Bei der Sitzung des Lenkungsausschusses für Geldwäschebekämpfung diskutierten Vertreter von Ministerien und Zweigstellen über die Koordinierung und Umsetzung der gegenüber der FATF zugesagten Maßnahmen zur Geldwäschebekämpfung.
Am Nachmittag des 12. Dezember betonte der stellvertretende Premierminister Ho Duc Phoc, Vorsitzender des Lenkungsausschusses, bei einer Sitzung des Lenkungsausschusses zur Bekämpfung der Geldwäsche, dass die Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF) Vietnam auf die Graue Liste (erweiterte Überprüfungsliste) gesetzt habe. Dies werde erhebliche Auswirkungen auf die Wirtschaft haben.
Aktionen fördern
Der stellvertretende Premierminister sagte, das FATF-Inspektionsteam habe Vietnam zudem 17 Handlungsempfehlungen gegeben, um Mängel im Mechanismus zur Verhütung und Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen zu beheben. Es sei notwendig, die Umsetzung der Maßnahmen voranzutreiben und alle Anstrengungen zu unternehmen, um von dieser Liste gestrichen zu werden.
Abgabe von Stellungnahmen zur Untersuchung und Vervollkommnung der Rechtsgrundlage für die Verwaltung virtueller Vermögenswerte; Änderung und Ergänzung des Unternehmensgesetzes; Vervollkommnung des Systems der Rechtsdokumente zur Bekämpfung der Geldwäsche … Der stellvertretende Premierminister forderte die Staatsbank von Vietnam – die ständige Vertretung des Lenkungsausschusses – auf, das Sekretariat für die Zusammenarbeit mit Ministerien und Zweigstellen zu vervollkommnen.
Unvollständige Angelegenheiten müssen unverzüglich an die Ministerien und Zweigstellen weitergeleitet und Berichte über die Umsetzung angefordert werden. Die Ministerien und Zweigstellen müssen dringend Ressourcen für die Umsetzung des gegenüber der FATF vereinbarten Aktionsplans priorisieren; das Berichtswesen muss vollständig und aussagekräftig sein; die Ergebnisse der Umsetzung müssen gemeldet und der Asiatisch-Pazifischen Gruppe für Geldwäschebekämpfung (APG) alle drei Monate sowie ad hoc auf Anfrage über die Staatsbank – die ständige Vertretung des Lenkungsausschusses – technische Unterstützung angeboten werden.
Der stellvertretende Premierminister wies darauf hin, dass Ministerien und Zweigstellen spezialisiertes und kompetentes Personal bereitstellen müssten, um die Umsetzung der Maßnahmen zu planen und zu koordinieren sowie Fortschrittsberichte zu erstellen.
Die Staatsbank ist für die Überprüfung der Angaben, die Erteilung schriftlicher Weisungen und die Anforderung zusätzlicher Daten bei fehlenden Angaben zuständig.
In Bezug auf die Maßnahmen der Ministerien und Sektoren schlug Vizepremierminister Ho Duc Phoc vor, dass die Ministerien und Sektoren die Empfehlungen der FATF, deren Methodik, die Anforderungen der gemeinsamen Bewertungsgruppe von FATF und APG sowie die von der Staatsbank übermittelten Dokumente proaktiv prüfen, um die Umsetzung zu organisieren und einen Bericht an die FATF/APG zu erstellen. Gleichzeitig sollte ein Mechanismus für die schnelle interne Bearbeitung von Angelegenheiten innerhalb ihrer Funktionen und Aufgaben geschaffen werden. Den zuständigen Behörden sollte vorgeschlagen werden, diesen Mechanismus für Angelegenheiten zu genehmigen, die über ihre Funktionen und Aufgaben bei der Umsetzung des Nationalen Aktionsplans hinausgehen.
Der stellvertretende Premierminister beauftragte die Staatsbank, alle drei Monate Informationen von Ministerien und Zweigstellen zusammenzufassen und dem Premierminister zu melden. Dringende Anfragen müssen umgehend gemeldet werden. Es besteht die Möglichkeit, schnell mit Ländern in Kontakt zu treten, die auf der Grauen Liste stehen oder diese verlassen haben, um Austauschveranstaltungen zu organisieren und Erfahrungen zu relevanten Themen auszutauschen.
