Til tross for at verdipapirtilsynet har korrigert saken, begår Mirae Asset fortsatt grunnleggende brudd.

[annonse_1]

I perioden 8. juni til 16. juni la Nguyen Van Nghia – styremedlem i Lizen Joint Stock Company (aksjekode LCG) – inn en ordre om å selge LCG-aksjer. I stedet for å selge, foretok Mirae Asset Securities Joint Stock Company (Vietnam) imidlertid en transaksjon for å kjøpe 20 000 LCG-aksjer (9. juni), noe som ikke var i samsvar med kundens transaksjonsordre. Ikke bare det, Mirae Asset solgte også mer enn kundens registrerte transaksjonsvolum (salg av mer enn 20 000 LCG-aksjer).

I løpet av ovennevnte handelsperiode svingte LCG-aksjene rundt 13 000 VND per aksje. Dermed er 20 000 LCG-aksjer verdt omtrent 260 millioner VND.

Statens verdipapirtilsyn (SSC) ga senere Mirae Asset en bot for brudd på forskriftene om mottak og utførelse av kundeordrer. Følgelig ble verdipapirselskapet bøtelagt med 112,5 millioner VND.

Da journalister kontaktet lederne i Mirae Asset, fikk de bare en forklaring om at dette var en feil begått av en gruppe meglere i selskapet. Denne personen ga ingen løsning på saken til investor Nguyen Van Nghia.

I en samtale med Lao Dong uttrykte investor Vu Thuy Nga (Nam Tu Liem, Hanoi ) bekymring for at Mirae Assets handlinger hadde påvirket tilliten betydelig. Hun sa: «Jeg tror det er mange tegn på aksjemanipulasjon. Ikke bare det, denne hendelsen påvirker også aksjemarkedets gjennomsiktighet, mens hele systemet prøver å oppgradere seg fra et frontiermarked til et fremvoksende marked.»

På forum stilte også mange investorer spørsmål ved hvorfor dette er et stort verdipapirselskap, men har gjort en grunnleggende feil.

«Kjøp eller salg av aksjer ved å legge inn en ordre på vegne av noen andre vil bli ledsaget av en SMS-melding for bekreftelse, og dette er tilfelle med alle verdipapirselskaper. Så feilen her er veldig vanskelig å forstå», kommenterte en investor.

I en annen utvikling har den statlige verdipapirkommisjonen nettopp vedtatt en beslutning om å ilegge DNSE Securities Joint Stock Company en bot på 125 millioner VND. Årsaken er at denne enheten tillot fire kontoer å legge inn ordre om å kjøpe verdipapirer når det ikke var nok penger på kontoen.

Eller ikke lenge før det, den 24. august, ble APG Securities bøtelagt med 60 millioner VND for å ha solgt mer enn 635 900 PSG-aksjer (Saigon Petroleum Investment and Construction Joint Stock Company), noe som førte til at aksjeandelen etter transaksjonen falt fra 6 % til 5 %, men ikke rapporterte.

Det er verdt å nevne at rekken av brudd fra verdipapirselskaper fortsatte å forekomme til tross for at statens verdipapirtilsyn i mai sendte et dokument til verdipapirselskaper som minnet dem om å korrigere driften. Følgelig må verdipapirselskaper strengt overholde regelverket i forretningsvirksomheten og styrke internkontrollen og risikostyringen.

[annonse_2]
Kilde