تم تغريم شخص مبلغ 1.5 مليار دونغ فيتنامي لتلاعبه بأسهم العقارات.

أصدرت لجنة الأوراق المالية الحكومية (SSC) للتو قرارًا بفرض عقوبات إدارية على السيد نغوين هو دوك ( دا نانغ ) بسبب خلق عرض وطلب مصطنعين والتلاعب بأسعار الأسهم.

على وجه التحديد، بين 4 يناير 2022 و17 يونيو 2022، استخدم السيد نغوين هو دوك حسابه الخاص للأوراق المالية و75 حسابًا تخص 21 مستثمرًا لشراء وبيع وتداول أسهم شركة First Real Estate Joint Stock Company (FIR) بشكل مستمر من أجل خلق عرض وطلب مصطنعين والتلاعب بسعر السهم.

تعد المخالفات في سوق الأسهم شائعة للغاية، على الرغم من أن السلطات في السنوات الأخيرة راقبت الوضع عن كثب وأصدرت العديد من العقوبات الصارمة.

ومع ذلك، ذكرت لجنة الأوراق المالية الحكومية أن نتائج التفتيش وحساب الدخل غير المشروع الذي تم الحصول عليه من المخالفات التي ارتكبها السيد نغوين هو دوك أظهرت أنه لا يوجد دخل غير مشروع.

لذلك، تم تغريم السيد نغوين هو دوك 1.5 مليار دونغ فيتنامي ومنعه من تداول الأوراق المالية لمدة عامين، اعتبارًا من 8 نوفمبر 2023. كما تم منعه من شغل مناصب في شركات الأوراق المالية، وشركات إدارة صناديق استثمار الأوراق المالية، وفروع شركات الأوراق المالية الأجنبية وشركات إدارة الصناديق في فيتنام، وشركات استثمار الأوراق المالية لمدة عامين.

أصدرت لجنة الأوراق المالية الحكومية الأسبوع الماضي أيضاً قراراً بفرض عقوبات إدارية على شركة CFS للاستثمار والتجارة والاستيراد والتصدير المساهمة، التي يقع مقرها الرئيسي في برج FLC Land Mark، ماي دينه، مقاطعة نام تو ليم، هانوي ، وذلك بسبب انتهاكات في مجال الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية.

غُرِّمت شركة CFS بمبلغ 92.5 مليون دونغ فيتنامي لعدم إفصاحها عن المعلومات المطلوبة بموجب القانون، بما في ذلك العديد من التقارير المالية...

كما تم تغريم شركة CFS مبلغ 150 مليون دونغ فيتنامي لنشرها معلومات كاذبة بشأن المعاملات مع الأطراف ذات الصلة، وهي شركة Hai Chau المحدودة، وشركة HAI الزراعية الصيدلانية المساهمة، وشركة FLC Stone للاستثمار والتعدين المساهمة، وشركة FLC للاستثمار والتعدين وإدارة الأصول المساهمة، وذلك وفقًا للبيانات المالية المدققة لعام 2021.

وفي أكتوبر، فرضت لجنة الأوراق المالية الحكومية غرامة قدرها 1.5 مليار دونغ فيتنامي على السيدة نغوين ثي ثوم (منطقة دونغ دا، هانوي) لاستخدامها 9 حسابات، بما في ذلك حساب واحد خاص بها وثمانية حسابات تخص مستثمرين آخرين، لشراء وبيع أسهم شركة باو نغوك للاستثمار والإنتاج المساهمة (BNA) بشكل مستمر.

في أوائل نوفمبر، عقب انتهاء قضية ترينه فان كويت، أصدرت وزارة الأمن العام عدة توصيات إلى السلطات المختصة بشأن سوق الأوراق المالية. وحددت وكالة التحقيقات الجنائية ثغرات ونواقص في اللوائح القانونية المتعلقة بعمليات الأوراق المالية، والأساليب التي يستخدمها المجرمون لاستغلال أصول المستثمرين والاستيلاء عليها.

وبناءً على ذلك، استغل هؤلاء الأفراد سهولة فتح حسابات الأوراق المالية وانعدام الرقابة عليها، ثم قاموا بتوظيف أو طلب من آخرين فتح حسابات بأسمائهم لاستخدامها في عمليات البيع والشراء، مما أدى إلى خلق عرض وطلب مصطنعين، ورفع الأسعار، والبيع لتحقيق أرباح غير مشروعة.

علاوة على ذلك، من خلال استغلال الثغرات في الرقابة على الإقراض في شكل تعاون استثماري، واستخدام شركات الأوراق المالية وشركات الطرف الثالث للتحايل على القانون عن طريق توقيع عقود للعملاء للاقتراض (في شكل تعاون استثماري آخر ومساهمة رأسمالية) بأسعار فائدة ثابتة لتحقيق الربح، يمتلك هؤلاء الأفراد أموالاً للتداول والشراء والبيع وتضخيم الأسعار والتلاعب برموز الأسهم لتحقيق أرباح غير مشروعة.

كما يقف العديد من الأفراد وراء الشركات والمؤسسات التي تتلاعب بأنشطة المزايدة والمزادات، وتتلاعب بسوق الأسهم، مما يتسبب في أضرار لأصول الدولة والشركات والمستثمرين.

كما استغل هؤلاء الأفراد بشكل كامل انعدام السيطرة على أنشطة وسائل التواصل الاجتماعي، حيث قاموا بتشكيل العديد من المجموعات والجمعيات السرية لتحريض المستثمرين وإغراءهم واستدراجهم، وبالتالي التلاعب بعلم النفس والسوق لتحقيق أرباح غير مشروعة والتسبب في خسائر للمستثمرين...

خلال الفترة المقبلة، ستركز وزارة الأمن العام على التنسيق مع الجهات المعنية لمواصلة عمليات التفتيش والتحقق والتدقيق في الأفراد والأفعال التي تظهر عليها علامات التلاعب بسوق الأوراق المالية، والاستيلاء الاحتيالي على الأصول، وما شابه ذلك من أفعال، وذلك بهدف الكشف عنها ومعالجتها فوراً وفقاً للقانون. وسيسهم ذلك في تعزيز فعالية إدارة الدولة في مجال الأوراق المالية وسندات الشركات، وضمان تنمية سوق سليمة وشفافة وآمنة، وخلق الثقة والاستقرار للمستثمرين.

أدت قضايا التلاعب بالأسهم البارزة إلى سجن رئيس مجلس الإدارة . وشهدت أسعار العديد من الأسهم المتورطة في هذه التلاعبات تقلبات حادة عشرات المرات في فترة وجيزة. ولا تزال الشركات المتورطة، والتي تعاني من صعوبات مالية أو حتى تتكبد خسائر، تحظى بالإشادة على مواقع التواصل الاجتماعي.

مصدر