Stärkt inspektion av publika företag och fondförvaltningsbolag

Förstärkt inspektion av publika företag och fondförvaltningsbolag - Foto 1.

Statens värdepapperskommissions inspektörer fokuserar på att kontrollera efterlevnaden av lagstadgade bestämmelser om värdepapper och värdepappersmarknaden för värdepappersbolag, publika företag och fondförvaltningsbolag - Foto: VGP/Toan Thang

Mer specifikt genomförde inspektionsteamen från statens värdepapperskommission inspektioner hos fem publika företag, ett värdepappersbolag och två fondförvaltningsbolag.

Inspektionsinnehållet fokuserar huvudsakligen på efterlevnaden av lagstadgade bestämmelser om värdepapper och aktiemarknaden (TTCK) för värdepappersbolag, publika företag och fondförvaltningsbolag.

Angående resultaten av genomförandet av efterinspektionen uppgav statens värdepappersinspektion att under de första sex månaderna 2025, med utplaceringen av åtta inspektionsteam, utfärdade statens värdepappersinspektion tre inspektionsslutsatser; genomförde direkta inspektioner hos fem företag och förberedde sig för att utfärda inspektionsslutsatser i enlighet med föreskrifterna.

Statens värdepappersinspektion begärde att de inspekterade enheterna och relaterade enheter strikt skulle genomföra rekommendationerna i inspektionsslutsatsen. Genom inspektionen ålades två inspekterade företag böter på 567,5 miljoner VND för administrativa överträdelser.

Statens värdepappersinspektion kommer att fortsätta att fokusera på att noggrant övervaka och övervaka genomförandet av inspektionens slutsatser och vidta åtgärder för att hantera och påskynda fall av bristande eller ofullständigt genomförande av rekommendationer i enlighet med inspektionens slutsatser.

Enligt statens värdepappersinspektion visar dock situationen för värdepappers- och aktiemarknadsöverträdelser begångna av företag och investerare fortfarande inga tecken på att avta, trots att många överträdelser mot inspekterade och granskade personer har upptäckts, hanterats och rekommenderats att hanteras.

Enligt statens värdepappersinspektion (SEC) finns det fortfarande organisationer och individer som inte helt förstår reglerna, vilket leder till att de inte följer reglerna, trots att den rättsliga ramen för värdepapperssektorn och aktiemarknaden förbättras alltmer.

Medvetenheten om lagefterlevnaden hos ett antal investerare och företag är fortfarande begränsad. Dessutom finns det företag som har svårigheter i produktion och affärsverksamhet och inte kan säkerställa att de till fullo uppfyller sina skyldigheter inom värdepappers- och aktiemarknadsområdet.

För att övervinna denna situation kommer statens värdepapperskommission under den kommande tiden att fortsätta granska, ändra och komplettera juridiska dokument om värdepapper och aktiemarknaden för att både skapa gynnsamma förutsättningar för företag och investerare och fullända det rättsliga ramverket, vilket strikt reglerar rättigheter och skyldigheter inom värdepappersverksamhet.

Samtidigt främja propaganda och spridning av lagar, öka medvetenheten och känslan av lagefterlevnad för marknadsmedlemmar och investerare genom utbildningsprogram, seminarier och massmedia.

Stärka inspektion och tillsyn av marknadsaktiviteter, särskilt transaktioner med tecken på avvikelser, för att snabbt upptäcka och strikt hantera överträdelser. Förbättra effektiviteten i samordningen med behöriga myndigheter och utredningsorgan vid hantering av överträdelser med tecken på brottslighet.

Toan Thang

Källa: https://baochinhphu.vn/tang-cuong-thanh-tra-cac-cong-ty-dai-chung-cong-ty-quan-ly-quy-10225081310314009.htm