บริษัทหลักทรัพย์อีก 2 แห่งถูกปรับหลายร้อยล้านดอง

FPTS ถูกปรับเป็นเงิน 177.5 ล้านดองจากการละเมิดกฎการเปิดเผยข้อมูลและข้อบังคับเกี่ยวกับบุคลากร ขณะเดียวกัน Pinetree Securities ถูกปรับเป็นเงิน 190 ล้านดองจากการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้รหัสหลักทรัพย์ที่ไม่ได้รับอนุญาต

ล่าสุด ก.ล.ต. ได้มีคำสั่งปรับบริษัทหลักทรัพย์ ฟ.พี.ที. ทั้งสิ้น 177.5 ล้านดอง ฐาน กระทำผิดวินัยด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

สาเหตุคือบริษัทไม่ได้ดำเนินการให้มั่นใจว่าโครงสร้างบุคลากรเป็นไปตามเงื่อนไข เนื่องจากนางสาวตรัน ทู ฮา สมาชิกของฝ่ายตรวจสอบภายใน ไม่มีใบรับรองวิชาชีพด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือใบรับรองการประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์ และใบรับรองวิชาชีพกฎหมายด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ การละเมิดนี้มีโทษปรับเป็นเงิน 85 ล้านดอง

ขณะเดียวกัน บริษัทถูกปรับเป็นเงิน 92.5 ล้านดองเนื่องจากไม่รายงานข้อมูลที่ต้องรายงานตามกฎหมาย โดยเฉพาะอย่างยิ่ง บริษัทหลักทรัพย์ FPT Securities Joint Stock Company ไม่ได้รายงานกิจกรรมทางธุรกิจขององค์กรซื้อขายหลักทรัพย์อนุพันธ์ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ แห่งรัฐ (ก.ล.ต. ) ในเดือนกันยายน 2566 ไตรมาสที่สองของปี 2567 และปี 2566

บริษัท Pinetree Securities Joint Stock Company ยังถูกสำนักงาน คณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์ ของรัฐ ปรับฐานละเมิดกิจกรรมการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ โดยยังได้รับค่าปรับทางปกครองรวม 190 ล้านดองอีกด้วย

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง บริษัทหลักทรัพย์ไพน์ทรีได้ปล่อยสินเชื่อใหม่สำหรับหลักทรัพย์ที่ไม่อยู่ในรายชื่อหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ซื้อขายแบบมาร์จิ้นอีกต่อไป และได้คำนวณหลักทรัพย์เหล่านี้เป็นสินทรัพย์ที่แท้จริงของลูกค้าในบัญชีซื้อขายแบบมาร์จิ้น จากการฝ่าฝืน กฎระเบียบเกี่ยวกับข้อจำกัดการซื้อขายแบบมาร์จิ้น บริษัทถูกปรับเป็นเงิน 125,000,000 ดอง ตามบทบัญญัติในข้อ c ข้อ 4 มาตรา 26 แห่งพระราชกฤษฎีกาเลขที่ 156/2020/ND-CP ลงวันที่ 31 ธันวาคม 2020 ของ รัฐบาล ว่าด้วยการควบคุมบทลงโทษสำหรับการละเมิดทางปกครองในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ในเวลาเดียวกัน บริษัทถูกปรับเป็นเงิน 65 ล้านดองตามบทบัญญัติของข้อ a ข้อ 3 มาตรา 42 แห่งพระราชกฤษฎีกาเลขที่ 156/2020/ND-CP สำหรับการเปิดเผย ข้อมูลไม่ตรงเวลาตามที่กฎหมายกำหนด สาเหตุ คือ เมื่อวันที่ 18 กรกฎาคม 2024 ตลาดหลักทรัพย์โฮจิมินห์ (HoSE) ได้ออกประกาศเพิ่มหลักทรัพย์ที่ไม่สามารถซื้อขายแบบมาร์จิ้นได้ อย่างไรก็ตาม เมื่อวันที่ 25 กรกฎาคม 2024 บริษัทได้เผยแพร่รายชื่อหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ซื้อขายแบบมาร์จิ้นบนหน้าข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ เมื่อวันที่ 30 สิงหาคม 2024 HoSE ได้ออกประกาศเลขที่ 1562/TB-SGDHCM เพื่อเพิ่มหลักทรัพย์ที่ไม่สามารถซื้อขายแบบมาร์จิ้นได้ อย่างไรก็ตาม เมื่อวันที่ 6 กันยายน 2024 Pinetree Securities ได้เผยแพร่รายชื่อหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ซื้อขายบนเว็บไซต์

ค่าปรับรวมที่บริษัทหลักทรัพย์ไพน์ทรีกำหนดคือ 190 ล้านดอง ส่วนบริษัทหลักทรัพย์ทั้งสองแห่งนี้กำหนดเป็น 367.5 ล้านดอง

การเสริมสร้างการกำกับดูแล การตรวจสอบ และการตรวจสอบยังคงเป็นภารกิจสำคัญที่ คณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ( ก.ล.ต. ) ให้ความสำคัญในการประชุม เพื่อทบทวนทิศทางและการดำเนินงานในช่วง 6 เดือนแรกของปี และกำหนดภารกิจสำหรับ 6 เดือนสุดท้ายของปี 2567 นอกจากจะมีการปรับทางปกครองแล้ว ยังมีบทลงโทษที่รุนแรงกว่าหลายรายการในอดีต ล่าสุด ก.ล.ต. ได้สั่งควบคุม บริษัท หลักทรัพย์ BOS Securities เนื่องจากไม่เป็นไปตามมาตรฐานความปลอดภัยทางการเงิน

ในเดือนกันยายน พ.ศ. 2567 สำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ( ก.ล.ต.) ได้มีคำสั่งระงับการดำเนินงานทั้งหมดของบริษัทหลักทรัพย์ HVS Vietnam Securities Joint Stock Company เนื่องจากไม่สามารถรักษาสิ่งอำนวยความสะดวกที่จำเป็นได้ ในเดือนพฤษภาคม พ.ศ. 2567 บริษัทหลักทรัพย์ HVS Vietnam Securities Joint Stock Company ถูกหน่วยงานปรับเป็นเงิน 125 ล้านดอง จากการเปลี่ยนแปลงสำนักงานใหญ่โดยพลการโดยไม่ได้รับอนุมัติจากหน่วยงานกำกับดูแล บริษัทต้องจ่ายค่าปรับเพิ่มเติมอีก 85 ล้านดอง จากกรณีไม่รายงานแนวทางแก้ไขปัญหาการไม่รักษาเงื่อนไขในการออกใบอนุญาตจัดตั้งและดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์

ที่มา: https://baodautu.vn/them-2-cong-ty-chung-khoan-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-d227426.html