تعديل القانون والتعامل بصرامة مع عمليات الاحتيال والنصب في مجال الأوراق المالية

السيدة فو ثي تشان فونغ - رئيسة هيئة الأوراق المالية الحكومية

عقدت هيئة الأوراق المالية اليوم 8 أكتوبر ورشة عمل لإبداء الآراء حول محتوى التعديلات والمكملات لقانون الأوراق المالية.

وبحسب اللجنة فإن هذا الحدث يهدف إلى "رفع مستوى الوعي والمسؤولية وتعبئة ذكاء الهيئات والمنظمات والكيانات ذات الصلة المشاركة في سوق الأوراق المالية في بناء السياسات القانونية".

تحسين الشفافية، والتعامل بصرامة مع الاحتيال، وتحديد المسؤوليات بوضوح

خلال الفعالية، صرّح ممثل عن هيئة الأوراق المالية الحكومية بأنه بعد أكثر من ثلاث سنوات من التطبيق، شكّل قانون الأوراق المالية لعام ٢٠١٩ ولوائحه التنفيذية المفصلة إطارًا قانونيًا متكاملًا ومتزامنًا وموحدًا نسبيًا. وقد ساهم ذلك في تحقيق العديد من النتائج الإيجابية.

مع ذلك، ومع التطور السريع للسوق، ظهرت بعض النواقص والمشاكل في ممارسات إنفاذ القانون. وتحتاج هذه النواقص والتحسينات والتحسينات إلى مراجعة وتعديل وتحديث وتطوير في أقرب وقت.

يهدف هذا إلى التغلب على القيود والمخاطر بسرعة، وتحسين فعالية وكفاءة إدارة الدولة. وفي الوقت نفسه، يُهيئ بيئة مواتية للشركات لتعبئة رأس المال لخدمة الإنتاج وتطوير الأعمال.

وبناءً على ذلك، يركز قانون الأوراق المالية المُعدَّل على ثلاث قضايا أساسية. يتعلق أولها بوضع ضوابط لتعزيز الشفافية والكفاءة في أنشطة إصدار وطرح الأوراق المالية.

ثانياً، استكمال اللوائح لتعزيز الرقابة والتعامل بشكل صارم مع الأعمال الاحتيالية والخادعة في أنشطة إصدار وعرض الأوراق المالية، وتحديد مسؤوليات المنظمات والأفراد المعنيين بشكل واضح، وضمان الوقاية والتعامل الفعال مع الانتهاكات في سوق الأوراق المالية.

وفي الوقت نفسه، تعديل واستكمال مجموعة من اللوائح لإزالة العقبات العملية، وتعزيز تطوير السوق بهدف رفع مستوى سوق الأوراق المالية.

وعلى وجه التحديد، إتقان الأساس القانوني للقيام بأنشطة المقاصة والتسوية لمعاملات الأوراق المالية في السوق وفقًا لآلية المقاصة المركزية (CCP) في سوق الأوراق المالية الفيتنامية.

حُكم عليه بالسجن بتهمة التلاعب بالأسهم

في الآونة الأخيرة، كُشفت سلسلة من قضايا التلاعب بالأسهم، وأُحيلت إلى المحاكمة الجنائية. وهذا يُسهم في تعزيز الردع والحد من التلاعب بالسوق.

في أغسطس 2024، قامت وكالة تحقيقات شرطة هانوي بمقاضاة 7 أشخاص بتهمة التلاعب بأسهم CMS التابعة لمجموعة CMH Vietnam Group. قاد هذه المجموعة تران بينه مينه (مواليد 1982). بالإضافة إلى استخدام العديد من حسابات الأوراق المالية لشراء وبيع رموز CMS، استخدمت المجموعة أيضًا حسابات على Zalo وTelegram للتنديد بقرارات المستثمرين الآخرين وتوجيهها.

وقد حددت هيئة الأوراق المالية أن المجموعة بيعت لتحقيق ربح يزيد عن 10 مليارات دونج، وأن السيد مينه ربح شخصيًا 5.5 مليار دونج (باستثناء الضرائب والرسوم).

ومن الجدير بالذكر أن تران بينه مينه يطلق على نفسه في السوق لقب "المعلم" بخبرة 18 عامًا في الاستثمار في الأسهم في الحياة الواقعية، حيث أسس العديد من قنوات الاستثمار المالي والعقاري مع أكثر من مليون حساب متابع.

في السابق، شهد المستثمرون حالتين صادمتين، دفع فيهما كثير من الناس ثمن أخطائهم.

القضية الأولى هي قضية السيد ترينه فان كويت، الرئيس السابق لمجلس إدارة مجموعة FLC، الذي حكمت عليه المحكمة الابتدائية بالسجن لمدة إجمالية بلغت 21 عامًا بتهمة التلاعب بسوق الأوراق المالية والاحتيال.

كما جر معه شقيقتيه الأصغر سنا، ترينه ثي مينه هيو (مسؤولة المحاسبة في مجموعة FLC) وترينه ثي ثوي نجا (نائبة المدير العام لشركة BOS للأوراق المالية)، لتلقي أحكام بالسجن لمدة 14 عامًا و8 سنوات على التوالي.

بالإضافة إلى المسؤولية الجنائية، أمرت المحكمة الابتدائية الرئيس السابق لمجموعة FLC، بالاشتراك مع السيدة ترينه ثي مينه هوي، بتعويض المستثمرين بأكثر من 1700 مليار دونج.

في غضون ذلك، في جلسة الاستئناف، حكمت هيئة المحلفين على المدعى عليه دو ثانه نهان، الرئيس السابق لشركة لويس القابضة، بالسجن أربع سنوات. وناقش المدعى عليه نهان والمدعى عليه دو دوك نام، المدير العام لشركة تري فيت للأوراق المالية، استراتيجيات التلاعب بأسعار أسهم BII وTGG. ومن ثم، حققت المجموعة أرباحًا غير مشروعة تجاوزت 154 مليار دونج.

وفي السياق المذكور فإن تعديل قانون الأوراق المالية واستكماله باتجاه أكثر صرامة من شأنه أن يساهم في حماية المستثمرين والشركات بشكل أفضل.

المصدر: https://tuoitre.vn/sua-doi-luat-xu-ly-nghiem-hanh-vi-gian-lan-va-lua-dao-chung-khoan-20241008123601717.htm