A Thai Duong Securities Investment Fund Management Company foi multada em 65 milhões de VND

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A Comissão de Valores Mobiliários do Estado (SSC) disse que a Thai Duong Securities Investment Fund Management Joint Stock Company foi multada em VND 65 milhões por não cumprir as disposições da lei de valores mobiliários e da lei empresarial sobre governança e gestão para empresas de gestão de fundos que não são empresas públicas ou filiais de empresas estrangeiras de gestão de fundos no Vietnã.

A Thai Duong Securities Investment Management Company foi multada em 65 milhões de VND, formulário 1 — Foto ilustrativa.

Especificamente, o Conselho de Administração (CA) da empresa não garantiu que pelo menos 1/5 do número total de membros fossem membros independentes: de 17 de abril de 2021 a 20 de setembro de 2023, o Conselho de Administração da empresa tinha 0/5 membros independentes; de 20 de setembro de 2023 até o momento da inspeção, o Conselho de Administração da empresa tinha 1/6 membros independentes; durante o período de 17 de abril de 2021 a 20 de setembro de 2023, o Conselho de Administração da empresa não havia nomeado membros do comitê de auditoria; no momento da inspeção, o Conselho de Administração da empresa não havia emitido os regulamentos operacionais do comitê de auditoria.

Além disso, a Thai Duong Securities Investment Fund Management Joint Stock Company também foi multada em 20 milhões de VND por não cumprir integralmente as regulamentações legais sobre meios de divulgação de informações (o site da empresa não exibia o horário da publicação das informações).

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