FLC-proces: Trinh Van Quyet veroordeeld tot 21 jaar gevangenisstraf

Rechter en voorzitter van het proces, Vu Quang Huy, kondigde het vonnis aan voor de verdachten. Foto: Pham Kien/VNA

Dienovereenkomstig werd de verdachte Trinh Van Quyet (geboren in 1975, voormalig voorzitter van de raad van bestuur van FLC Group, voorzitter van Tre Viet Aviation Joint Stock Company) door de rechtbank veroordeeld tot 18 jaar gevangenisstraf voor het misdrijf van "frauduleuze toe-eigening van eigendommen", 3 jaar zit in de gevangenis voor het misdrijf "Marktmanipulatie". De totale straf voor verdachte Quyet is 21 jaar gevangenisstraf.

Ook 7 andere verdachten werden voor deze twee misdrijven vervolgd, waaronder: Trinh Thi Minh Hue (geboren in 1981, algemeen accountant van FLC Group; zus van verdachte Trinh Van Quyet) werd door de rechtbank veroordeeld tot 14 jaar gevangenisstraf. Trinh Thi Thuy Nga (geboren in 1979, algemeen accountant van FLC Group; lid van de raad van bestuur en adjunct-directeur-generaal van BOS Securities Joint Stock Company - de voorloper van FLC Securities Joint Stock Company; zus van verdachte Trinh Van Quyet) werd veroordeeld tot 8 jaar gevangenisstraf. Huong Tran Kieu Dung (geboren in 1978, permanent vice-president van FLC Group, voorzitter van de raad van bestuur van BOS Company) werd veroordeeld tot 8 jaar en 6 maanden gevangenisstraf. Trinh Van Dai (geboren in 1966, adjunct-directeur-generaal van FLC Faros Construction Joint Stock Company - Faros Company) werd veroordeeld tot 11 jaar gevangenisstraf. Nguyen Van Manh (geboren in 1977, hoofd van de afdeling Landschapsmaterialen, afdeling Inkoop en Levering, FLC Land One Member Limited Liability Company - FLC Land Company) kreeg 6 jaar gevangenisstraf. Trinh Tuan (geboren in 1984, voormalig directeur van FLC Land One Member Limited Liability Company - FLC Land Company) kreeg 4 jaar en 6 maanden gevangenisstraf. Nguyen Thi Hong Dung (geboren in 1972, woonachtig in de wijk Dich Vong Hau, district Cau Giay, Hanoi ) kreeg 4 jaar gevangenisstraf.

Verdachte Trinh Van Quyet (voormalig voorzitter van de raad van bestuur van FLC Group, voorzitter van Tre Viet Aviation Joint Stock Company) werd door de rechtbank veroordeeld tot 21 jaar gevangenisstraf. Foto: Pham Kien/VNA

De rechtbank veroordeelde de overige 42 verdachten in de zaak tot straffen variërend van 15 maanden gevangenisstraf, voorwaardelijk, tot 7 jaar en 6 maanden gevangenisstraf voor de volgende misdaden: Frauduleuze toe-eigening van eigendommen; Manipulatie van de effectenbeurs; Misbruik van positie en macht tijdens de uitoefening van officiële taken; Opzettelijk publiceren van valse informatie of het verbergen van informatie bij effectentransacties.

In deze zaak is er ook nog verdachte Doan Van Phuong (voormalig algemeen directeur van FLC Group, voorzitter van de raad van bestuur van Faros Construction Joint Stock Company), die op dit moment voortvluchtig is en wordt gezocht door het onderzoeksbureau.

Het vonnis in eerste aanleg bepaalde dat de verdachten in deze zaak misbruik maakten van de activiteiten van de aandelenmarkt om misdrijven te plegen, waardoor het vertrouwen in de samenleving werd geschaad en het vertrouwen en de belangen van beleggers werden geschaad. Onder de verdachten was Trinh Van Quyet het brein achter de misdrijven en gaf hij rechtstreeks leiding aan de misdrijven. De andere verdachten waren medeplichtigen die verdachte Quyet hielpen. Het gedrag van de vorige verdachte was de basis voor de latere verdachten om misdrijven te plegen. Daarom is het noodzakelijk om de verdachten streng te straffen met straffen die in verhouding staan tot de aard en ernst van de misdrijven.

De rechtbank oordeelde dat de getuigenissen van de verdachten tijdens het proces consistent waren met de documenten en het bewijsmateriaal in het dossier, en met de getuigenissen van de slachtoffers... en bevestigde dat de vervolging van de verdachten door het Openbaar Ministerie voor bovengenoemde misdrijven volledig gerechtvaardigd was. De rechtbank oordeelde tevens dat het aantal slachtoffers in de zaak, na bestudering van de lijst en de achtergrond, meer dan 25.000 bedroeg. Dit waren mensen die voor het eerst aandelen van Faros Company (aandelencode ROS) hadden gekocht en die door Trinh Van Quyet en andere verdachten valse informatie hadden gekregen om te frauderen en zich eigendommen toe te eigenen.

