Wertpapieraufsichtsbehörde verhängt Geldstrafe gegen Dragon Capital

Am 6. November erließ die State Securities Commission (SSC) die Entscheidung Nr. 1005 über Verwaltungssanktionen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermärkte gegen die Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company (Dragon Capital Company).

Die US-Wertpapieraufsichtsbehörde verhängt eine Geldstrafe gegen Dragon Capital. (Illustrationsfoto)

Konkret wurde gegen die Dragon Capital Company eine Geldstrafe in Höhe von 125 Millionen VND verhängt, weil sie gegen Vorschriften zu Beschränkungen für Mitarbeiter von Wertpapierfondsverwaltungsgesellschaften verstoßen hatte (im Zeitraum von September 2022 bis Dezember 2022 wurden Wertpapiertransaktionen der Mitarbeiter des Unternehmens der internen Kontrollabteilung vor und unmittelbar nach der Transaktion nicht vollständig gemeldet).

Die Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company befindet sich im 15. Stock des Me Linh Point Building (02 Ngo Duc Ke, Bezirk 1, Ho-Chi-Minh-Stadt) und wurde von zwei führenden Finanzinstituten in Vietnam gegründet, Dragon Capital und Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company.

Der Einleitung zufolge hat das Gesamtvermögen, das die Dragon Capital Group bislang verwaltet, mehr als 77.000 Milliarden VND (fast 4 Milliarden USD) erreicht. Das Unternehmen verfügt über vielfältige Produktdienstleistungen, um die Bedürfnisse in- und ausländischer institutioneller und privater Anleger zu erfüllen.

Thanh Lam

Quelle: https://vtc.vn/uy-ban-chung-khoan-xu-phat-dragon-capital-ar832760.html