Der stellvertretende Premierminister beauftragte das Außenministerium sowie andere Ministerien und Bereiche, qualifizierte Ressourcen für die Übersetzung von Fachdokumenten bereitzustellen, um Genauigkeit und Effizienz zu gewährleisten. „Wir möchten der FATF zeigen, dass wir große Anstrengungen unternehmen, um Handlungsempfehlungen umzusetzen, von der Erstellung juristischer Dokumente bis hin zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften. Beispielsweise haben wir die Verfolgung und Untersuchung von Geldwäsche in die Praxis umgesetzt. Tatsächlich gab es Fälle, in denen Vermögenswerte aus dem Ausland sichergestellt wurden“, erklärte der stellvertretende Premierminister.
FATF erwägt, Vietnam auf die schwarze Liste zu setzen
Der stellvertretende Gouverneur der Staatsbank von Vietnam, Pham Tien Dung, sagte, dass die Staatsbank in der Vergangenheit Anstrengungen unternommen habe, ihrer Rolle als ständiges Gremium des Lenkungsausschusses gerecht zu werden. Nachdem die multilaterale Bewertung der Asien-Pazifik-Gruppe zur Geldwäschebekämpfung für Vietnam 2019 abgeschlossen und im Januar 2022 Ergebnisse vorgelegt hatte, beriet die Staatsbank den Premierminister über den Nationalen Aktionsplan zur Verhütung und Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen für den Zeitraum 2021–2025 (Beschluss Nr. 941/QD-TTg) und legte ihn dem Premierminister zur Unterzeichnung und Verkündung vor.
Als die FATF Vietnam offiziell auf die Graue Liste setzte (Juni 2023), konsultierte die Staatsbank den Premierminister und legte ihm die Unterzeichnung der Entscheidung 194/QD-TTg vor, mit der der Nationale Aktionsplan zur Umsetzung der Verpflichtungen der vietnamesischen Regierung zur Verhütung und Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen verkündet wurde.
Die Staatsbank hat proaktiv recherchiert und sich mit internationalen Experten der APG beraten, um eine Berichtsgliederung zu entwickeln, die Ministerien und Zweigstellen dabei hilft, sich einen Überblick über den Gesamtüberblick und die Informationsanforderungen für jede Maßnahme zu verschaffen. Außerdem soll ein Plan zur durchgehenden und aufeinanderfolgenden Erfassung von Informationen und Daten erstellt werden und die Anforderungen der Joint Assessment Group (JG) genau befolgt werden. Besprechen Sie gleichzeitig mit Vertretern der APG, Geldgebern und internationalen Organisationen, ob Vietnam bei der Umsetzung des Nationalen Aktionsplans und bei der Erstellung eines Fortschrittsberichts Unterstützung und Beratung erhalten kann (FATF/APG verlangt alle drei Monate einen Bericht).
Bis zum zweiten Fortschrittsbericht (PR2) – September 2024 – sind 8 von 17 Maßnahmen abgelaufen. Trotz gewisser Bemühungen sind nach Einschätzung der JG in Vietnam 16 von 17 Maßnahmen „nicht abgeschlossen“ und eine Maßnahme „teilweise abgeschlossen“.
Angesichts der oben genannten begrenzten Fortschritte hat die APG die FATF darüber informiert, dass sie erwägt, Vietnam auf die FATF-Gegenmaßnahmenliste (Schwarze Liste) zu setzen. Die Staatsbank hat den PR3-Bericht am 25. November erstellt und an die FATF übermittelt.
Im Zuge der Synthese und Ausarbeitung des Berichts haben die meisten Ministerien und Zweigstellen noch keine Informationen gemäß dem von der Staatsbank entwickelten Entwurf vorgelegt. Die Fortschritte in diesem Berichtszeitraum sind weiterhin begrenzt und entsprechen nicht den Anforderungen der Gemeinsamen Bewertungsgruppe.
Bei dem Treffen diskutierten Vertreter von Ministerien und Zweigstellen Inhalte im Zusammenhang mit der Koordinierung und Umsetzung der gegenüber der FATF zugesagten Maßnahmen; der Arbeit an der Vervollkommnung des Rechtssystems, der Verbreitung und Verbreitung von Gesetzen; der Arbeit an Inspektion, Prüfung, Aufsicht, Prävention und Bekämpfung von Verbrechen; dem Studium und der Bezugnahme auf internationale Erfahrungen, um die Wirksamkeit der Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und der Finanzierung von Massenvernichtungswaffen weiter zu verbessern./.
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