Co řekl úřadující generální ředitel Nejvyšší soudní rady k závěru kontroly?

To je informace, kterou poskytl pan Dao Cong Thang, úřadující generální ředitel společnosti Saigon Jewelry Company Limited - SJC (dále jen „SJC Company“) na socioekonomické tiskové konferenci v Ho Či Minově Městě odpoledne 26. června.

Zaprvé , pokud jde o doporučení dodržovat zákonné předpisy v oblasti obchodování se zlatem, společnost SJC vydala předpisy týkající se nákupu, prodeje a obchodování se zlatem, ale během procesu transakce. Když však zaměstnanci SJC požádali kupujícího o předložení průkazu totožnosti, kupující si pouze přečetl číslo, místo aby průkaz předložil zaměstnancům.

„To vede k chybnému výkladu čísel nebo k tomu, že zaměstnanci zaznamenávají nesprávná čísla CCCD. Když Státní banka přišla zkontrolovat a porovnat informace, zjistila v některých případech nesprávná čísla CCCD,“ uvedl jeden z vedoucích představitelů Nejvyšší soudní rady.

Nejvyšší soudní rada (SJC) proto vydala nová revidovaná nařízení. Zaměstnanci požadují, aby si zákazníci pořídili fotokopii svého občanského průkazu, aby získali informace o adrese osoby, která transakci provádí nebo kupuje a prodává. Dne 10. června SJC podala zprávu Státní bance.

Za druhé , pokud jde o dodržování režimu podávání informací, společnost SJC zavedla a přísně dodržuje režim podávání informací oddělení pro správu státních devizových rezerv Vietnamské státní banky (denní zprávy a týdenní souhrnné zprávy) v souladu s požadovaným formulářem.

obchodování se zlatem-4.jpg

Nejvyšší soudní rada (SJC) uvedla, že téměř kompletně vyřešila doporučení Státní banky. Foto: Nguyen Hue

Za třetí , pokud jde o dodržování právních předpisů týkajících se boje proti praní špinavých peněz, společnost SJC dříve prováděla práci v oblasti boje proti praní špinavých peněz a vypracovávala související předpisy, ale nebyly tak systematické jako Státní banka a nebyly tak vyžadovány.

„Společnost SJC proto zaplatila pokutu za nápravu této chyby,“ uvedl její vedoucí. Společnost zároveň zaslala dokument, v němž žádá odbor pro boj proti praní špinavých peněz, aby SJC poskytl pokyny k provádění opatření proti praní špinavých peněz a aby vydal předpisy a postupy pro řešení případných náznaků. Příslušný odbor rovněž vyslal úředníky, aby společnost proškolili.

Za čtvrté, pokud jde o dodržování právních předpisů týkajících se účetnictví, vytváření a používání faktur a dokumentů, vedoucí představitelé Nejvyšší soudní rady uvedli: „Na začátku, při zavádění elektronických faktur, byli někteří zaměstnanci Nejvyšší soudní rady zmatení a nepracovali správně. Když se vyskytly chyby, zaměstnanci nevěděli, jak nakládat s nesprávnými fakturami a dokumenty. Společnost proto proces přestavuje a jasně instruuje zaměstnance, jak nesprávné elektronické faktury opravit nebo zrušit.“

Kromě toho byly některé dokumenty týkající se zpracování zlata mezi společností a zákazníky zaznamenány jako prodejní transakce, což vedlo k účetním chybám. Společnost tuto chybu také opravila.

Za páté , pokud jde o interní proces a stanovování denních nákupních a prodejních cen zlata, na základě zákona o cenách ze dne 19. června 2023 a s použitím metody porovnávání cen vydala Nejvyšší soudní rada postup pro stanovení nákupních a prodejních cen na začátku dne, jakož i cen v daném okamžiku.

Podle úřadujícího generálního ředitele SJC tak společnost téměř kompletně vyřešila doporučení od Státní banky. Pokud jde o položky týkající se boje proti praní špinavých peněz a zpracování faktur, SJC je stále v procesu dokončování a dosud nedokončila.

Zástupce Nejvyšší soudní rady rovněž uvedl, že doporučení Státní banky v předchozím závěru inspekce poukázala na nedostatky podniku, nikoli na porušení.

„Část obsahu závěru z inspekce byla předána k vyřízení vyšetřovacímu orgánu. Doposud mohu odpovědět, že Nejvyšší soudní rada se nedopustila žádných porušení, ničeho závažného, pouze nedostatků,“ uvedl.

Dříve, v květnu, vydal inspektorát Státní banky Vietnamu závěr o kontrole dodržování politik a zákonů v oblasti obchodování se zlatem ve společnosti SJC.

Ihned po skončení přímé kontroly zaslala Vietnamská státní banka dokument s informacemi o porušení režimu faktur, účetních dokladů a daní se znaky porušení trestního práva ve společnosti SJC Ministerstvu veřejné bezpečnosti k ověření, vyšetření a vyřízení.

Zdroj: https://vietnamnet.vn/quyen-tong-giam-doc-sjc-noi-gi-ve-ket-luan-thanh-tra-2415471.html