تم تغريم شركتين أخريين للأوراق المالية بمئات الملايين من الدونغ

غُرِّمت شركة FPTS مبلغ 177.5 مليون دونج فيتنامي لمخالفتها قواعد الإفصاح عن المعلومات ولوائح شؤون الموظفين. في الوقت نفسه، غُرِّمت شركة Pinetree Securities مبلغ 190 مليون دونج فيتنامي لتداولها بالهامش باستخدام رموز أوراق مالية غير مُصرَّح بها.

أصدرت هيئة الأوراق المالية في الدولة مؤخرًا قرارًا بفرض غرامة إجمالية قدرها 177.5 مليون دونج على شركة FPT Securities بسبب المخالفات الإدارية في مجال الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية.

السبب هو أن الشركة لم تتأكد من استيفاء هيكل الموظفين للشروط، لأن السيدة تران ثو ها، عضوة قسم التدقيق الداخلي، لم تكن حاصلة على شهادة مهنية في القضايا الأساسية للأوراق المالية وسوق الأوراق المالية، أو شهادة ممارسة مهنة الأوراق المالية، وشهادة مهنية قانونية في الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية. وقد ترتب على هذه المخالفة غرامة قدرها 85 مليون دونج.

في الوقت نفسه، غُرِّمت الشركة 92.5 مليون دونج فيتنامي لعدم إبلاغها بالمعلومات الواجب الإبلاغ عنها بموجب القانون. وتحديدًا، لم تُبلِّغ شركة FPT للأوراق المالية المساهمة هيئة الأوراق المالية الحكومية عن أنشطة أعمالها في مجال تداول المشتقات المالية في سبتمبر 2023، والربع الثاني من عامي 2024 و2023.

كما تم تغريم شركة Pinetree Securities Joint Stock Company بمبلغ إجمالي قدره 190 مليون دونج من قبل لجنة الأوراق المالية الحكومية بسبب الانتهاكات المتعلقة بأنشطة الإقراض بالهامش.

على وجه التحديد، منحت شركة بينتري للأوراق المالية قروضًا جديدة لأوراق مالية لم تعد مدرجة في قائمة الأوراق المالية المسموح بتداولها بالهامش، واحتسبت هذه الأوراق المالية كأصول حقيقية للعملاء في حساب تداول الهامش. ونظرًا لانتهاك الشركة للوائح قيود تداول الهامش ، فقد غُرِّمت بمبلغ 125,000,000 دونج فيتنامي، وذلك وفقًا لأحكام البند ج، البند 4، المادة 26 من المرسوم الحكومي رقم 156/2020/ND-CP، الصادر في 31 ديسمبر 2020، بشأن تنظيم العقوبات على المخالفات الإدارية في مجال الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية.

وفي الوقت نفسه، غُرِّمت الشركة بمبلغ 65 مليون دونج وفقًا لأحكام الفقرة (أ)، البند 3، المادة 42 من المرسوم رقم 156/2020/ND-CP، وذلك لعدم الإفصاح عن المعلومات في الوقت المحدد كما ينص عليه القانون . والسبب هو أنه في 18 يوليو 2024، أصدرت بورصة مدينة هو تشي منه (HoSE) إشعارًا بإضافة أوراق مالية غير مؤهلة للتداول بالهامش. ومع ذلك، في 25 يوليو 2024، نشرت الشركة قائمة بالأوراق المالية المسموح بها للتداول بالهامش على صفحة المعلومات الإلكترونية. وفي 30 أغسطس 2024، أصدرت بورصة مدينة هو تشي منه الإشعار رقم 1562/TB-SGDHCM لإضافة أوراق مالية غير مؤهلة للتداول بالهامش. ومع ذلك، في 6 سبتمبر 2024، نشرت شركة Pinetree Securities قائمة بالأوراق المالية المسموح بها للتداول على الموقع الإلكتروني.

بلغ إجمالي الغرامة المفروضة على شركة بينتري للأوراق المالية 190 مليون دونج فيتنامي، بينما بلغ إجمالي الغرامة المفروضة على هاتين الشركتين ما بين 367.5 مليون دونج فيتنامي و367.5 مليون دونج فيتنامي.

لا يزال تعزيز الرقابة والتفتيش والفحص من المهام التي شُدّد عليها المؤتمر لمراجعة توجهات هيئة الأوراق المالية الحكومية وعملياتها خلال الأشهر الستة الأولى من العام، وتوزيع مهامها للأشهر الستة الأخيرة من عام 2024. ولم يقتصر الأمر على الغرامات الإدارية فحسب، بل طُبّقت أيضًا عقوبات أشدّ في الآونة الأخيرة. ومؤخرًا، وضعت هيئة الأوراق المالية الحكومية شركة BOS للأوراق المالية تحت الرقابة بسبب عدم استيفائها لمعايير السلامة المالية.

في سبتمبر 2024، أصدرت هيئة الأوراق المالية الحكومية قرارًا بتعليق جميع عمليات شركة إتش في إس فيتنام للأوراق المالية المساهمة، وذلك لعدم صيانتها للمرافق اللازمة. وفي مايو 2024، غُرِّمت شركة إتش في إس للأوراق المالية المساهمة بمبلغ 125 مليون دونج فيتنامي من قِبل الهيئة، وذلك لتغييرها مقرها الرئيسي بشكل تعسفي دون موافقة الهيئة التنظيمية. كما حُكم على الشركة بدفع غرامة إضافية قدرها 85 مليون دونج فيتنامي لعدم إبلاغها عن أي مخالفة لشروط منح ترخيص تأسيس وتشغيل شركة أوراق مالية.

المصدر: https://baodautu.vn/them-2-cong-ty-chung-khoan-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-d227426.html