ประกาศผลการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย

รายงานดังกล่าวเป็นผลลัพธ์จากกิจกรรมการวิจัยที่ดำเนินการโดยทีมวิจัยของ Banking Academy ภายใต้กรอบความร่วมมือระหว่าง WCS Vietnam และ Banking Academy รายงานดังกล่าวให้ข้อมูลที่เป็นประโยชน์สำหรับหน่วยงานบริหารของรัฐ สถาบันการเงิน รวมถึงธนาคารและสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคาร และหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายในการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินโดยทั่วไป และการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับอาชญากรรมพื้นฐาน เช่น การค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย โดยเฉพาะอย่างยิ่งในบริบทที่เวียดนามกำลังดำเนินการประเมินความเสี่ยงระดับชาติเกี่ยวกับการฟอกเงินและการสนับสนุนการก่อการร้ายสำหรับช่วงปี 2018 - 2022 และแผนปฏิบัติการระดับชาติเกี่ยวกับการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน การสนับสนุนการก่อการร้าย และการสนับสนุนการแพร่ขยายอาวุธทำลายล้างสูงสำหรับช่วงปี 2021 - 2025

วัตถุประสงค์ของการศึกษาวิจัยนี้คือการประเมินความตระหนัก ความสามารถ และแนวทางปฏิบัติในการระบุและป้องกันความเสี่ยงจากการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย และความจำเป็นในการสร้างความตระหนักและสร้างศักยภาพของหน่วยข่าวกรองทางการเงิน (FIU) ธนาคารพาณิชย์ (CB) และสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคาร (FI) นอกจากนี้ รายงานการวิจัยยังให้คำแนะนำเพื่อมีส่วนสนับสนุนในการปรับปรุงกรอบกฎหมายในการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินจากอาชญากรรมด้านสิ่งแวดล้อม การพัฒนาแคมเปญการดำเนินการที่มุ่งหวังที่จะเปลี่ยนมุมมองและแนวทางปฏิบัติของบุคคลและองค์กรที่ดำเนินงานในภาคการเงินในการป้องกันและปราบปรามความเสี่ยงจากการฟอกเงินจากการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายในเวียดนาม

การศึกษาได้ดำเนินการเป็นเวลา 5 เดือนตั้งแต่เดือนสิงหาคมถึงธันวาคม 2022 (ซึ่งช่วงเวลาการวิจัยภาคสนามคือตุลาคมถึงธันวาคม 2022) ใน 12 จังหวัดและเมืองโดยมีเจ้าหน้าที่ 428 คนจากหน่วยงานที่เกี่ยวข้องของ ธนาคารแห่งรัฐเวียดนาม และสาขาจังหวัด (ซึ่งเป็นตัวแทนของกลุ่ม FIU เนื่องจากปัจจุบันเวียดนามไม่มีแนวคิดเฉพาะของ FIU) ธนาคารพาณิชย์และสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคาร หน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย (ตำรวจ ศุลกากร) หน่วยงานภาษี และองค์กรระหว่างประเทศที่เกี่ยวข้องเข้าร่วมผ่านการสำรวจแบบสอบถามและการสัมภาษณ์เชิงลึก ผลการศึกษาได้รับการปรึกษาหารือกับหน่วยงานและผู้เชี่ยวชาญในสาขาการธนาคารและการเงิน การต่อต้านการฟอกเงินและการป้องกันอาชญากรรมต่อสัตว์ป่าในการประชุมเชิงปฏิบัติการปรึกษาหารือที่จัดขึ้นในเดือนธันวาคม 2022 หลังจากการประชุมเชิงปฏิบัติการปรึกษาหารือ ทีมวิจัยดำเนินการแก้ไขและสรุปรายงานต่อไปตามความคิดเห็นของผู้เชี่ยวชาญในและต่างประเทศ

เจ้าหน้าที่ส่วนใหญ่ที่เข้าร่วมการสำรวจประเมินว่าการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายเป็นกิจกรรมที่มีความเสี่ยงต่อการฟอกเงินสูงและปานกลางถึงสูง แต่ปัญหานี้เพิ่งได้รับการสังเกตในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมาและอยู่ในระดับต่ำ โดยเจ้าหน้าที่ของธนาคารพาณิชย์และสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคารประเมินความเสี่ยงต่อการฟอกเงินจากการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายสูงกว่าของ FIU โดยเฉพาะอย่างยิ่ง เปอร์เซ็นต์ของเจ้าหน้าที่ที่ประเมินความเสี่ยงต่อการฟอกเงินในระดับสูงและปานกลางถึงสูงของธนาคารพาณิชย์และสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคารอยู่ที่ 84% เมื่อเทียบกับ 75% ของ FIU

ผู้เข้าร่วมการสำรวจระบุกิจกรรม 3 ประการที่มีความเสี่ยงสูงในการฟอกเงิน ได้แก่ การโอนเงิน/ชำระเงิน การชำระเงินระหว่างประเทศ/การค้าการเงิน และผลิตภัณฑ์และบริการธนาคารบนแพลตฟอร์มดิจิทัล

