স্মার্টইনভেস্ট সিকিউরিটিজকে প্রায় ১.৪ বিলিয়ন ভিয়েতনামি ডং জরিমানা করা হয়েছে

তথ্য প্রকাশ, রেকর্ড রাখা, ঋণ দেওয়ার ক্ষেত্রে অনেক লঙ্ঘনের জন্য স্টেট সিকিউরিটিজ কমিশন স্মার্টইনভেস্ট সিকিউরিটিজ জয়েন্ট স্টক কোম্পানিকে জরিমানা করেছে...

তথ্য প্রকাশ, রেকর্ড রাখা, ঋণ দেওয়ার ক্ষেত্রে অনেক লঙ্ঘনের জন্য স্টেট সিকিউরিটিজ কমিশন স্মার্টইনভেস্ট সিকিউরিটিজ জয়েন্ট স্টক কোম্পানিকে জরিমানা করেছে...

২২ নভেম্বর, ২০২৪ তারিখে, স্টেট সিকিউরিটিজ কমিশন স্মার্টইনভেস্ট সিকিউরিটিজ জয়েন্ট স্টক কোম্পানির (কোড AAS, UPCoM ফ্লোর) বিরুদ্ধে প্রশাসনিক নিষেধাজ্ঞার সিদ্ধান্ত জারি করে। সেই অনুযায়ী, এই কোম্পানিকে ৯টি লঙ্ঘনের জন্য শাস্তি দেওয়া হয়েছে। যার মধ্যে সবচেয়ে ভারী জরিমানা পরিষেবা প্রদানের সাথে সম্পর্কিত।

বিশেষ করে, স্টেট সিকিউরিটিজ কমিশনের লিখিত অনুমোদন ছাড়াই পরিষেবা প্রদানের জন্য স্মার্টইনভেস্টকে ২৭৫ মিলিয়ন ভিয়েতনামী ডং জরিমানা করা হয়েছে। স্টেট সিকিউরিটিজ কমিশনের অনুমোদন ছাড়াই সিকিউরিটিজ কেনার জন্য অর্থ ধার করা বেশ কয়েকটি গ্রাহককে পরিষেবা প্রদানের জন্য কোম্পানিটি ক্রেডিট প্রতিষ্ঠানের সাথে সমন্বয় সাধন করেছে।

কোম্পানিটি সিকিউরিটিজ পরিষেবা বা অন্যান্য পরিষেবাও প্রদান করে যা বাস্তবায়নের আগে রাজ্য সিকিউরিটিজ কমিশনকে রিপোর্ট করতে হবে, কিন্তু এখনও রিপোর্ট করেনি বা যখন রাজ্য সিকিউরিটিজ কমিশনের কাছ থেকে কোনও লিখিত মতামত বা কোনও উপযুক্ত রাষ্ট্রীয় সংস্থার কাছ থেকে কোনও নির্দেশিকা নেই।

কোম্পানিটি সাও কিম ফাইন্যান্সিয়াল ইনভেস্টমেন্ট জয়েন্ট স্টক কোম্পানির সাথে সহযোগিতা করে, যারা সিকিউরিটিজ কেনার জন্য ঋণ নেয় এমন বেশ কিছু গ্রাহককে আর্থিক পরিষেবা প্রদান করে। এর পাশাপাশি, এটি বিনিয়োগকারীদের কোম্পানিতে সিকিউরিটিজ ট্রেডিং অ্যাকাউন্ট খুলতে সহায়তা করার জন্য পরিষেবা প্রদান করে। পণ্যটি হল স্বল্পমেয়াদী সিকিউরিটিজ ট্রেডিং অ্যাকাউন্টে অলস তহবিল অপ্টিমাইজ করা যাতে কোনও প্রতিবেদন না থাকে, রাজ্য সিকিউরিটিজ কমিশনের কোনও লিখিত মতামত না থাকে এবং উপযুক্ত রাজ্য সংস্থাগুলির কোনও নির্দেশিকা বিধি না থাকে, নমনীয় সুদের হার (যাকে ক্যাপিটাল অপ্টিমাইজেশন প্রোডাক্ট বলা হয়) উপভোগ করা যায়।

এই লঙ্ঘনের জন্য ২৭৫ মিলিয়ন ভিয়েতনামি ডং জরিমানাও করা হয়েছে।

এছাড়াও, সিকিউরিটিজ কোম্পানির সম্পদ থেকে গ্রাহকদের সম্পদ আলাদাভাবে পরিচালনা করতে ব্যর্থ হওয়ার জন্য কোম্পানিটিকে ১৮৭.৫ মিলিয়ন ভিয়েতনামী ডং জরিমানা করা হয়েছিল। কোম্পানিটি মার্জিন ট্রেডিং অ্যাকাউন্ট খোলার নিয়ম লঙ্ঘন করেছে। এক পর্যায়ে, কোম্পানিটি এমন বেশ কয়েকটি বিষয়ের জন্য মার্জিন ট্রেডিং অ্যাকাউন্ট খুলেছিল যাদের মার্জিন ট্রেডিং অ্যাকাউন্ট খোলার অনুমতি ছিল না। জরিমানা ছিল ৬৫ মিলিয়ন ভিয়েতনামী ডং।

