말합니다. 양 당사자 간의 계약에 따라 수탁자는 투자 포트폴리오를 관리하고, 목표 수익률을 달성하고 위험을 최소화하기 위한 투자 결정을 내릴 책임이 있습니다. 투자 위탁 활동은 증권법에 규정된 투자 위탁 계약 체결을 통해 이루어집니다.

출처: https://thanhnien.vn/nha-dau-tu-mua-ban-chung-khoan-can-luu-y-gi-185260429163021547.htm