ระเบียบข้อบังคับเกี่ยวกับการต่อต้านการฟอกเงิน (AML) ที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายมีอยู่ แต่ยังไม่ครอบคลุมทั้งหมด โดยเจ้าหน้าที่ของสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคารถึง 90% และเจ้าหน้าที่ของธนาคารพาณิชย์และกลุ่ม FIU ที่เข้าร่วมการสำรวจมากกว่า 60% ระบุว่าระเบียบข้อบังคับเกี่ยวกับการต่อต้านการฟอกเงินในปัจจุบันนั้นกล่าวถึงเฉพาะการต่อต้านการฟอกเงินโดยทั่วไปเท่านั้น และไม่มีระเบียบข้อบังคับเฉพาะที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย นอกจากนี้ ระเบียบข้อบังคับเกี่ยวกับการต่อต้านการฟอกเงินยังไม่กล่าวถึงเนื้อหาของการติดตามกระแสเงินและการต่อต้านการฟอกเงินอีกด้วย การขาดระเบียบข้อบังคับเกี่ยวกับการกำหนดแหล่งที่มาของกระแสเงิน การกำหนดมูลค่าของสินค้า การระบุสัญญาณของการฟอกเงินที่ต้องสงสัยที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย หรือการขาดคำแนะนำเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนข้อมูล คำแนะนำเกี่ยวกับการทำงานตรวจสอบ... ทำให้หน่วยงานและหน่วยงานที่เกี่ยวข้องดำเนินการได้ยาก

พนักงานของธนาคารพาณิชย์และสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคารส่วนใหญ่เข้าใจข้อกำหนดปัจจุบันที่เกี่ยวข้องกับ PRCT อย่างไรก็ตาม พวกเขากลับไม่เข้าใจข้อกำหนดเกี่ยวกับการคุ้มครองสัตว์ป่าเลย โดยพนักงานธนาคารพาณิชย์ที่สำรวจมีเพียงร้อยละ 10 เท่านั้นที่ทราบรายชื่อสัตว์ป่าและพืชป่าในภาคผนวกของอนุสัญญาว่าด้วยการค้าระหว่างประเทศซึ่งชนิดสัตว์ป่าและพืชป่าที่ใกล้สูญพันธุ์ (CITES)

กฎระเบียบภายในเกี่ยวกับการค้าสัตว์ป่าของธนาคารพาณิชย์และสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคารมีเนื้อหาเกี่ยวกับการค้าสัตว์ป่าโดยทั่วไปเท่านั้น ไม่มีเนื้อหาเฉพาะที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย ในกลุ่มผู้ให้บริการทางการเงิน ธนาคารพาณิชย์ของรัฐและต่างประเทศได้รับการประเมินว่าปฏิบัติตามกฎระเบียบการค้าสัตว์ป่าที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายอย่างครบถ้วน

กลุ่มธนาคารต่างประเทศได้รับการจัดอันดับว่ามีประสิทธิภาพสูงสุดในการดำเนินการตามเนื้อหาของกระบวนการประเมินความเสี่ยงจากการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย เนื่องจากมีประสบการณ์ในการใช้กฎระเบียบเกี่ยวกับการฟอกเงินของธนาคารแม่ ในขณะเดียวกัน ธนาคารพาณิชย์ร่วมทุนและสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคารมีระดับการใช้กฎระเบียบที่ต่ำกว่า เนื่องจากต้องรักษาสมดุลระหว่างแรงกดดันจากการแข่งขันทางธุรกิจและการปฏิบัติตามกฎระเบียบและขั้นตอนเกี่ยวกับการฟอกเงิน อย่างไรก็ตาม สถาบันการเงินทั้งหมดประสบปัญหาในการระบุความเสี่ยงจากการฟอกเงินจากการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย จนถึงปัจจุบัน ยังไม่มีกรณีใดที่ระบุความเสี่ยงจากการฟอกเงินจากกิจกรรมการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายได้

การประสานงานและกลไกการแบ่งปันข้อมูลที่ไม่มีประสิทธิภาพ (โดยเฉพาะระหว่างระบบธนาคารและหน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย) ถือเป็นความท้าทายที่ยิ่งใหญ่ที่สุดในการดำเนินการตามระเบียบ PCRT ที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย ข้อสังเกตนี้ได้รับการยืนยันจากผู้ตอบแบบสอบถามทั้งสามกลุ่ม โดยมีพนักงานสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคาร 90% พนักงานธนาคารพาณิชย์ 85% และพนักงาน FIU 80% การขาดขั้นตอน/นโยบายเฉพาะสำหรับการแบ่งปันข้อมูลระหว่างหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเพื่อสืบสวนอาชญากรรมฟอกเงินจากการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายเป็นหนึ่งในสาเหตุของความยากลำบากนี้