এছাড়াও, স্মার্ট ইনভেস্ট মার্জিন ট্রেডিং বিধিনিষেধের নিয়ম লঙ্ঘন করেছে এবং ১৩৭.৫ মিলিয়ন ভিয়েতনামী ডং জরিমানা করা হয়েছে। এক পর্যায়ে, কোম্পানিটি বেশ কয়েকটি সিকিউরিটি কোডের জন্য মার্জিন ট্রেডিং ঋণ বিতরণ করেছে যা কোম্পানি কর্তৃক ঘোষিত মার্জিন ট্রেডিংয়ের জন্য অনুমোদিত সিকিউরিটিজের তালিকায় ছিল না।

ঋণ বিধিনিষেধের নিয়ম লঙ্ঘনের জন্য কোম্পানিটিকে ১৮৭.৫ মিলিয়ন ভিয়েতনামী ডং জরিমানা করা হয়েছে। কোম্পানিটি বন্ড কেনার জন্য টাকা জমা দিয়ে গ্রাহকদের ঋণ দিয়েছিল কিন্তু প্রকৃতপক্ষে সেগুলো কিনে বা বিক্রি করেনি, বরং সম্মতি অনুসারে নির্দিষ্ট সময়ের মধ্যে গ্রাহকদের কাছে টাকা পৌঁছে দিয়েছিল এবং মূলধন এবং ফি পরিশোধ করতে হয়েছিল। কোম্পানিটি ২০ ডিসেম্বর, ২০২২ তারিখে পরিচালনা পর্ষদের একজন সদস্যের একটি সম্পর্কিত সংস্থা সাও থাং লং ইনভেস্টমেন্ট জয়েন্ট স্টক কোম্পানিকে সিকিউরিটিজ বিক্রির অগ্রিম অর্থ ধার দেয়।

সিকিউরিটিজ কোম্পানির কার্যক্রম সম্পর্কিত রেকর্ড, তথ্য, নথি এবং কাগজপত্র সম্পূর্ণরূপে রক্ষণাবেক্ষণ করতে ব্যর্থ হওয়ার জন্য স্টেট সিকিউরিটিজ কমিশন কোম্পানিটিকে ৮৫ মিলিয়ন ভিয়েতনামী ডং জরিমানা করেছে এবং অভ্যন্তরীণ নিয়ন্ত্রণ এবং অভ্যন্তরীণ নিরীক্ষা বিভাগে কর্মী কাঠামো নিশ্চিত করতে ব্যর্থ হওয়ার জন্য অথবা কর্মী কাঠামো শর্ত পূরণ করে তা নিশ্চিত করতে ব্যর্থ হওয়ার জন্য ৯২.৫ মিলিয়ন ভিয়েতনামী ডং জরিমানা করেছে।

কোম্পানিটি আইন অনুসারে প্রয়োজনীয় তথ্য প্রদান করতে ব্যর্থ হয়েছে এবং ৯২.৫ মিলিয়ন ভিয়েতনামী ডং জরিমানা করা হয়েছে।

স্মার্টইনভেস্ট সিকিউরিটিজকে জরিমানা হিসেবে মোট যে পরিমাণ অর্থ দিতে হবে তা প্রায় ১.৪ বিলিয়ন ভিয়েতনামি ডং।

পূর্বে, এই কোম্পানিকে কর কর্তৃপক্ষ ক্রমাগত জরিমানা করেছে। ২৫ অক্টোবর, ২০২৪ তারিখে, কর লঙ্ঘনের জন্য কোম্পানিটিকে প্রশাসনিকভাবে ৩.৫ মিলিয়ন ভিয়েতনামী ডং জরিমানা করা হয়েছিল। বিশেষ করে, ৮ অক্টোবর, ২০২৪ তারিখে, ইউনিটটি ঠিকাদার কর চূড়ান্তকরণ ঘোষণা (ফর্ম নং ০১/এনটিএনএন), কর মেয়াদ সেপ্টেম্বর ২০২৪ জমা দেওয়ার পরেও দেরিতে জমা দিয়েছে - ঘটনা অনুসারে, ডসিয়ার জমা দেওয়ার সময়সীমা ৭ অক্টোবর, ২০২৪, বিলম্বিত দিনের সংখ্যা ১ দিন।

২০২৪ সালের মে মাসে, হ্যানয় কর বিভাগ এই কোম্পানিটিকে কর ঘোষণা এবং পরিশোধে একাধিক ত্রুটির জন্য জরিমানা করেছিল, যার মোট জরিমানা, বকেয়া এবং বিলম্বে পরিশোধ ৪৩৮ মিলিয়ন ভিয়েতনামি ডং-এরও বেশি ছিল।

২০২৪ সালে, স্মার্টইনভেস্ট ২৪০ বিলিয়ন ভিয়েতনাম ডং-এর কর-পরবর্তী মুনাফার লক্ষ্যমাত্রা নির্ধারণ করেছিল, যা ২০২৩ সালের পরিসংখ্যানের চেয়ে ১.৮ গুণ বেশি। তৃতীয় ত্রৈমাসিকের আর্থিক প্রতিবেদনে দেখা গেছে যে ৯ মাস পরে, কর-পরবর্তী মুনাফা ৭৩ বিলিয়ন ভিয়েতনাম ডং-এ পৌঁছেছে, যা এখনও পরিকল্পিত অঙ্ক থেকে অনেক দূরে, মূলত রাজস্ব প্রত্যাশা অনুযায়ী না হওয়ার কারণে। এই ফলাফল ২০২৩ সালের প্রথম ৯ মাসের একই সময়ের তুলনায় ১৩% কম। ৩০ সেপ্টেম্বর পর্যন্ত অবণ্টিত কর-পরবর্তী মুনাফা ১৮৮ বিলিয়ন ভিয়েতনাম ডং-এ পৌঁছেছে।

সূত্র: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html