Председатель совета директоров Everest Securities, купивший акции досрочно, был оштрафован и отстранен от торговли акциями на 2 месяца.

Помимо штрафа в размере более 75 миллионов донгов, Государственная комиссия по ценным бумагам наложила дополнительное наказание в виде приостановления деятельности по торговле ценными бумагами сроком на 2 месяца на г-на Нгуена Хай Чау за покупку акций до времени регистрации для торгов.

31 мая 2024 года Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) приняла решение № 617 /QD-XPHC о применении административных санкций к г-ну Нгуен Хай Чау за торговлю вне срока, установленного для раскрытия информации Вьетнамской фондовой биржей или ее дочерними компаниями . В частности, Ханойская фондовая биржа объявила, что г-н Нгуен Хай Чау, председатель совета директоров акционерного общества Everest Securities, зарегистрировался для покупки 1 200 000 акций EVS с 8 по 30 ноября 2022 года. Однако 7 ноября 2022 года г-н Нгуен Хай Чау приобрел 1 005 000 акций EVS .

Государственная комиссия по ценным бумагам применяет административный штраф в размере 75 375 миллионов донгов в соответствии с положениями пункта 3 статьи 5 и пункта h пункта 4 статьи 33 Постановления правительства № 156/2020/ND-CP от 31 декабря 2020 года, регулирующего административные санкции за нарушения в области ценных бумаг и рынка ценных бумаг (Постановление № 156/2020/ND-CP) , с изменениями и дополнениями в соответствии с положениями пункта 4 и пункта 27 статьи 1 Постановления правительства № 128/2021/ND-CP от 30 декабря 2021 года, вносящего изменения и дополнения в ряд статей Постановления правительства № 156/2020/ND-CP (Постановление № 128/2021/ND-CP).

В то же время Государственная комиссия по ценным бумагам также применила дополнительное наказание в виде приостановления деятельности по торговле ценными бумагами на срок 0,2 месяца, как это предусмотрено в пункте а) пункта 7 статьи 33 Указа № 156/2020/ND-CP, измененном и дополненном в соответствии с положениями пункта 27 статьи 1 Указа № 128/2021/ND-CP.

Согласно положениям Закона о ценных бумагах 2019 года инсайдеры публичных компаний, компаний по инвестированию в публичные ценные бумаги, публичных фондов и связанные с ними лица обязаны раскрывать информацию до и после совершения сделок или при смене владельца акций, прав покупки акций, конвертируемых облигаций, прав покупки конвертируемых облигаций, сертификатов фондов, прав покупки сертификатов фондов или варрантов с гарантиями, основанными на ценных бумагах публичных компаний, компаний по инвестированию в публичные ценные бумаги, публичных фондов.

Инсайдерами являются лица, занимающие важные должности в управлении и функционировании предприятия, публичного фонда или публичной инвестиционной компании. В частности, в этот список входят председатель совета директоров или председатель совета участников или председатель общества, члены совета директоров или члены совета участников, законные представители, генеральный директор (директор), заместитель генерального директора (заместитель директора), финансовый директор, главный бухгалтер и лица, занимающие аналогичные руководящие должности, избираемые общим собранием акционеров или назначаемые советом директоров или советом участников или председателем общества; председатель наблюдательного совета и члены наблюдательного совета (контролер), члены аудиторской комиссии; секретарь общества, лицо, ответственное за корпоративное управление, а также лица, уполномоченные раскрывать информацию.

Г-н Нгуен Хай Чау (1986 г.р.) вошел в состав Совета директоров акционерного общества «Эверест Секьюритиз» с 2018 года и занял пост Председателя Совета директоров с июля 2021 года. Сделка с акциями EVS в ноябре 2022 года также стала для него периодом приобретения дополнительных акций Everest Securities. В настоящее время г-ну Чау принадлежит 4,06 млн акций EVS, что эквивалентно 2,47% от уставного капитала.

Источник: https://baodautu.vn/mua-som-co-phieu-chu-tich-chung-khoan-everest-bi-phat-dung-giao-dich-co-phieu-2-thang-d216532.html