ศักยภาพและประสบการณ์ของเจ้าหน้าที่สถาบันการเงินในด้านการป้องกันและปราบปรามการค้ามนุษย์ที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายยังอยู่ในระดับต่ำ โดยเจ้าหน้าที่สถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคารที่เข้าร่วมการสำรวจร้อยละ 100 กล่าวว่าตนไม่เคยได้รับการฝึกอบรมในด้านการต่อต้านการค้ามนุษย์โดยทั่วไปและการต่อต้านการค้ามนุษย์จากการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายโดยเฉพาะ พนักงานธนาคารพาณิชย์ที่เข้าร่วมการสำรวจร้อยละ 62 กล่าวว่าธนาคารได้จัดโครงการฝึกอบรมเกี่ยวกับการต่อต้านการค้ามนุษย์โดยทั่วไป แต่ไม่มีหัวข้อเกี่ยวกับการต่อต้านการค้ามนุษย์ที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย พนักงานธนาคารพาณิชย์ที่เข้าร่วมการสำรวจเพียงร้อยละ 17 กล่าวว่าตนได้เข้าร่วมหลักสูตรการตระหนักรู้และเสริมสร้างศักยภาพด้านการต่อต้านการค้ามนุษย์ที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายที่จัดโดยหน่วยงานอื่น

มีความต้องการเนื้อหาการฝึกอบรมเกี่ยวกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับเจ้าหน้าที่ธนาคารพาณิชย์และสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคารสูง โดยเจ้าหน้าที่ที่สำรวจมากกว่า 90% ต้องการได้รับการฝึกอบรมเกี่ยวกับเนื้อหาต่อไปนี้: การระบุธุรกรรมที่น่าสงสัยในการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับอาชญากรรมต้นทาง การประเมินและการวัดความเสี่ยงในการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับอาชญากรรมต้นทาง มาตรการควบคุมความเสี่ยงในการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับอาชญากรรมต้นทาง และข้อบังคับทางกฎหมายเกี่ยวกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับอาชญากรรมต้นทาง

สำหรับข้อเสนอแนะเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการป้องกันและปราบปรามความเสี่ยงจากการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายนั้น มีข้อเสนอแนะ 5 ประการเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการป้องกันและปราบปรามความเสี่ยงจากการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย ได้แก่ (i) การปรับปรุงความสามารถในการระบุความเสี่ยงจากการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย (ii) การพัฒนาและปรับปรุงกรอบกฎหมายทั่วไปเกี่ยวกับการต่อต้านการฟอกเงิน การป้องกันและปราบปรามการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย และมีระเบียบอ้างอิงเพื่อใช้สำหรับการสืบสวนการหมุนเวียนเงินสดผิดกฎหมายจากแหล่งที่มาของอาชญากรรมประเภทต่างๆ (iii) การเสริมสร้างกลไกการปฏิบัติตามกฎหมายภายในและกลไกการจัดการความเสี่ยงจากการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายของธนาคารพาณิชย์และสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคาร (iv) การเสริมสร้างกลไกการแบ่งปันข้อมูลและประสานงานการสืบสวนระหว่างหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเพื่อตรวจจับการฟอกเงินจากการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย (v) สร้างความตระหนักรู้เกี่ยวกับความเสี่ยงจากการฟอกเงินจากการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย และสร้างศักยภาพของสถาบันการเงินและหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายที่เกี่ยวข้องในการต่อต้านการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย

รายงานการสำรวจนี้เป็นรากฐานของความพยายามของ WCS Vietnam ในการส่งเสริมการมีส่วนร่วมของสถาบันการเงินในการปราบปรามอาชญากรรมที่เกิดจากอาชญากรรมที่เกี่ยวข้องกับสัตว์ป่า รวมถึงการฟอกเงินและอาชญากรรมทางการเงินอื่นๆ ซึ่งมีส่วนช่วยในการป้องกันกิจกรรมการลักลอบค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายทั่วโลก และในเวียดนาม จากผลการสำรวจและคำแนะนำ WCS Vietnam จะยังคงออกแบบกิจกรรมเพื่อสร้างความตระหนักรู้เกี่ยวกับความเสี่ยงและความเสี่ยงทางการเงินจากการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย พร้อมกันนั้น จัดโปรแกรมการฝึกอบรมเพื่อสนับสนุนสถาบันการเงินในการปรับปรุงศักยภาพในการปราบปรามการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย

การศึกษาครั้งนี้ดำเนินการโดย WCS Vietnam ภายใต้กรอบโครงการ “การป้องกันและปราบปรามการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายในเวียดนาม” ที่ได้รับทุนจากสำนักงานกิจการบังคับใช้กฎหมายและยาเสพติดระหว่างประเทศ (INL) กระทรวง การต่างประเทศ สหรัฐฯ

ลิงค์ที่มา