Identidad del grupo de funcionarios de valores procesados
Español La Agencia de Policía de Investigación (C01) del Ministerio de Seguridad Pública acaba de emitir una conclusión de investigación complementaria, proponiendo procesar a 4 acusados que son líderes de la Bolsa de Valores de la Ciudad de Ho Chi Minh (Hose) por el delito de "Abuso de posición y poder en el desempeño de deberes oficiales", incluyendo: Tran Dac Sinh (expresidente de la Junta Directiva de la Bolsa de Valores); Le Hai Tra (exmiembro de la Junta Directiva, Director General, miembro independiente del Consejo de Cotización); Tram Tuan Vu (exdirector general adjunto, vicepresidente del Consejo de Cotización) y Le Thi Tuyet Hang (directora del Departamento de Gestión y Valoración de Cotizaciones, miembro del Consejo de Cotización).
Además, la agencia de investigación también propuso procesar a los Sres. Le Cong Dien (Director del Departamento de Supervisión de Empresas Públicas de la Comisión Estatal de Valores); Duong Van Thanh (Director General del Centro de Depósito de Valores de Vietnam); Pham Minh Trung (Jefe del Departamento de Registro de Valores del Centro de Depósito de Valores de Vietnam) por el delito de "Divulgación de información falsa u ocultación de información en actividades de valores".
Se determinó que las violaciones del grupo de funcionarios antes mencionado estaban relacionadas con los actos de "manipulación del mercado de valores" y "apropiación fraudulenta de propiedad" del Sr. Trinh Van Quyet (ex presidente del Grupo FLC) y sus cómplices.
El acusado Tran Dac Sinh.
Específicamente, en el acto de "manipulación del mercado de valores", desde mediados de 2017 hasta principios de 2022, Trinh Van Quyet ordenó a su hermana Trinh Thi Minh Hue y cómplices... que abrieran cuentas de valores y cuentas bancarias para usarlas para manipular el mercado de valores para 5 códigos de acciones AMD, HAI, GAB, FLC, ART, obteniendo ganancias ilegales de más de 723 mil millones de VND.
En cuanto al acto de "apropiación fraudulenta de propiedad", la agencia de investigación acusó que de 2014 a 2016, Trinh Van Quyet ordenó a individuos que eran líderes y empleados de Faros Company, empresas del Grupo FLC; familiares y miembros de la familia para que actuaran como accionistas que aportaban capital, para llevar a cabo trucos para crear y firmar documentos falsos de contribución de capital, para inflar la contribución de capital a Faros Company en más de 3,102 billones de VND, aumentando el capital social de la empresa de 1.500 millones de VND a 4.300 billones de VND.
Después de eso, los acusados crearon un expediente, solicitaron a las agencias de gestión de valores del Estado que aprobaran el registro de una empresa pública, registraran el depósito de valores y cotizaran 430 millones de acciones formadas a partir de la contribución de capital falsa de Faros Company en la Bolsa de Valores de la ciudad de Ho Chi Minh, luego vendieron 391 millones de acciones por 4,818 billones de VND, en lo que la agencia de investigación determinó que el grupo del Sr. Quyet se apropió de más de 3,620 billones de VND de los inversores en el mercado de valores.
Acusado Le Hai Tra.
Los líderes de HOSE ayudan debido a relaciones previas
En una investigación adicional, el C01 determinó que, tras recibir la solicitud de cotización de las acciones de Faros, el acusado Tran Dac Sinh, en su calidad de presidente del consejo de administración de HOSE, sabía que los informes financieros auditados de 2014 y 2015 de esta empresa eran "inapropiados"; no existían fundamentos suficientes para determinar el capital aportado real. Sin embargo, debido a relaciones personales y a la ayuda reiterada del Sr. Quyet y Doan Van Phuong (exdirector general del Grupo FLC, quien se encuentra prófugo), el Sr. Sinh apoyó la cotización de Faros.
Además de eso, el Sr. Sinh también ordenó directamente a sus subordinados Le Hai Tra, Tram Tuan Vu y Le Thi Thanh Hang muchas veces para crear las condiciones más tempranas para Faros.
De acuerdo con el reglamento operativo de HOSE, la valoración y aprobación de la cotización de acciones no es competencia del Consejo de Administración. Sin embargo, en agosto de 2016, cuando Faros aún no había completado la documentación, el Sr. Sinh ordenó a la Oficina del Consejo de Administración de HOSE emitir un aviso solicitando al Consejo de Cotización que informara sobre los resultados de la valoración.
Acusado Trinh Van Quyet.
La Junta Directiva de HOSE, incluido el Sr. Sinh, aprobó la cotización y firmó una resolución que declara: «El perfil de Faros cumple con todos los requisitos de cotización». A partir de entonces, se aprobó la cotización de Faros, con un valor nominal de 10.000 VND por acción.
Al evaluar el expediente de registro de Faros, el Sr. Le Hai Tra sabía claramente que el informe de auditoría financiera contenía "infracciones", ya que no existía base para determinar el capital aportado real. Además, consultó en dos ocasiones con los miembros del Consejo de Cotización y coincidió en que no se cumplían las condiciones, exigiendo a la empresa que presentara explicaciones. Sin embargo, al recibir el informe explicativo de Faros, el Sr. Tra y los miembros del Consejo de Cotización no lo analizaron, sino que aceptaron de inmediato.
En la agencia de investigación, el Sr. Tra confesó tener una "relación" con el Sr. Quyet y el grupo de subordinados del presidente de la FLC. La aprobación de la cotización ayuda a Faros a atraer capital de inversores en el mercado, y HOSE obtiene ingresos por comisiones de cotización y comisiones por transacciones de valores, lo que fortalece su reputación.
En su calidad de Director del Departamento de Supervisión de Empresas Públicas, al examinar el expediente de Faros, descubrió que no existían fundamentos suficientes para determinar la aportación de capital. Sin embargo, el demandado Le Cong Dien no lo revisó, sino que firmó el documento que aprobaba el expediente de registro y lo anunció posteriormente en los medios de comunicación. Faros cotizó con éxito en bolsa con un capital social de 4.300 billones de VND.
El testimonio del Sr. Dien mostró que debido a que Faros es una gran empresa, el Sr. Quyet tiene muchas relaciones con líderes de todos los niveles y tiene una empresa especializada en consultoría legal, por lo que tenía miedo.
Durante la evaluación, el Sr. Dien solicitó pruebas adicionales, pero Faros lo denunció dos veces por excederse en su autoridad y causar dificultades a la empresa. Por temor a afectar su trabajo, el Sr. Dien sabía que estaba mal, pero aun así lo hizo.
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