Государственная комиссия по ценным бумагам требует принятия своевременных превентивных мер в случае обнаружения необычного поведения.

(Chinhphu.vn) - Столкнувшись со сложными событиями и стремительно растущим объемом торгов на фондовом рынке, Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) требует от фондовых бирж, компаний, работающих с ценными бумагами, и Генерального депозитария усилить надзор, оперативно предотвращать ненормальное поведение и обеспечивать прозрачную и стабильную работу рынка.

Усилить контроль за необычными транзакциями на рынке

В ответ на недавние колебания фондового рынка Государственная комиссия по ценным бумагам выпустила документ для Вьетнамской фондовой биржи (VNX), Хошиминской фондовой биржи (HOSE), Ханойской фондовой биржи (HNX) и Вьетнамской депозитарной и клиринговой корпорации по ценным бумагам (VSDC). В документе содержится просьба усилить надзор, заблаговременно выявлять и обрабатывать сделки с признаками отклонений.

По данным Государственной комиссии по ценным бумагам, в последнее время биржи внедрили множество мер контроля, однако в условиях необычных колебаний индексов и объемов торгов на рынке необходимо более активное вмешательство операторов рынка.

В частности, фондовым биржам необходимо внимательно отслеживать акции с резкими колебаниями цен по сравнению с общим уровнем рынка или по сравнению с акциями в той же отрасли.

В то же время необходимо внимательно изучать распространяемую в газетах, социальных сетях, форумах и группах информацию, связанную с биржевыми индексами, которые представляют особый интерес для инвесторов или имеют признаки манипуляции.

В случае обнаружения необычных транзакций биржи обязаны провести анализ и оценку, а затем сообщить об этом Государственной комиссии по ценным бумагам и предложить соответствующие варианты решения проблемы. Кроме того, VNX поручено поручить участникам рынка усилить надзор на передовой линии, внимательно отслеживать динамику торгов в течение дня и в течение нескольких последовательных дней для инвесторов, недавно открывших счета или совершающих крупные сделки на бирже. Своевременное выявление признаков нарушения правил торговли ценными бумагами поможет Государственной комиссии по ценным бумагам получить основу для принятия точных и быстрых решений по решению проблемы.

Кроме того, Комиссия по ценным бумагам штата Нью-Йорк (SEC) поручила VNX координировать свои действия с HOSE, HNX и VSDC для обеспечения безопасного и бесперебойного осуществления торговых, клиринговых и платежных операций. Необходимо поддерживать стабильную работу технической системы, чтобы избежать сбоев, влияющих на настроения инвесторов и денежный поток на рынке.

Комиссия по ценным бумагам Вьетнама (SSC) потребовала от депозитария и клиринговой корпорации по ценным бумагам Вьетнама (VSDC) продолжать пристальное наблюдение за клиринговой и расчётной деятельностью, особенно за соблюдением лимитов позиций и транзакций с использованием кредитного плеча, например, маржи. При обнаружении необычных признаков VSDC должна заблаговременно собирать соответствующую информацию и документы для передачи в SSC и уведомлять VNX, HOSE и HNX для синхронной обработки.

Внимательно следить за соблюдением требований и возлагать ответственность на компании, занимающиеся ценными бумагами

Государственная комиссия по ценным бумагам не только уделяет внимание системе функционирования рынка, но и выдает документы компаниям по ценным бумагам.

Во-первых, компании должны строго соблюдать правовые нормы при осуществлении деятельности, связанной с ценными бумагами, предоставлении услуг по ценным бумагам; строго соблюдать правила заимствования и кредитования для маржинальной торговли и другие соответствующие правовые нормы.

Во-вторых, компании должны нести ответственность за управление деятельностью своих сотрудников и специалистов по ценным бумагам. Необходимо продолжать укреплять управление и надзор за сотрудниками и специалистами по ценным бумагам для обеспечения соблюдения законодательства о ценных бумагах; не позволять сотрудникам и специалистам по ценным бумагам компании совершать следующие действия: приглашать или склонять людей к участию в форумах и группах для консультирования по инвестициям в ценные бумаги с нарушением закона; прямо или косвенно приглашать клиентов покупать и продавать ценные бумаги, предоставлять ложную информацию, вызывая недопонимание у клиентов; необоснованно высказывать мнения о росте или снижении цен на ценные бумаги; согласовывать или принимать обязательства по получению определенной прибыли или соглашения о разделе прибыли/убытков с клиентами; совершать действия, нарушающие закон и профессиональную этику.

В-третьих, Государственная комиссия по ценным бумагам требует от компаний полного выполнения своих обязательств и ответственности в качестве участников торгов в соответствии с нормативными актами; тщательного контроля за соблюдением законодательства о сделках с ценными бумагами физическими и юридическими лицами, являющимися клиентами компании; активного и инициативного взаимодействия с Государственной комиссией по ценным бумагам, фондовыми биржами и Вьетнамской депозитарно-клиринговой корпорацией ценных бумаг в вопросах мониторинга, проверок и экспертиз. В случае обнаружения сделок, имеющих признаки нарушения нормативных актов о сделках с ценными бумагами, незамедлительно сообщать об этом Вьетнамской фондовой бирже и ее дочерним компаниям, а также Государственной комиссии по ценным бумагам для принятия мер в соответствии с нормативными актами.

Хуй Тханг

Источник: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm