ประกาศรายงานการป้องกันและปราบปรามความเสี่ยงการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย

รายงานฉบับนี้เป็นผลจากกิจกรรมการวิจัยที่ดำเนินการโดยทีมวิจัยของสถาบันวิจัยการธนาคาร ภายใต้กรอบความร่วมมือระหว่าง WCS เวียดนามและสถาบันวิจัยการธนาคาร รายงานฉบับนี้ให้ข้อมูลที่เป็นประโยชน์สำหรับหน่วยงานบริหารของรัฐ สถาบันการเงิน รวมถึงธนาคารและสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคาร และหน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย ในการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินโดยทั่วไป และการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับอาชญากรรมพื้นฐาน เช่น การลักลอบค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย โดยเฉพาะอย่างยิ่งในบริบทที่เวียดนามกำลังดำเนินการประเมินความเสี่ยงระดับชาติเกี่ยวกับการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายสำหรับปี พ.ศ. 2561-2565 และแผนปฏิบัติการระดับชาติว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และการสนับสนุนทางการเงินแก่การแพร่ขยายอาวุธทำลายล้างสูงสำหรับปี พ.ศ. 2564-2568

วัตถุประสงค์ของการศึกษาคือการประเมินความตระหนัก ความสามารถ และแนวปฏิบัติในการระบุและป้องกันความเสี่ยงจากการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับการลักลอบค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย และความจำเป็นในการสร้างความตระหนักและเสริมสร้างศักยภาพของหน่วยข่าวกรองทางการเงิน (FIU) ธนาคารพาณิชย์ (CB) และสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคาร (FII) รายงานการวิจัยนี้ยังให้คำแนะนำเพื่อสนับสนุนการปรับปรุงกรอบกฎหมายเกี่ยวกับการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินจากอาชญากรรมสิ่งแวดล้อม พัฒนาแคมเปญรณรงค์เพื่อเปลี่ยนแปลงมุมมองและแนวปฏิบัติของบุคคลและองค์กรที่ดำเนินงานในภาคการเงินในการป้องกันและปราบปรามความเสี่ยงและภัยคุกคามจากการฟอกเงินจากการลักลอบค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายในเวียดนาม

การศึกษานี้ดำเนินการเป็นระยะเวลา 5 เดือน ตั้งแต่เดือนสิงหาคมถึงธันวาคม 2565 (โดยระยะเวลาการวิจัยภาคสนามคือเดือนตุลาคมถึงธันวาคม 2565) ใน 12 จังหวัดและเมือง โดยมีเจ้าหน้าที่ 428 คนจากหน่วยงานที่เกี่ยวข้องของ ธนาคารแห่งประเทศเวียดนาม และสาขาต่างจังหวัด (ซึ่งเป็นตัวแทนของกลุ่ม FIU เนื่องจากปัจจุบันเวียดนามยังไม่มีแนวคิดเฉพาะของ FIU) ธนาคารพาณิชย์และสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคาร หน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย (ตำรวจ ศุลกากร) หน่วยงานด้านภาษี และองค์กรระหว่างประเทศที่เกี่ยวข้อง เข้าร่วมด้วย โดยการสำรวจแบบสอบถามและการสัมภาษณ์เชิงลึก ผลการศึกษาได้รับการปรึกษาหารือกับหน่วยงานและผู้เชี่ยวชาญในสาขาการธนาคารและการเงิน การต่อต้านการฟอกเงินและการป้องกันอาชญากรรมสัตว์ป่า ในการประชุมเชิงปฏิบัติการปรึกษาหารือที่จัดขึ้นในเดือนธันวาคม 2565 หลังจากการสัมมนาปรึกษาหารือ ทีมวิจัยได้ดำเนินการแก้ไขและสรุปรายงานโดยอาศัยความคิดเห็นจากผู้เชี่ยวชาญทั้งในและต่างประเทศ

เจ้าหน้าที่ส่วนใหญ่ที่เข้าร่วมการสำรวจประเมินว่าการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายเป็นกิจกรรมที่มีความเสี่ยงต่อการฟอกเงินในระดับสูงถึงปานกลางถึงสูง แต่ปัญหานี้เพิ่งได้รับการสังเกตในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมาและอยู่ในระดับต่ำ กล่าวคือ เจ้าหน้าที่ของธนาคารพาณิชย์และสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคารประเมินความเสี่ยงต่อการฟอกเงินจากการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายสูงกว่าความเสี่ยงของ FIU โดยเฉพาะอย่างยิ่ง อัตราส่วนของเจ้าหน้าที่ที่ประเมินความเสี่ยงต่อการฟอกเงินในระดับสูงและปานกลางถึงสูงของธนาคารพาณิชย์และสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคารอยู่ที่ 84% เทียบกับ 75% ของ FIU

ผู้เข้าร่วมการสำรวจระบุถึงกิจกรรม 3 ประการที่มีความเสี่ยงสูงต่อการฟอกเงิน ได้แก่ การโอนเงิน/การชำระเงิน การชำระเงินระหว่างประเทศ/การค้าการเงิน และผลิตภัณฑ์และบริการธนาคารบนแพลตฟอร์มดิจิทัล

