การเสริมสร้างความเข้มแข็งในการตรวจสอบบริษัทมหาชนและบริษัทจัดการกองทุน

(Chinhphu.vn) - ตั้งแต่ต้นปีนี้ สำนักงานตรวจสอบหลักทรัพย์แห่งรัฐ (SSC) ให้ความสำคัญกับการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทมหาชน และบริษัทจัดการกองทุน

ผู้ตรวจการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) มุ่งเน้นตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทมหาชน และบริษัทจัดการกองทุน - ภาพ: VGP/Toan Thang

โดยคณะผู้ตรวจสอบจาก ก.ล.ต. ได้ทำการตรวจสอบบริษัทมหาชน 5 แห่ง บริษัทหลักทรัพย์ 1 แห่ง และบริษัทจัดการกองทุน 2 แห่ง

เนื้อหาการตรวจสอบมุ่งเน้นไปที่การปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (TTCK) ของบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทมหาชน และบริษัทจัดการกองทุนเป็นหลัก

ส่วนผลการดำเนินการหลังการตรวจสอบนั้น สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ในช่วง 6 เดือนแรกของปี 2568 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้จัดชุดตรวจสอบ 8 ชุด โดยได้ออกผลการตรวจสอบ 3 กรณี ดำเนินการตรวจสอบโดยตรงใน 5 รัฐวิสาหกิจ และเตรียมออกผลการตรวจสอบตามระเบียบ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้ขอให้หน่วยงานที่ถูกตรวจสอบและหน่วยงานที่เกี่ยวข้องปฏิบัติตามคำแนะนำในข้อสรุปการตรวจสอบอย่างเคร่งครัด ผลการตรวจสอบพบว่ามีบริษัทที่ถูกตรวจสอบ 2 แห่ง กระทำความผิดฐานฝ่าฝืนกฎหมาย เป็นมูลค่า 567.5 ล้านดอง

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จะยังคงให้ความสำคัญกับการติดตามและกำกับดูแลการดำเนินการตามข้อสรุปการตรวจสอบอย่างใกล้ชิด และดำเนินมาตรการจัดการและเร่งรัดกรณีไม่ดำเนินการหรือดำเนินการตามคำแนะนำตามข้อสรุปการตรวจสอบไม่ครบถ้วน

อย่างไรก็ตาม จากการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พบว่าแม้จะตรวจพบ ดำเนินการ และแนะนำให้ดำเนินการกับการละเมิดต่างๆ ที่เกิดขึ้นกับหน่วยงานที่ถูกตรวจสอบและสอบสวนหลายกรณี แต่สถานการณ์การละเมิดหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์โดยวิสาหกิจและนักลงทุนก็ยังไม่มีทีท่าว่าจะคลี่คลาย

การชี้แจงสาเหตุของสถานการณ์ดังกล่าว โดยผู้ตรวจการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ระบุว่า แม้ว่ากรอบกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จะได้รับการปรับปรุงให้ดีขึ้นอย่างต่อเนื่อง โดยมีกฎระเบียบที่เข้มงวดเกี่ยวกับสิทธิและหน้าที่ขององค์กรและบุคคลที่เข้าร่วมในตลาด แต่ยังคงมีองค์กรและบุคคลที่ไม่เข้าใจกฎระเบียบอย่างถ่องแท้ ส่งผลให้ไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ

นักลงทุนและวิสาหกิจจำนวนหนึ่งยังคงตระหนักถึงการปฏิบัติตามกฎหมายอย่างจำกัด นอกจากนี้ ยังมีวิสาหกิจอีกหลายแห่งที่ประสบปัญหาด้านการผลิตและกิจกรรมทางธุรกิจ เนื่องจากไม่ได้ปฏิบัติตามพันธกรณีในธุรกิจหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์อย่างครบถ้วน

เพื่อแก้ไขสถานการณ์ดังกล่าว ในอนาคตอันใกล้นี้ ก.ล.ต. จะดำเนินการตรวจสอบ แก้ไข และเพิ่มเติมเอกสารทางกฎหมายเกี่ยวกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ต่อไป เพื่อสร้างเงื่อนไขที่เอื้ออำนวยต่อธุรกิจและนักลงทุน และปรับปรุงกรอบกฎหมายให้สมบูรณ์แบบ โดยควบคุมสิทธิและภาระผูกพันในการดำเนินกิจกรรมด้านหลักทรัพย์อย่างเคร่งครัด

พร้อมกันนี้ ส่งเสริมการโฆษณาชวนเชื่อและการเผยแพร่กฎหมาย สร้างความตระหนักและความรู้สึกในการปฏิบัติตามกฎหมายให้กับสมาชิกตลาดและประชาชนผู้ลงทุนผ่านโครงการฝึกอบรม สัมมนา และสื่อมวลชน

เสริมสร้างการตรวจสอบและกำกับดูแลกิจกรรมทางการตลาด โดยเฉพาะธุรกรรมที่มีสัญญาณบ่งชี้ความผิดปกติ เพื่อตรวจจับและจัดการการละเมิดอย่างเคร่งครัดอย่างทันท่วงที เพิ่มประสิทธิภาพการประสานงานกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องและหน่วยงานสืบสวนสอบสวนในการจัดการกับการละเมิดที่มีสัญญาณบ่งชี้ความผิดทางอาญา

ตวน ถัง

ที่มา: https://baochinhphu.vn/tang-cuong-thanh-tra-cac-cong-ty-dai-chung-cong-ty-quan-ly-quy-10225081310314009.htm