ธุรกิจหลายแห่งถูกปรับเป็นเงินหลายพันล้านดองก่อนวันหยุดเทศกาลเต๊ตปี 2024

ในวันทำการสุดท้ายก่อนวันหยุดตรุษจีนปี 2567 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้ประกาศปรับบริษัท 14 แห่ง และบุคคลธรรมดา 1 ราย โดยบริษัท ROX Living Joint Stock Company ถูกปรับรวมกว่า 2.9 พันล้านดอง ฐานไม่รายงานธุรกรรมที่คาดว่าจะเกิดขึ้น โดยเฉพาะอย่างยิ่ง บริษัท ROX Living (เปลี่ยนชื่อจาก TNG Realty Joint Stock Company) เป็นองค์กรที่เกี่ยวข้องกับนาย Tran Xuan Quang สมาชิกอิสระในคณะกรรมการบริหารของธนาคาร Vietnam Maritime Commercial Joint Stock Bank (รหัสหุ้น MSB) บริษัท ROX Living ได้ขายหุ้น MSB ออกไปมากกว่า 9.7 ล้านหุ้นตามข้อตกลงในเดือนสิงหาคม 2565 แต่ไม่ได้รายงานธุรกรรมที่คาดว่าจะเกิดขึ้น

นอกจากจะถูกปรับแล้ว ROX Living ยังถูกระงับการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นเวลา 3 เดือนอีกด้วย

Một loạt doanh nghiệp bị xử phạt tiền tỉ trước kỳ nghỉ Tết Giáp Thìn 2024- Ảnh 1. — ธุรกิจหลายแห่งถูกปรับหลายพันล้านดอลลาร์จากการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ก่อนวันหยุดเทศกาลเต๊ตปี 2024

ต่อมา บริษัทหลักทรัพย์ BOS (รหัสหุ้น ART) ถูกปรับมากกว่า 1 พันล้านดองจากการละเมิดหลายกรณี ซึ่งเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับ FLC Group และคดีปั่นราคาหุ้นของอดีตประธาน FLC นาย Trinh Van Quyet

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง บริษัทหลักทรัพย์ BOS อนุญาตให้ลูกค้าส่งคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ได้เมื่อเงินไม่เพียงพอในขณะสั่งซื้อ ซึ่งเป็นการละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการรับและการดำเนินการตามคำสั่งซื้อ นอกจากนี้ ยังมีการละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการจำกัดการให้กู้ยืม (การให้กู้ยืมเงินแก่ลูกค้าเพื่อดำเนินการตามคำสั่งซื้อ) การไม่จัดเก็บบันทึก ข้อมูล และเอกสารประกอบการดำเนินการอย่างครบถ้วน (ไม่เก็บหลักฐานคำสั่งซื้อของลูกค้าบางราย) การให้บริการชำระเงินล่วงหน้าสำหรับการขายแม้ว่าจะไม่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ก็ตาม โดยเฉพาะอย่างยิ่ง ART ยังละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการจำกัดการซื้อขายหลักทรัพย์แบบมาร์จิ้นโดยการเปิดบัญชีมาร์จิ้นและการเบิกจ่ายให้แก่บุคคลที่เกี่ยวข้องกับบุคคลภายใน โดยเฉพาะอย่างยิ่ง บริษัท เอฟแอลซี กรุ๊ป จอยท์สต็อค จำกัด ซึ่งเกี่ยวข้องกับคุณเฮือง ตรัน เกียว ดุง อดีตประธานกรรมการบริษัท ART รองประธานกรรมการบริษัท FLC; บริษัท ถิญ พัท ดีเวลลอปเมนท์ อินเวสต์เมนต์ แอนด์ เซอร์วิส เทรดดิ้ง จำกัด ซึ่งเกี่ยวข้องกับคุณตรินห์ ถิ ทุย งา กรรมการบริษัทและรองกรรมการผู้จัดการใหญ่ของ ART; นายเหงียน วัน เฮียน เป็นบุคคลที่เกี่ยวข้องกับคุณงา; นางสาวเหงียน ถิ ตวน เป็นแม่สามีของนางงา...

ขณะเดียวกัน บริษัทหลักทรัพย์อื่นๆ อีกหลายแห่งก็ถูกปรับเช่นกัน เช่น บริษัทหลักทรัพย์ VnDirect Securities (รหัสหุ้น VND) ถูกปรับมากกว่า 642 ล้านดองจากการละเมิดกฎหมายหลายกรณี หรือบริษัทหลักทรัพย์ Stanley Brothers Securities (รหัสหุ้น VUA) ถูกปรับ 450 ล้านดอง, บริษัทหลักทรัพย์ Vietcap Securities (รหัสหุ้น VCI) ถูกปรับ 295 ล้านดอง, บริษัทหลักทรัพย์ VPBank Securities ถูกปรับ 340 ล้านดอง, บริษัทหลักทรัพย์ Hoa Binh Securities ถูกปรับ 92.5 ล้านดอง, บริษัทหลักทรัพย์ Hestia (รหัสหุ้น HSA) ถูกปรับ 435 ล้านดอง และกลุ่มบริษัท SCG Construction Group ถูกปรับ 152 ล้านดอง...

บุคคลเพียงรายเดียวที่ถูกปรับคือ นายบุย วัน ตู กรรมการบริษัท SCG ที่ถูกปรับเป็นเงิน 85 ล้านดอง ฐานเป็นสมาชิกกรรมการบริษัทอื่นอีก 7 บริษัทในเวลาเดียวกัน เกินกว่าระดับที่กำหนด (5 บริษัท)

ลิงค์ที่มา