SmartInvest Securities multada con casi 1.400 millones de VND

La Comisión Estatal de Valores ha multado a SmartInvest Securities Joint Stock Company por numerosas infracciones en materia de divulgación de información, mantenimiento de registros, préstamos...

La Comisión Estatal de Valores ha multado a SmartInvest Securities Joint Stock Company por numerosas infracciones en materia de divulgación de información, mantenimiento de registros, préstamos...

El 22 de noviembre de 2024, la Comisión Estatal de Valores emitió una decisión sobre sanciones administrativas contra SmartInvest Securities Joint Stock Company (código AAS, piso UPCoM). En consecuencia, esta empresa tiene 9 infracciones que han sido gestionadas. De éstas, la multa más elevada está relacionada con la prestación de servicios.

En concreto, SmartInvest fue multada con 275 millones de VND por prestar servicios sin la aprobación escrita de la Comisión Estatal de Valores. La Compañía coopera con instituciones de crédito para proporcionar servicios a algunos clientes para pedir dinero prestado para comprar valores sin la aprobación de la Comisión Estatal de Valores.

La Compañía también presta servicios de valores u otros servicios que deben informarse a la Comisión Estatal de Valores antes de su implementación, pero que aún no han informado o cuando no existe una opinión escrita de la Comisión Estatal de Valores o ninguna orientación de una agencia estatal competente.

La empresa coopera con Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company para brindar servicios financieros a una serie de clientes que piden dinero prestado para comprar valores. Además de eso, se brindan servicios para ayudar a los inversores a abrir cuentas de negociación de valores en la empresa. El producto consiste en optimizar los fondos inactivos en cuentas de negociación de valores a corto plazo para disfrutar de tasas de interés flexibles (llamado Producto de Optimización de Capital) sin informes, sin opiniones escritas de la Comisión Estatal de Valores y sin orientación de las agencias estatales competentes.

Esta infracción también recibió una multa de 275 millones de VND.

Además, la empresa debe pagar una multa de 187,5 millones de VND por no gestionar los activos de los clientes por separado de los activos de la compañía de valores. La empresa violó las regulaciones sobre la apertura de cuentas comerciales con margen. En algún momento, la empresa abre cuentas de operaciones con margen para ciertas entidades a las que no se les permite abrir cuentas de operaciones con margen. La multa es de 65 millones de dongs.

Además, Smart Invest violó las regulaciones sobre restricciones al comercio con margen y fue multado con 137,5 millones de VND. En algún momento, la empresa desembolsa préstamos para operaciones con margen para determinados valores que no están en la lista de valores permitidos para operaciones con margen publicada por la empresa.

La empresa fue multada con 187,5 millones de VND por violar las regulaciones sobre restricciones crediticias. La empresa presta dinero a los clientes depositando dinero para comprar bonos, pero no compra ni vende, sino que entrega el dinero a los clientes dentro de un período de tiempo determinado según el acuerdo y tiene que devolver el capital y las comisiones. La Compañía prestó a Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, una organización relacionada con un miembro del Directorio, un pago por adelantado por la venta de valores el 20 de diciembre de 2022.

La Comisión Estatal de Valores multó a la compañía con 85 millones de VND por no mantener registros, datos, documentos y certificados completos relacionados con las operaciones de la compañía de valores y con 92,5 millones de VND por no garantizar la estructura de personal en los departamentos de control interno y auditoría interna o no garantizar que la estructura de personal cumpla con las condiciones.

La empresa no comunicó la información requerida por ley y recibió una multa de 92,5 millones de VND.

La cantidad total de dinero que SmartInvest Securities debe pagar en multas es de casi 1.400 millones de VND.

Anteriormente, esta empresa fue multada continuamente por las autoridades fiscales. El 25 de octubre de 2024, la empresa fue multada administrativamente con 3,5 millones de VND por violaciones administrativas de las leyes fiscales. En concreto, el 8 de octubre de 2024, la unidad presentó fuera de plazo la declaración de finalización de impuestos del contratista (Formulario No. 01/NTNN), período de cálculo de impuestos septiembre de 2024 - según el hecho, la fecha límite para presentar el expediente es el 7 de octubre de 2024, el número de días de retraso es de 1 día.

En mayo de 2024, esta empresa también fue suspendida por el Departamento de Impuestos de la Ciudad. Hanoi ha impuesto multas por una serie de errores en la declaración y pago de impuestos con un valor total de multa, atrasos y pagos tardíos de más de 438 millones de VND.

En 2024, SmartInvest estableció un objetivo de beneficio después de impuestos de 240 mil millones de VND, 1,8 veces más que la cifra de 2023. El informe financiero del tercer trimestre mostró que después de 9 meses, el beneficio después de impuestos alcanzó los 73 mil millones de VND, todavía lejos de la cifra planificada, principalmente debido a que los ingresos no fueron los esperados. Este resultado es un 13% inferior al del mismo período de los primeros 9 meses de 2023. El beneficio no distribuido después de impuestos al 30 de septiembre alcanzó los 188.000 millones de VND.

Fuente: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html