주식시장 조작 루이스홀딩스 회장 징역 6~7년 선고

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5월 10일 오전, 피고인 도 탄 년(루이 홀딩스 주식회사 이사회 의장, 루이 캐피탈 주식회사 및 루이 랜드 주식회사 이사회 이사)과 "주식 시장 조작" 혐의로 기소된 공범 7명의 1심 재판에서 기소권을 가진 검찰 대표가 기소장을 제출하고 피고인 각자에게 형을 선고했습니다.

피고인 도탄년은 2023년 5월 8일 재판에서 증언했습니다.

피고인 도탄년은 6~7년의 징역형을 선고받았습니다. 루이스 홀딩스 주식회사의 다른 세 명의 피고인은 다음과 같습니다: Trinh Thi Thuy Linh(행정 이사)은 15~18개월의 징역형을 선고받았습니다. 부 응옥 롱(전 부사장), 응오 투크 부(루이 홀딩스 주식회사 부사장, 루이 캐피탈 주식회사 대표이사)는 모두 징역 6~9개월을 선고받았습니다.

Tri Viet Securities Joint Stock Company(Tri Viet Securities Company)의 나머지 피고인 4명은 다음과 같습니다. Do Duc Nam(1983년생, 대표이사)은 징역 4~5년을 선고받았습니다. Pham Thanh Tung(1979년생, Tri Viet Securities Company 이사회 회장, Tri Viet Asset Management Group 주식회사 이사회 회장) 징역 30~36개월을 선고받았으나 집행유예; 레티투흐엉(1984년생, 부국장) 징역 30~36개월 레티투이리엔(1987년생, 금융 서비스 직원) 징역 15~18개월.

기소장에는 Do Thanh Nhan이 불법적인 이익을 얻기 위해 주식 시장을 조작하려는 동기와 목적으로 자신의 지위와 권한을 이용하여 Do Duc Nam과 논의, 합의, 공모하여 Nhan의 친척, 간부 및 신뢰하는 직원의 이름으로 등록된 증권 계좌 그룹을 사용하고, 법적 대리인인 Pham Thanh Tung이 증권 투자 협력 계약의 형태로 돈을 빌려주기로 결정한 Tri Viet Asset Management Group Joint Stock Company(Tri Viet Asset Management Company)의 자금을 사용하여 주식 코드가 BII, TGG인 대량의 주식을 매수하고 이러한 주식을 발행한 기업인 Bao Thu Industrial Investment and Development Joint Stock Company(Louis Land Joint Stock Company)와 Truong Giang Construction Joint Stock Company(Louis Capital Joint Stock Company)를 인수했다고 명시되어 있습니다. 이러한 회사는 손실을 내고 있고, 부실채권이 많고, 주가가 낮고, 상장폐지 위기에 처해 있으며, 많은 투자자가 투자를 사고 파는 데 관심이 없습니다. 피고인들은 부하직원들에게 Tri Viet Securities Company의 두 주식에 대한 주식 시장을 조작하여 불법적인 이익을 얻도록 지시했습니다.

본 사건은 증권 및 금융 투자 분야에서 발생한 사례 중 하나로, 많은 위반 사항이 있어 최근 들어 특히 심각한 결과를 초래하여 경제 발전 투자 활동 및 투자 환경에 부정적인 영향을 미쳤으며, 주식 시장 활동을 통해 국가의 투자 및 경제 발전에 필요한 자본을 유치하는 데 어려움을 겪고 있습니다.

이 사건에서 피고인 도탄년, 도득남, 팜탄퉁은 높은 지위에 있는 사람들이다. "루이스 홀딩스 생태계"에 속한 법인, Tri Viet Securities Company 및 Tri Viet Asset Management Company에서 가장 높은 의사 결정, 지시 및 관리 권한을 가지고 있습니다. 피고인들은 모두 높은 자격을 갖추고 있으며, 증권, 금융투자, 경제 분야의 활동에서 오랫동안 리더, 이사, 관리자, 감독자로 활동해 왔으므로 이 분야에 많은 경험을 가지고 있습니다.

그러나 피고인들은 법을 준수하여 합법적이고 정당한 이익을 창출하기 위한 효과적인 투자 및 생산, 사업 전략 및 계획을 수립하지 않았고, 주식 시장 조작 행위를 금지하는 법률 조항에도 불구하고 자신의 지위, 권한 및 자격을 이용하여 공모하여 범죄를 저질렀습니다.

피고인들이 사용한 수법과 꼼수는 다음과 같습니다. Tri Viet Securities Company에 증권 계좌를 개설하고, Tri Viet Asset Management Company와 증권 투자 협력 계약을 체결한 후, 이 회사의 자금을 사용하여 손실을 보고 있고, 부실 채권이 있으며, 상장 폐지 위험이 있는 저가 주식을 보유한 두 회사의 BII 및 TGG 코드의 주식을 대량으로 매수하고 인수했습니다(증권 투자 협력 계약에 따른 대출 형태).

다음으로, 피고인 도탄년, 도득남, 팜탄퉁은 도탄년, 부응옥롱, 응오특부가 BII 및 TGG 코드의 주식을 발행하는 두 법인에서 중요한 직책을 맡도록 조치했습니다. 두 법인을 "루이스 홀딩스 생태계"에 편입했지만, 이 법인들의 핵심 생산 및 사업 활동을 구조 조정하지 않고, 투자 활동이 있음을 보여주기 위해 서로 교차 소유를 허용했으며, 코드 BII 및 TGG를 사용하여 주식을 조작하는 데 유리한 조건을 조성했고, Tri Viet Asset Management Company의 자금과 Tri Viet Securities Company의 증권 거래 도구 및 수단을 계속 사용했습니다. 이를 통해 범죄를 저지르기 위한 폐쇄적인 조직이 형성되었고, 부하직원들에게 BII와 TGG로 코드화된 주식에 대한 주식 시장 조작 거래를 수행하도록 명령하여 이러한 주식의 주식 시장 조작을 통해 특히 많은 돈을 불법적으로 챙겼습니다.

검찰측은 이 사건의 피고인들이 모두 정직하게 자백하고 회개했다고 평가했습니다. 결과를 구제하기 위해 비용을 지불했으며 법률의 규정에 따라 완화 조치를 받아야 합니다. 그 중 피고인 Nhan은 40억 VND 이상을 지불했고, 피고인 Nam은 5억 VND를 지불했습니다. 특히 피고인 Tung은 영향을 미쳤고 Tri Viet Asset Management Company는 결과를 구제하기 위해 범죄로 인한 140억 VND 이상의 전액을 지불했습니다.

검찰 대표가 기소 내용을 주장한 후, 변호인과 피고인은 토론에 참여하여 피고인의 범죄 행위 수준을 낮추기 위한 주장과 요점을 제시했습니다.

VNA 에 따르면

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