Opblazen van de kapitaalinbreng van 1,5 miljard VND naar 4.300 miljard VND

De verdachten luisteren naar het vonnis van de rechtbank. Foto: Pham Kien/VNA

In het vonnis in eerste aanleg werd gesteld dat Trinh Van Quyet, met het doel zich geld van investeerders toe te eigenen voor eigen doeleinden, Faros Company als instrument gebruikte en Doan Van Phuong en Trinh Thi Minh Hue opdracht gaf frauduleuze handelingen te plegen door het eigen vermogen van Faros Company te verhogen van VND 1,5 miljard naar VND 4.300 miljard, en vervolgens de procedures te voltooien om aandelen te noteren die overeenkomen met de waarde van het fictieve eigen vermogen van Faros Company op de beurs. Quyet gebruikte de HOSE-beursvloer als instrument en middel om aandelen te verkopen en zich zo geld van investeerders toe te eigenen. Om het geld toe te eigenen, wees Trinh Van Quyet Doan Van Phuong en Trinh Thi Minh Hue aan om alle activiteiten voor het legaliseren van de documenten voor de verhoging van het fictieve kapitaalbedrag rechtstreeks te leiden en te beheren. Tegelijkertijd vroeg hij een aantal personen om als aandeelhouders op te treden om de overdracht van aandelen van Faros Company in ontvangst te nemen, de legalisatieprocedures voor de verhoging van de kapitaalbijdrage te ondertekenen en het gebruik van de kapitaalbijdrage te legaliseren, en deze valse informatie in het gecontroleerde financiële verslag en het prospectus vast te leggen om de documenten voor de notering van ROS-aandelen op de beurs te voltooien.

De gedaagden van de afdeling Toezicht op Publieke Bedrijven van de State Securities Commission, Vietnam Securities Depository en Ho Chi Minh City Stock Exchange (HOSE) hebben valse informatie gebruikt in de gecontroleerde financiële overzichten en documenten die door Faros Company zijn verstrekt om de beursgenoteerde onderneming goed te keuren, effecten te registreren en 430 miljoen ROS-aandelen op de HOSE te noteren.

Het procespanel benadrukte: Met de bovengenoemde motieven, doelen en trucs gebruikte Trinh Van Quyet de HOSE-beursvloer om 391.155.480 aandelen, gevormd uit opgeblazen kapitaalinjecties, te verkopen aan meer dan 25.000 beleggers op de beurs, waarmee meer dan VND 3.621 miljard werd toegeëigend. Om de bovengenoemde gevolgen te bewerkstelligen, was er actieve deelname en assistentie van de gedaagden in de zaak in het proces van opgeblazen kapitaalinjecties, beleggingstoewijzing, acceptatie van beleggingstoewijzing, legalisatie van de kasstroom uit opgeblazen kapitaalinjecties; identificatie van opgeblazen kapitaalinjecties; goedkeuring van de beursnotering... om voorwaarden te creëren waaronder Trinh Van Quyet aandelen kon verkopen die waren gevormd uit opgeblazen kapitaalinjecties van de eigenaar, waarmee geld van beleggers op de beurs werd toegeëigend.

Het creëren van kunstmatige vraag en aanbod, het manipuleren van de aandelenmarkt

Rechtbankscène. Foto: Pham Kien/VNA

Het vonnis in eerste aanleg stelde dat Trinh Van Quyet, met het doel om illegaal winst te maken op de aandelenmarkt via beursgenoteerde aandelen van bedrijven in FLC Group, Trinh Thi Minh Hue opdracht gaf om persoonlijke documenten te lenen van 45 personen die familieleden en werknemers zijn van FLC Group om 20 bedrijven op te richten en te registreren en 500 effectenrekeningen te openen op naam van natuurlijke personen en rechtspersonen. Tegelijkertijd gaf hij opdracht om vals geld te verstrekken aan rekeningen om handelingen van beursmanipulatie uit te voeren voor 5 aandelencodes AMD, HAI, GAB, FLC, ART, zoals: continu kopen en verkopen van hetzelfde type effecten, het matchen van koop- en verkooptransacties binnen de groep (zonder te leiden tot daadwerkelijke eigendomsoverdracht), het kopen en verkopen in grote volumes, het domineren van de markt bij openings- en sluitingstijden, het plaatsen van koop-/verkooporders en vervolgens het annuleren van orders... om valse vraag en aanbod te creëren, het manipuleren van de aandelenmarkt voor de bovengenoemde 5 aandelencodes, het illegaal verdienen van meer dan 723 miljard VND.

Met name de AMD-aandelencode heeft in de periode van 26 mei 2017 tot en met 13 juli 2017 gemanipuleerd, waarmee illegaal 39 miljard VND is verdiend. Dit is nog voordat het Wetboek van Strafrecht van 2015 van kracht werd. Het onderzoeksbureau heeft de Staatscommissie voor Effectenzaken verzocht de zaak volgens de regelgeving af te handelen. Artikel 29 van Besluit 108/2013/ND-CP van 23 september 2013, waarin administratieve sancties zijn vastgelegd voor overtredingen op het gebied van effecten en de effectenmarkt, voorziet in herstelmaatregelen en verplicht Trinh Van Quyet en Trinh Thi Minh Hue om de illegale winsten die met de overtredingen zijn behaald, terug te betalen. Trinh Van Quyet en zijn medeplichtigen zijn daarom alleen strafrechtelijk aansprakelijk voor de illegale winsten van de vier aandelencodes HAI, GAB, ART en FLC, ter waarde van meer dan 684 miljard VND.

Volgens het procespanel in eerste aanleg was er actieve deelname en hulp van andere gedaagden in de FLC Group om Trinh Van Quyet, Trinh Thi Minh Hue en Trinh Thi Thuy Nga in staat te stellen de aandelenmarkt te manipuleren en illegaal meer dan 684 miljard VND te verdienen, door middel van het ondertekenen van resoluties en het aansturen van rekeningen die door Trinh Thi Minh Hue werden beheerd, zodat deze konden worden gebruikt om effecten zonder onderpand te kopen (illegaal geld verstrekken). Sommige gedaagden leenden Trinh Thi Minh Hue ook persoonlijke documenten uit om bedrijven op te richten en effectenrekeningen te openen om de aandelenmarkt te manipuleren, waardoor Trinh Van Quyet illegaal winst kon maken op de beurs.

Bron