Die staatliche Bankaufsichtsbehörde hat soeben den Abschluss der Prüfung der Einhaltung von Richtlinien und Gesetzen im Goldhandel bei der Saigon Jewelry Company Limited (SJC) bekannt gegeben und festgestellt, dass es bei dem Unternehmen eine Reihe von Mängeln und Verstößen gegeben habe.
Insbesondere hat SJC gegen die Meldevorschriften für den Kauf und Verkauf von Goldbarren verstoßen und Anzeichen dafür gezeigt, dass es irreführende Informationen über die Produkte und Waren des Unternehmens verbreitet, um Kunden anderer Unternehmen anzulocken, was mit unlauterem Wettbewerb in Zusammenhang steht.
Die Ergebnisse der Kundenüberprüfung zeigen Anzeichen dafür, dass die SJC Company gegen Steuervorschriften verstößt. Die Staatsbank hat ein Dokument mit Informationen zur Prüfung und Bearbeitung an die zuständige Behörde übermittelt.
Die staatliche Bankaufsichtsbehörde stellte fest, dass die SJC Gold Company gegen Steuergesetze verstoßen hatte und Anzeichen für Verstöße gegen das Strafrecht aufwies.
Es gibt keine Grundlage für die Feststellung, dass die Preiserhöhung im Zeitraum vom 2. Oktober 2023 bis 15. April 2024 unangemessen sei. Bei der SJC Company entscheidet und lenkt der Generaldirektor jedoch direkt über die An- und Verkaufspreise von Gold, ohne dass es im Mechanismus zur Bestimmung der An- und Verkaufspreise von Gold Vorschriften oder interne Verfahren auf der Grundlage bestimmter Kriterien und Grundlagen gibt, und er trennt die Verantwortlichkeiten der betreffenden Abteilungen im Beratungsprozess zur Preisbestimmung nicht.
Somit wird die Entscheidung über die An- und Verkaufspreise von Gold von einer Einzelperson, dem Generaldirektor, ohne spezifische Kriterien oder Grundlage getroffen. Dies führt dazu, dass Risiken bei der Preisbestimmung die Geschäftstätigkeit der SJC Company sowie den Goldmarkt beeinträchtigen, da die SJC Company einen relativ großen Marktanteil hält.
In der Schlussfolgerung der staatlichen Bankinspektion wurde auch darauf hingewiesen, dass das Unternehmen SJC gegen eine Reihe gesetzlicher Bestimmungen zur Bekämpfung der Geldwäsche verstoßen habe. Konkret erließ das Unternehmen interne Regelungen mit unvollständigem Inhalt und verfügte über kein Risikomanagementsystem zur Identifizierung ausländischer Kunden alspolitisch einflussreiche Personen. Unterlassene Meldung meldepflichtiger Großtransaktionen im Zusammenhang mit Goldhandelsaktivitäten.
Das Unternehmen führt keine internen Prüfungen zur Geldwäschebekämpfung durch, bietet keine Schulungen zur Geldwäschebekämpfung an, führt keine Bewertungen durch, aktualisiert die Ergebnisse von Geldwäscherisikobewertungen nicht, legt keine Häufigkeit der Aktualisierung von Kundeninformationen fest und verfügt über keine Vorschriften zur Dezentralisierung der Verantwortung für die Kundenidentifizierung.
SJC Company hat noch nicht genügend Dokumente und Daten gesammelt, um die Kundenidentifikationsinformationen als Organisation zu überprüfen; Maßnahmen vorschreiben, die je nach Höhe des Geldwäscherisikos anzuwenden sind, wenn dies nicht angemessen ist; Es gibt keine Regelungen zum Zeitlimit für die Anwendung von Maßnahmen zur Transaktionsverzögerung und es gibt keine Regelungen zur Kommunikation mit Kunden, die verdächtige Transaktionen durchführen.
Darüber hinaus hat die SJC Company auch gegen die Vorschriften zur Erstellung oder zum Ersetzen und Ausstellen einer Reihe von Verkaufsrechnungen ohne Steuerbehördencodes verstoßen und für eine Reihe von Rechnungen noch keine Verfahren zur Bearbeitung fehlerhafter Rechnungen durchgeführt.
Das Unternehmen hat gegen die Bestimmungen zur Berücksichtigung von Lagerpreisreduzierungen in den Kosten der verkauften Waren verstoßen, was zu einem Mangel an Einnahmen für die Berechnung der Körperschaftsteuer führte und die Körperschaftsteuer des Unternehmens reduzierte. Unvollständige oder möglicherweise falsche Angaben zur Ausweis-/CCCD-Nummer einiger Kunden auf Liste 01/TNDN.
Die Staatsbank wies darauf hin, dass die Ursache dieses Vorfalls darin lag, dass die gesetzlichen Vertreter, Führungskräfte und Mitarbeiter der SJC Company eine Reihe gesetzlicher Vorschriften in Bezug auf den Goldhandel, die Geldwäschebekämpfung und die Buchhaltung, die Erstellung und Verwendung von Buchhaltungsunterlagen sowie die Erklärung und Erfüllung von Steuerpflichten nicht ernsthaft eingehalten hätten.
Unmittelbar nach Abschluss der direkten Prüfung übermittelte die Staatsbank dem Ministerium für öffentliche Sicherheit ein Dokument mit Informationen über Verstöße gegen das Rechnungs-, Buchhaltungs- und Steuersystem mit Anzeichen eines Verstoßes gegen das Strafrecht bei der SJC Company zur Überprüfung, Untersuchung und Bearbeitung.
Die staatliche Bankaufsichtsbehörde forderte eine Disziplinarmaßnahme gegen die SJC Company, da sie sich bei Goldhandelsaktivitäten nicht strikt an die gesetzlichen Bestimmungen hielt und es dadurch zu Verstößen und Mängeln kam.
„ Fordern Sie die SJC Company auf, die Steuergesetze strikt einzuhalten und Verstöße und Mängel umgehend zu beheben“, erklärte die staatliche Bankaufsichtsbehörde.
Quelle: https://vtcnews.vn/cong-ty-vang-sjc-sai-pham-ve-hoa-don-thue-co-dau-hieu-vi-pham-hinh-su-ar946159.html
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