Státní komise pro cenné papíry (SSC) právě vydala rozhodnutí o uložení správních pokut panu Nguyen Huu Ducovi ( Da Nang ) za vytváření umělé nabídky a poptávky a manipulaci s cenami akcií.
Konkrétně mezi 4. lednem 2022 a 17. červnem 2022 pan Nguyen Huu Duc používal svůj vlastní účet cenných papírů a 75 účtů patřících 21 investorům k neustálému nákupu, prodeji a obchodování s akciemi společnosti First Real Estate Joint Stock Company (FIR) za účelem vytvoření umělé nabídky a poptávky a manipulace s cenou akcií.
Státní komise pro cenné papíry však uvedla, že výsledky kontroly a výpočtu nelegálních příjmů získaných z porušení, kterých se dopustil pan Nguyen Huu Duc, ukázaly, že k žádnému nelegálnímu příjmu nedošlo.
Pan Nguyen Huu Duc byl proto pokutován částkou 1,5 miliardy VND a od 8. listopadu 2023 mu byl na dobu 2 let zakázán obchodovat s cennými papíry. Rovněž mu byl na dobu 2 let zakázán zastávat pozice v cenných papírových společnostech, společnostech spravujících investiční fondy cenných papírů, pobočkách zahraničních cenných papírových společností a společností spravujících fondy ve Vietnamu a ve společnostech investujících do cenných papírů.
Státní komise pro cenné papíry minulý týden vydala také rozhodnutí o uložení správních sankcí za porušení předpisů v oblasti cenných papírů a trhu s cennými papíry společnosti CFS Investment, Trading and Import-Export Joint Stock Company se sídlem na adrese FLC Land Mark Tower, My Dinh, okres Nam Tu Liem, Hanoj .
Společnost CFS dostala pokutu 92,5 milionu VND za nezveřejnění informací požadovaných zákonem, včetně četných finančních zpráv…
Společnost CFS byla rovněž pokutována částkou 150 milionů VND za zveřejnění nepravdivých informací týkajících se transakcí se spřízněnými stranami, konkrétně se společnostmi Hai Chau Co., Ltd., HAI Agricultural Pharmaceutical Joint Stock Company, FLC Stone Investment and Mining Joint Stock Company a FLC Investment, Mining and Asset Management Joint Stock Company, jak vyplývá z auditovaných účetních závěrek za rok 2021.
V říjnu Státní komise pro cenné papíry rovněž uložila paní Nguyen Thi Thom (okres Dong Da, Hanoj) pokutu ve výši 1,5 miliardy VND za používání 9 účtů, včetně jednoho vlastního a osmi účtů patřících jiným investorům, k neustálému nákupu a prodeji akcií společnosti Bao Ngoc Investment and Production Joint Stock Company (BNA).
Začátkem listopadu, po uzavření případu Trinh Van Quyet, vydalo Ministerstvo veřejné bezpečnosti několik doporučení příslušným orgánům týkajících se akciového trhu. Policejní vyšetřovací úřad identifikoval mezery a nedostatky v právních předpisech týkajících se operací s cennými papíry a metody používané zločinci ke zneužívání a zpronevěře majetku investorů.
Tito jedinci proto zneužívali snadnosti a nedostatku dohledu při otevírání cenných papírů a poté si najímali nebo žádali jiné osoby, aby na jejich jména otevřely účty, které pak používaly k nákupu a prodeji, čímž uměle vytvářeli nabídku a poptávku, zvyšovali ceny a prodávali za účelem dosažení nezákonného zisku.
Kromě toho tito jednotlivci využívají mezer v kontrole úvěrů ve formě investiční spolupráce a využívají společnosti zabývající se cennými papíry a třetí strany k obcházení zákona podepisováním smluv o půjčkách zákazníkům (ve formě jiné investiční spolupráce a kapitálového vkladu) s pevnými úrokovými sazbami za účelem zisku, čímž získávají finanční prostředky na obchodování, nákupy, prodeje, nafukování cen a manipulaci s akciovými kódy za účelem dosažení nezákonného zisku.
Mnoho jednotlivců stojí také za společnostmi a podniky, které manipulují s nabídkami a aukcemi a manipulují s akciovým trhem, čímž poškozují státní majetek, podniky a investory.
Tito jedinci také důkladně zneužívali nedostatek kontroly nad aktivitami na sociálních sítích a vytvářeli četné tajné skupiny a sdružení, aby podněcovali, naváděli a lákali investory, a tím manipulovali s psychologií a trhem, aby dosáhli nezákonných zisků a způsobili investorům ztráty…
V nadcházejícím období se Ministerstvo veřejné bezpečnosti zaměří na koordinaci s příslušnými složkami s cílem pokračovat v kontrolách, ověřování a objasňování osob a činů vykazujících známky „manipulace na akciovém trhu“, „podvodného přivlastňování majetku“ a podobných činů, aby je bylo možné včas odhalit a řešit v souladu se zákonem. To přispěje k posílení efektivity státní správy v oblasti cenných papírů a podnikových dluhopisů, zajištění zdravého, transparentního a bezpečného vývoje trhu a vytvoření důvěry a stability pro investory.
Zdroj
Komentář (0)