Wall Street Securities и SmartInvest были оштрафованы на сотни миллионов донгов за многочисленные нарушения.

В отношении Wall Street Securities Corporation Государственная комиссия по ценным бумагам (SSC) заявила, что эта компания совершила 4 административных нарушения в сфере ценных бумаг.

В частности, компания Wall Street Securities не управляла активами клиентов отдельно от активов компании, работающей с ценными бумагами, и была оштрафована на 187,5 млн донгов.

Компании Pho Wall и SmartInvest, занимающиеся ценными бумагами, были оштрафованы на сотни миллионов донгов за множество уголовных правонарушений. — Государственная комиссия по ценным бумагам только что приняла решение оштрафовать Wall Street Securities Corporation и SmartInvest Securities. (Фото: DT)

Компанию Wall Street Securities оштрафовали на 275 миллионов донгов за предоставление услуг по авансовой оплате ценных бумаг без письменного разрешения Государственной комиссии по ценным бумагам.

За публикацию информации, не полностью соответствующей закону, Уолл-стрит была дополнительно оштрафована на 65 миллионов донгов. За публикацию ложной информации Уолл-стрит была оштрафована в административном порядке на 175 миллионов донгов и обязана устранить последствия.

Таким образом, с учётом вышеуказанных четырёх нарушений общий штраф компании Wall Street Securities составляет более 700 миллионов донгов. Компания Wall Street Securities Joint Stock Company расположена на 9-м этаже здания Icon4, по адресу 243A De La Thanh, район Лангтхыонг, район Донгда, город Ханой .

В этот же день инспекция Государственной комиссии по ценным бумагам приняла решение о привлечении акционерного общества «SmartInvest Securities» к административной ответственности за правонарушения в сфере ценных бумаг и на рынке ценных бумаг.

Соответственно, Государственная комиссия по ценным бумагам оштрафовала SmartInvest на 85 миллионов донгов за нераскрытие информации, подлежащей раскрытию в соответствии с законом.

Государственная комиссия по ценным бумагам заявила, что SmartInvest не выполнила свое обязательство по периодическому раскрытию информации о таких документах, как отчеты об использовании капитала от выпуска облигаций в 2020 году; Финансовая отчетность за 2020 год; Выплата процентов и основного долга по облигациям в 2020 году и за первые 6 месяцев 2021 года;...

SmartInvest также была оштрафована на 77,5 млн донгов за незаконное распространение ценных бумаг. Общая сумма штрафа составила 162,5 млн донгов.

Источник