تلاعب بأسهم العقارات، وفرض غرامة مالية قدرها 1.5 مليار دونج على أحد الأفراد

[إعلان 1]

أصدرت لجنة الأوراق المالية الحكومية للتو قرارًا بمعاقبة السيد نجوين هو دوك ( دانانج ) إداريًا بسبب خلق عرض وطلب مزيف والتلاعب بأسعار الأسهم.

على وجه التحديد، من 4 يناير 2022 إلى 17 يونيو 2022، استخدم السيد نجوين هو دوك حساب الأوراق المالية الخاص به و75 حسابًا لـ 21 مستثمرًا لشراء وبيع وتداول أسهم شركة First Real Estate JSC (FIR) بشكل مستمر لخلق عرض وطلب وهمي، والتلاعب بأسعار الأسهم.

تعتبر الانتهاكات في سوق الأوراق المالية شائعة جدًا، على الرغم من أن السلطات قامت في السنوات القليلة الماضية بمراقبة الأمر عن كثب وإصدار العديد من العقوبات القوية.

ومع ذلك، قالت هيئة الأوراق المالية الحكومية إن نتائج التفتيش وحساب الدخل غير المشروع الذي تم الحصول عليه من انتهاكات السيد نجوين هو دوك أظهرت أنه لم يكن هناك دخل غير مشروع.

وبناءً على ذلك، غُرِّم السيد نجوين هو دوك إداريًا بمبلغ 1.5 مليار دونج، ومُنع من تداول الأوراق المالية لمدة عامين، اعتبارًا من 8 نوفمبر 2023. وفي الوقت نفسه، مُنع أيضًا من تولي مناصب في شركات الأوراق المالية، وشركات إدارة صناديق الاستثمار في الأوراق المالية، وفروع شركات الأوراق المالية الأجنبية، وشركات إدارة الصناديق في فيتنام، وشركات الاستثمار في الأوراق المالية لمدة عامين.

وفي الأسبوع الماضي، قررت لجنة الأوراق المالية للدولة أيضًا فرض عقوبات إدارية على شركة CFS للاستثمار والتجارة والاستيراد والتصدير المساهمة، ومقرها في برج FLC Land Mark، ماي دينه، منطقة نام تو ليم، هانوي ، بسبب الانتهاكات في مجال الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية.

تم تغريم شركة CFS بمبلغ 92.5 مليون دونج بسبب عدم الكشف عن المعلومات المطلوب الإفصاح عنها بموجب القانون، بما في ذلك العديد من التقارير المالية...

كما تم تغريم شركة CFS بمبلغ 150 مليون دونج بسبب الكشف عن معلومات كاذبة حول المعاملات مع الأطراف ذات الصلة بما في ذلك شركة Hai Chau المحدودة، وشركة HAI للمواد الكيميائية الزراعية، وشركة FLC Stone Investment and Minerals JSC، وشركة FLC Mining Investment and Asset Management JSC وفقًا للتقرير المالي المدقق لعام 2021.

وفي أكتوبر/تشرين الأول، فرضت لجنة الأوراق المالية الحكومية أيضًا غرامة قدرها 1.5 مليار دونج على السيدة نجوين ثي ثوم (دونغ دا، هانوي) لاستخدامها 9 حسابات، بما في ذلك حساب واحد خاص بها و8 حسابات لمستثمرين آخرين، لشراء وبيع أسهم شركة باو نجوك للاستثمار والإنتاج (BNA) بشكل مستمر.

وفي أوائل نوفمبر/تشرين الثاني الماضي، وبعد انتهاء قضية ترينه فان كويت، قدمت وزارة الأمن العام العديد من التوصيات إلى السلطات المتعلقة بسوق الأوراق المالية. أشارت هيئة التحقيق في الشرطة إلى الثغرات والقصور في اللوائح القانونية المتعلقة بأنشطة الأوراق المالية والحيل التي يستغلها المجرمون للاستيلاء على أصول المستثمرين.

وبناء على ذلك استغل المتهمون سهولة فتح حسابات الأوراق المالية دون رقابة، ثم قاموا بتعيين أو طلبوا من آخرين فتح حسابات بأسمائهم لاستخدامها في الشراء والبيع، مما أدى إلى خلق عرض وطلب وهمي، ورفع الأسعار، والبيع لتحقيق أرباح غير مشروعة.

بالإضافة إلى ذلك، استغلال الثغرات في عملية التحكم في القروض في شكل تعاون استثماري، والاستفادة من شركات الأوراق المالية وشركات الطرف الثالث للالتفاف على القانون من خلال توقيع عقود للعملاء للاقتراض (في شكل تعاون استثماري آخر) بأسعار فائدة ثابتة لتحقيق الأرباح، والكيانات التي لديها مصادر أموال للتداول والشراء والبيع، ورفع الأسعار، والتلاعب برموز الأسهم للحصول على أرباح غير مشروعة.

كما أن هناك العديد من الجهات التي تقف وراء الشركات والمؤسسات التجارية التي تتلاعب بأنشطة العطاءات والمزادات؛ التلاعب بسوق الأوراق المالية... مما يتسبب في إلحاق الضرر بأصول الدولة والشركات والمستثمرين....

كما استغل هؤلاء الأشخاص بشكل كامل غياب السيطرة على أنشطة الشبكات الاجتماعية، من خلال إنشاء العديد من المجموعات والجمعيات السرية للتحريض وإثارة المستثمرين وجذبهم، وبالتالي السيطرة على علم النفس والتلاعب بالسوق، وتحقيق أرباح غير مشروعة، والتسبب في إلحاق الضرر بالمستثمرين...

وستركز وزارة الأمن العام في الفترة المقبلة على التنسيق مع الوحدات ذات الصلة لمواصلة تفتيش والتحقق وتوضيح المواضيع والسلوكيات التي تظهر عليها علامات "التلاعب في سوق الأوراق المالية" و"الاستيلاء الاحتيالي على الأصول" والسلوكيات المماثلة للكشف عنها ومعالجتها على الفور وفقًا لأحكام القانون، مما يساهم في تعزيز فعالية إدارة الدولة في مجال الأوراق المالية والسندات، وضمان التطور الصحي والشفاف والآمن للسوق، وخلق الثقة والعقلية المستقرة للمستثمرين.

قضايا التلاعب بالبورصة الشهيرة التي أدخلت رئيس مجلس الإدارة في مشاكل قانونية. ارتفعت وانخفضت أسعار العديد من الأسهم التي كانت موضع قضايا التلاعب بالأسعار عشرات المرات خلال فترة قصيرة من الزمن. لا تزال الشركات ذات الصلة التي تحقق أداءً سيئًا، وحتى تتكبد خسائر، تحظى بالثناء على مواقع التواصل الاجتماعي.

[إعلان 2]
مصدر