증권사 2곳에 수억 동 벌금 부과

FPTS는 정보공개 및 인사 규정 위반으로 1억 7,750만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다. 한편, 파인트리증권은 무단 증권코드를 이용한 신용거래로 1억 9,000만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다.

최근 국가증권위원회는 FPT 증권이 증권 및 증권시장 분야의 행정 위반을 이유로 총 1억 7,750만 VND의 벌금을 부과하기로 결정했습니다.

그 이유는 회사가 내부 감사 부서 소속인 쩐 투 하(Tran Thu Ha) 씨가 증권 및 증권시장 기본 문제 전문 자격증, 증권 실무 자격증, 그리고 증권 및 증권시장 법률 자격증을 소지하지 않아 인사 구조가 요건을 충족하는지 확인하지 않았기 때문입니다. 이 위반 행위로 8,500만 동(VND)의 벌금이 부과되었습니다.

동시에, 해당 회사는 법률상 보고 의무가 있는 정보를 보고하지 않은 혐의로 9,250만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다. 구체적으로, FPT 증권 주식회사는 2023년 9월, 2024년 2분기, 그리고 2023년에 파생상품 거래 기관의 사업 활동에 대한 국가증권위원회 에 보고하지 않았습니다.

또한 총 행정 벌금 1억 9천만 동을 받은 Pinetree Securities Joint Stock Company는 증거금 대출 활동과 관련된 위반 사항으로 국가 증권 위원회 로부터 벌금을 부과받았습니다.

구체적으로, 파인트리 증권은 더 이상 신용거래 허용 증권 목록에 없는 증권에 대해 신규 대출을 제공하고, 해당 증권을 신용거래 계좌에 있는 고객의 실물 자산으로 계산했습니다. 신용거래 제한 규정 위반으로 , 회사는 증권 및 증권시장 분야 행정 위반에 대한 제재를 규정하는 2020년 12월 31일자 정부 령 제156/2020/ND-CP호 제26조 4항 c항에 따라 1억 2,500만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다.

동시에 회사는 법령 제156/2020/ND-CP호 제42조 3항 a점의 규정에 따라 6,500만 VND의 벌금을 부과받았습니다 . 그 이유는 2024년 7월 18일 호치민시 증권거래소(HoSE)가 증거금 거래에 적합하지 않은 증권을 추가하라는 공지를 발행했기 때문입니다. 그러나 회사는 2024년 7월 25일 전자 정보 페이지에 증거금 거래가 허용되는 증권 목록을 게시했습니다. 2024년 8월 30일 호치민시 증권거래소는 증거금 거래에 적합하지 않은 증권을 추가하라는 공지 제1562/TB-SGDHCM호를 발행했습니다. 그러나 2024년 9월 6일 파인트리 증권은 웹사이트에 거래가 허용되는 증권 목록을 게시했습니다.

파인트리 증권에 부과된 총 벌금은 1억 9천만 동입니다. 두 증권사에 부과된 총 벌금은 3억 6,750만 동에서 3억 6,750만 동입니다.

국가증권위원회의 상반기 운영 방향과 업무 검토 및 2024년 하반기 업무 전개를 위한 회의에서 감독, 검사, 심사 강화는 지속적으로 강조되는 과제입니다. 행정벌뿐만 아니라, 과거에도 여러 차례 더 무거운 처벌이 내려졌습니다. 가장 최근에는 BOS Securities가 금융 안전 기준을 충족하지 못해 국가 증권위원회 의 관리 하에 놓였습니다.

2024년 9월, 국가 증권 위원회는 HVS 베트남 증권 주식회사의 모든 영업을 필수 시설 유지 미비로 인해 중단하라는 결정을 내렸습니다. 2024년 5월, HVS 증권 주식회사 는 규제 기관의 승인 없이 임의로 본사를 이전한 혐의로 1억 2,500만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다. 또한, 증권업 설립 및 운영 허가 조건을 충족하지 못한 데 대한 해결책을 보고하지 않은 혐의로 8,500만 동(VND)의 추가 벌금을 납부해야 합니다.

출처: https://baodautu.vn/them-2-cong-ty-chung-khoan-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-d227426.html