มีกฎระเบียบว่าด้วยการป้องกันการฟอกเงิน (AML) ที่เกี่ยวข้องกับการลักลอบค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายอยู่บ้าง แต่ยังไม่ครอบคลุมทั้งหมด โดยเจ้าหน้าที่สถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคารมากถึง 90% และเจ้าหน้าที่ธนาคารพาณิชย์และกลุ่ม FIU ที่เข้าร่วมการสำรวจมากกว่า 60% ระบุว่ากฎระเบียบปัจจุบันเกี่ยวกับการป้องกันการฟอกเงินครอบคลุมเฉพาะการป้องกันการฟอกเงินทั่วไป และไม่มีกฎระเบียบเฉพาะที่เกี่ยวข้องกับการลักลอบค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย นอกจากนี้ กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันการฟอกเงินและการลักลอบค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายยังไม่ได้กล่าวถึงเนื้อหาเกี่ยวกับการติดตามกระแสเงินและการป้องกันการฟอกเงิน การไม่มีกฎระเบียบเกี่ยวกับการกำหนดแหล่งที่มาของกระแสเงิน การกำหนดมูลค่าสินค้า การระบุสัญญาณของการฟอกเงินที่ต้องสงสัยที่เกี่ยวข้องกับการลักลอบค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย หรือการขาดคำแนะนำเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนข้อมูล คำแนะนำเกี่ยวกับงานตรวจสอบ... ก่อให้เกิดความยากลำบากในการบังคับใช้กฎหมายของหน่วยงานและหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง

พนักงานธนาคารพาณิชย์และสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคารส่วนใหญ่มีความเข้าใจกฎระเบียบปัจจุบันที่เกี่ยวข้องกับ PRCT อย่างไรก็ตาม พวกเขาแทบจะไม่เข้าใจกฎระเบียบเกี่ยวกับการคุ้มครองสัตว์ป่าเลย โดยพนักงานธนาคารพาณิชย์ที่ทำการสำรวจมีเพียงร้อยละ 10 เท่านั้นที่ทราบรายชื่อสัตว์ป่าและพืชที่อยู่ในภาคผนวกของอนุสัญญาว่าด้วยการค้าระหว่างประเทศซึ่งชนิดสัตว์ป่าและพืชป่าที่ใกล้สูญพันธุ์ (CITES)

กฎระเบียบภายในเกี่ยวกับการลักลอบค้าสัตว์ป่าของธนาคารพาณิชย์และสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคาร มีเพียงเนื้อหาเกี่ยวกับการลักลอบค้าสัตว์ป่าโดยทั่วไปเท่านั้น โดยไม่มีเนื้อหาเฉพาะที่เกี่ยวข้องกับการลักลอบค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย ในกลุ่มผู้ให้บริการทางการเงิน ธนาคารพาณิชย์ของรัฐและธนาคารพาณิชย์ต่างชาติได้รับการประเมินว่าปฏิบัติตามกฎระเบียบการลักลอบค้าสัตว์ป่าที่เกี่ยวข้องกับการลักลอบค้าสัตว์ป่าอย่างครบถ้วน

กลุ่มธนาคารต่างประเทศได้รับการประเมินประสิทธิภาพสูงสุดในการดำเนินการตามเนื้อหาของกระบวนการประเมินความเสี่ยงด้านการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย เนื่องจากมีประสบการณ์ในการบังคับใช้กฎระเบียบเกี่ยวกับการฟอกเงินของธนาคารแม่ ขณะเดียวกัน ธนาคารพาณิชย์ร่วมทุนและสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคารมีระดับการบังคับใช้ที่ต่ำกว่า เนื่องจากต้องสร้างสมดุลระหว่างแรงกดดันจากการแข่งขันทางธุรกิจและการปฏิบัติตามกฎระเบียบและขั้นตอนเกี่ยวกับการฟอกเงิน อย่างไรก็ตาม สถาบันการเงินต่างประสบปัญหาในการระบุความเสี่ยงด้านการฟอกเงินจากการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย จนถึงปัจจุบัน ยังไม่มีกรณีใดที่สามารถระบุความเสี่ยงด้านการฟอกเงินจากการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายได้

กลไกการประสานงานและการแบ่งปันข้อมูลที่ไม่มีประสิทธิภาพ (โดยเฉพาะระหว่างระบบธนาคารและหน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย) เป็นหนึ่งในปัญหาสำคัญที่สุดในการบังคับใช้กฎระเบียบ PCRT ที่เกี่ยวข้องกับการลักลอบค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย การประเมินนี้ได้รับการยืนยันจากผู้ตอบแบบสอบถามทั้งสามกลุ่ม ได้แก่ เจ้าหน้าที่สถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคาร 90% เจ้าหน้าที่ธนาคารพาณิชย์ 85% และเจ้าหน้าที่ FIU 80% การขาดขั้นตอน/นโยบายเฉพาะในการแบ่งปันข้อมูลระหว่างหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเพื่อดำเนินการสืบสวนการฟอกเงินจากการลักลอบค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย เป็นหนึ่งในสาเหตุที่ทำให้เกิดปัญหาดังกล่าว

