증권거래법 위반 적발 많아 3개사 10억동 벌금 부과

이에 따라 2025년 6월 6일 국가증권위원회는 TNH 호텔 투자 및 관리 주식회사 (주소: 하노이시 동다구 랑트엉구 응우옌 치 탄 54A호 A동 21층)에 대해 법률에 따라 공개해야 할 정보를 공개하지 않고 적시에 정보를 공개하지 않은 혐의로 9,250만 동(VND)의 벌금을 부과하는 행정 제재에 관한 결정 제126/QD- XPHC 호를 발표했습니다.

구체적으로, TNH 호텔 투자 및 관리 주식회사는 2022년, 2023년 반기, 2023년, 2024년 반기, 2024년 미상환 채권에 대한 채권 발행 수익금 사용 보고서 및 2024년 재무 상황 보고서에 대한 문서에 대한 정보를 공개하지 않았습니다.

회사는 다음 서류를 적시에 공개하지 않았습니다: 2020년 재무제표, 2021년 반기 보고서, 2021년 반기 보고서, 2022년 반기 보고서; 2020년, 2021년 및 2021년 채권 발행으로 인한 자본 사용에 대한 보고서; 2020년, 2021년 및 2021년 채권의 이자 및 원금 지급에 대한 보고서; 2022년 채권 발행 기업의 채권자에 대한 약속 이행에 대한 보고서; 채권 발행 코드 TNHCH2128003(발행 완료일 2021년 4월 9일; 채권 발행 코드 TNHCH2122001 및 코드 TNHCH2122002(가중 사유 적용: 행정법 위반 처리에 관한 법률 제10조 제1항 제2호에 따른 행정법 위반의 반복)에 대한 정보공개 결과입니다.

앞서 2025년 6월 3일 국가증권위원회는 Encapital Holdings 주식회사 (하노이시 호안끼엠구 항바이구 응오꾸옌 거리 46번지 주소)에 대한 증권 및 증권시장 분야 행정 제재에 관한 결정 제123/QD-XPHC호를 발표했습니다.

엔캐피탈 홀딩스 주식회사는 법률상 공시 의무가 있는 정보를 공시하지 않은 혐의로 9,250만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다. 구체적으로, 해당 회사는 2023년 채권 발행 자금 사용에 대한 반기 감사 보고서를 하노이 증권거래소에 제출하지 않았습니다.

일러스트 사진.

증권거래 및 보고 위반한 2개 업체에 5억6천만동 이상 벌금 부과

2025년 5월 14일 22:47

국가증권위원회 검사원은 석유증권 주식회사 (주소: 하노이시 호안끼엠구 판쭈찐동 리투엉끼엣 18번지, 하노이관광빌딩 2층)에 행정벌금을 부과하는 결정 제223/QD-XPHC호를 발표했습니다.

페트로베트남증권(PetroVietnam Securities Corporation)은 고객 거래 주문 접수 및 체결 규정 위반으로 1억 3,750만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다. 구체적으로, 회사는 2023년 8월 16일과 8월 4일에 일부 고객이 증권 거래 계좌에 잔액이 부족한 경우에도 증권 매수 주문을 할 수 있도록 허용했습니다.

또한, 해당 회사는 증권업 자격증이 없는 직원에게 법률상 증권업 자격증이 필요한 업무 및 직책을 수행하도록 한 혐의로 7천만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다. 구체적으로, 해당 회사는 2023년 8월 16일, 2023년 8월 4일, 그리고 2024년 7월 12일에 여러 고객의 주문 접수 부서에서 증권업 자격증이 없는 직원 두 명이 주문서에 서명하도록 했습니다.

해당 회사는 사모채 발행 서류에 필요한 모든 정보가 포함되었는지 확인하지 않은 혐의로 2억 2,500만 동(VND)의 추가 벌금을 부과받았습니다. 구체적으로, 해당 회사는 발행사인 FECON 주식회사(채권 코드 FCNH2325001)의 사모채 발행 서류를 검토하는 책임을 충분히 이행하지 않았습니다.

또한 해당 회사는 고객이 증권을 매수할 수 있도록 제3자가 자본을 출자하도록 조정 및 지원하고, 국가증권위원회에 보고하지 않고 대출 요청, 일회성 대출 계약, 자동 증권 계좌에서 자금을 관리하는 계약에 서명하는 방식으로 금융 서비스를 제공한 혐의로 2억 5천만 VND의 벌금을 부과받았습니다.

또한 해당 회사는 2022년 12월 31일과 2023년 6월 30일 현재 미지불 채무가 있는 사적 기업 채권 발행 수익금 사용에 대한 감사 보고서를 공개하지 않은 혐의로 8,500만 VND의 벌금을 부과받았습니다.

마지막으로, 회사는 발행 기관의 승인 하에 회사가 발행한 채권을 매수하는 전문 증권 투자자의 신분을 나타내는 문서를 완전히 보관하지 못한 혐의로 9,250만 VND의 벌금을 부과받았습니다.

석유증권공사에 부과된 벌금 총액은 7억 6,750만 VND이다.

후인 안

출처: https://nhandan.vn/nhieu-vi-pham-trong-hoat-dong-chung-khoan-ba-cong-ty-bi-phat-gan-mot-ty-dong-post885258.html