FPTS a été condamnée à une amende de 177,5 millions de VND pour violation des règles de divulgation d'informations et du règlement du personnel. Pinetree Securities a quant à elle été condamnée à une amende de 190 millions de VND pour opérations sur marge avec des codes de valeurs mobilières non autorisés.
Récemment, la Commission des valeurs mobilières de l'État a rendu une décision imposant une amende totale de 177,5 millions de VND à FPT Securities pour des violations administratives dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières.
La raison en est que l'entreprise n'a pas veillé à ce que la structure du personnel réponde aux conditions requises, car Mme Tran Thu Ha, membre du service d'audit interne, ne possédait ni certificat professionnel sur les questions fondamentales des valeurs mobilières et du marché boursier, ni certificat de pratique des valeurs mobilières, ni certificat professionnel juridique sur les valeurs mobilières et le marché boursier. Cette infraction était passible d'une amende de 85 millions de VND.
Parallèlement, la société a été condamnée à une amende de 92,5 millions de VND pour non-communication d'informations légalement obligatoires. Plus précisément, FPT Securities Joint Stock Company n'a pas communiqué à la Commission nationale des valeurs mobilières les activités de son organisation de négociation de produits dérivés en septembre 2023, au deuxième trimestre 2024 et en 2023.
Pinetree Securities Joint Stock Company , qui a également reçu une amende administrative totale de 190 millions de VND, a été condamnée par la Commission nationale des valeurs mobilières pour des violations liées aux activités de prêt sur marge.
Plus précisément, Pinetree Securities a accordé de nouveaux prêts pour des titres ne figurant plus sur la liste des titres autorisés pour le trading sur marge et les a comptabilisés comme des actifs réels des clients sur le compte de trading sur marge. Pour violation de la réglementation relative aux restrictions sur le trading sur marge , la société a été condamnée à une amende de 125 000 000 VND, conformément aux dispositions du point c, clause 4, article 26 du décret gouvernemental n° 156/2020/ND-CP du 31 décembre 2020 régissant les sanctions pour les infractions administratives dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières.
Parallèlement, la société a été condamnée à une amende de 65 millions de VND conformément aux dispositions du point a, clause 3, article 42 du décret n° 156/2020/ND-CP pour avoir divulgué des informations en dehors des délais prescrits par la loi . La raison en est que le 18 juillet 2024, la Bourse de Hô-Chi-Minh-Ville (HoSE) a publié un avis visant à ajouter des titres non éligibles au trading sur marge. Cependant, le 25 juillet 2024, la société a publié une liste de titres autorisés au trading sur marge sur sa page d'information électronique. Le 30 août 2024, HoSE a publié l'avis n° 1562/TB-SGDHCM visant à ajouter des titres non éligibles au trading sur marge. Cependant, le 6 septembre 2024, Pinetree Securities a publié une liste de titres autorisés au trading sur son site web.
L'amende totale infligée à Pinetree Securities s'élève à 190 millions de VND. L'amende totale infligée à ces deux sociétés de valeurs mobilières s'élève à 367,5 millions de VND.
Le renforcement de la supervision, de l'inspection et des contrôles demeure la priorité de la Conférence, qui a permis d'examiner l'orientation et le fonctionnement de la Commission des valeurs mobilières de l'État au cours des six premiers mois de l'année et de déployer les missions pour les six derniers mois de 2024. Outre des amendes administratives, de nombreuses sanctions plus lourdes ont également été appliquées par le passé. Plus récemment, BOS Securities a été placée sous contrôle de la Commission des valeurs mobilières de l'État pour non-respect des normes de sécurité financière.
En septembre 2024, la Commission nationale des valeurs mobilières a également décidé de suspendre toutes les activités de HVS Vietnam Securities Joint Stock Company, faute d'entretien des installations requises. En mai 2024, HVS Securities Joint Stock Company a été condamnée par l'agence à une amende de 125 millions de VND pour avoir arbitrairement changé son siège social sans l'approbation de l'organisme de réglementation. L'entreprise doit également s'acquitter d'une amende supplémentaire de 85 millions de VND pour ne pas avoir signalé de solution au non-respect des conditions d'octroi d'une licence d'établissement et d'exploitation d'une société de valeurs mobilières.
Source : https://baodautu.vn/them-2-cong-ty-chung-khoan-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-d227426.html
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