ศักยภาพและประสบการณ์ของเจ้าหน้าที่สถาบันการเงินในการปราบปรามการค้ามนุษย์ที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายยังอยู่ในระดับต่ำ โดยเจ้าหน้าที่สถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคารที่เข้าร่วมการสำรวจร้อยละ 100 กล่าวว่าตนไม่เคยได้รับการฝึกอบรมเกี่ยวกับการต่อต้านการค้ามนุษย์โดยทั่วไป และการต่อต้านการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายโดยเฉพาะ พนักงานธนาคารพาณิชย์ที่เข้าร่วมการสำรวจร้อยละ 62 กล่าวว่าธนาคารได้จัดโครงการฝึกอบรมเกี่ยวกับการต่อต้านการค้ามนุษย์โดยทั่วไป แต่ไม่มีหัวข้อเกี่ยวกับการต่อต้านการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย มีเพียงร้อยละ 17 ของพนักงานธนาคารพาณิชย์ที่เข้าร่วมการสำรวจที่กล่าวว่าตนได้เข้าร่วมหลักสูตรการสร้างความตระหนักรู้และเสริมสร้างศักยภาพเกี่ยวกับการต่อต้านการค้ามนุษย์ที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายที่จัดโดยหน่วยงานอื่น

เจ้าหน้าที่ธนาคารพาณิชย์และสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคารต้องการการอบรมเนื้อหาด้านการค้าสัตว์ป่าที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายเป็นจำนวนมาก โดยเจ้าหน้าที่ที่เข้าร่วมการสำรวจกว่าร้อยละ 90 ต้องการได้รับการอบรมในหัวข้อต่อไปนี้: การระบุธุรกรรมที่น่าสงสัยในการค้าสัตว์ป่าที่เกี่ยวข้องกับอาชญากรรมเบื้องต้น การประเมินและการวัดความเสี่ยงในการค้าสัตว์ป่าที่เกี่ยวข้องกับอาชญากรรมเบื้องต้น มาตรการควบคุมความเสี่ยงในการค้าสัตว์ป่าที่เกี่ยวข้องกับอาชญากรรมเบื้องต้น และกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าที่เกี่ยวข้องกับอาชญากรรมเบื้องต้น

เกี่ยวกับข้อเสนอแนะเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการป้องกันและปราบปรามความเสี่ยงจากการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย มีข้อเสนอแนะ 5 ประการเพื่อเสริมสร้างการป้องกันและปราบปรามความเสี่ยงจากการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย ได้แก่ (i) การปรับปรุงความสามารถในการระบุความเสี่ยงจากการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย (ii) การสร้างและปรับปรุงกรอบกฎหมายทั่วไปเกี่ยวกับการต่อต้านการฟอกเงิน การป้องกันและปราบปรามการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย และการจัดให้มีระเบียบอ้างอิงเพื่อใช้สำหรับการสืบสวนกระแสเงินสดที่ผิดกฎหมายจากอาชญากรรมที่มาจากแหล่งที่มา (iii) การเสริมสร้างกลไกการปฏิบัติตามกฎระเบียบภายในและกลไกการจัดการความเสี่ยงจากการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายในธนาคารพาณิชย์และสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคาร (iv) การเสริมสร้างกลไกการแบ่งปันข้อมูลและการประสานงานการสืบสวนระหว่างหน่วยงานต่างๆ เพื่อตรวจจับการฟอกเงินจากการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย (v) สร้างความตระหนักรู้เกี่ยวกับความเสี่ยงจากการฟอกเงินจากการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย และสร้างศักยภาพให้กับสถาบันการเงินและหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายที่เกี่ยวข้องในการต่อต้านการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย

รายงานการสำรวจนี้เป็นรากฐานสำหรับความพยายามของ WCS Vietnam ในการส่งเสริมการมีส่วนร่วมของสถาบันการเงินในการปราบปรามอาชญากรรมที่เกี่ยวข้องกับสัตว์ป่า รวมถึงการฟอกเงินและอาชญากรรมทางการเงินอื่นๆ ซึ่งมีส่วนช่วยในการป้องกันการลักลอบค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย ทั่วโลก และในเวียดนาม จากผลการสำรวจและข้อเสนอแนะ WCS Vietnam จะยังคงออกแบบกิจกรรมเพื่อสร้างความตระหนักรู้เกี่ยวกับความเสี่ยงทางการเงินและความเสี่ยงจากการลักลอบค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย และจัดโครงการฝึกอบรมเพื่อสนับสนุนสถาบันการเงินในการพัฒนาศักยภาพในการปราบปรามการลักลอบค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมาย

งานวิจัยนี้ดำเนินการโดย WCS เวียดนาม ภายใต้โครงการ “การป้องกันและปราบปรามการค้าสัตว์ป่าผิดกฎหมายในเวียดนาม” ซึ่งได้รับทุนสนับสนุนจากสำนักงานปราบปรามยาเสพติดและการบังคับใช้กฎหมายระหว่างประเทศ (INL) กระทรวง การต่างประเทศ สหรัฐอเมริกา

ลิงค์ที่มา