La Commission des valeurs mobilières de l'État (SSC) vient de rendre une décision de sanction administrative à l'encontre de 2 individus et de 19 personnes liées à la manipulation des cours des actions de First Real Estate JSC (FIR).

En conséquence, M. Luu Thai Hai et Ngo Huynh Minh Uy (résident permanent à Da Nang ) ont chacun été condamnés à une amende de 1,5 milliard de VND pour avoir utilisé 76 comptes de titres pour acheter, vendre et échanger en continu des actions FIR entre comptes dans le but de créer une fausse offre et demande, manipulant ainsi les cours des actions.

La manipulation a été effectuée par les deux individus entre le 4 janvier et le 17 juin 2022. Cependant, après enquête, la Commission des valeurs mobilières de l'État a déterminé que MM. Hai et Uy n'avaient pas encore reçu de revenus illégaux provenant de la violation.

En plus des amendes susmentionnées, la Commission des valeurs mobilières de l'État a également interdit aux deux individus de négocier des valeurs mobilières pendant une période de deux ans ; leur a interdit d'occuper des postes dans des sociétés de valeurs mobilières ou des succursales, des sociétés de gestion de fonds d'investissement en valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds étrangers au Vietnam pendant deux ans, à compter du 12 janvier.

En outre, la Commission des valeurs mobilières de l'État a décidé de punir 19 personnes pour avoir prêté des comptes à des fins de trading, ce qui a conduit à une manipulation du marché boursier.

Ces personnes comprennent : Mme Hoang Thi Thuy Van, Mme Thai Thi Phuong Thao ( Quang Nam ) ; Mme Ho Trung Anh, M. Ho Xuan Phuong, Mme Huynh Thi Phuoc, Mme Dinh Thi Nhung, Mme Nguyen Le Hong Trang, M. Nguyen Minh Quyen, Mme Nguyen Thi Dieu Hang, Mme Nguyen Thi Hong Loan, Mme Nguyen Thi Loan, Mme Nguyen Thi Thu Ha, Mme Tran Thi Ha Giang, M. Vu Dinh Cuong, M. Nguyen Anh Tuan (Da Nang), Mme Le Thi Trinh, M. Vo Van Quang (Quang Tri), Mme Phan Thi Kieu Phung (Binh Dinh) ; M. Nguyen Duc Trung (Hanoï).

Auparavant, en novembre 2023, un autre individu, M. Nguyen Huu Duc, avait été condamné à une amende de 1,5 milliard de VND et interdit de négociation de titres pendant 2 ans pour avoir utilisé son propre compte de titres et 75 comptes de 21 investisseurs pour acheter, vendre et négocier en continu afin de créer une fausse offre et demande, manipulant ainsi les cours des actions FIR au cours de la même période que MM. Hai et Uy.

Selon la Commission des valeurs mobilières de l'État, 19 personnes ont prêté de l'argent sur des comptes, mais n'ont pas eu de revenus illégaux en raison de cette infraction.

Ces personnes sont interdites de négocier des valeurs mobilières pendant deux ans à compter du 12 janvier ; d'occuper des postes dans des sociétés de valeurs mobilières ou des succursales, des sociétés de gestion de fonds d'investissement en valeurs mobilières et des sociétés de gestion de fonds étrangers au Vietnam pendant deux ans, à compter du 12 janvier.

Récemment, la Commission des valeurs mobilières de l’État a pris des mesures énergiques pour traiter de nombreuses violations sur le marché boursier.

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De nombreuses violations sur le marché boursier ont été sanctionnées récemment.

Les actionnaires ont perdu de l'argent, la pénalité est toujours légère

En décembre 2023, la Commission nationale des valeurs mobilières a infligé une amende de 1,5 milliard de VND à M. Nguyen Viet Ha et lui a interdit de négocier pendant 2 ans pour avoir manipulé le prix des actions GKM de Khang Minh Group JSC entre le 2 août 2021 et le 28 janvier 2022.

Mi-2023, la police municipale de Hanoï a décidé d'engager des poursuites pénales pour manipulation boursière au sein des sociétés Asia Pacific Securities JSC, Asia Pacific Investment JSC et IDJ Vietnam Investment JSC. Par conséquent, la police a poursuivi et émis des mandats d'arrêt contre cinq accusés pour manipulation boursière, dont M. Nguyen Do Lang (directeur général d'Asia Pacific Securities)...

En octobre 2023, l'Agence de police d'enquête du ministère de la Sécurité publique a également achevé la conclusion de l'enquête sur l'affaire de « manipulation du marché boursier » et d'« appropriation frauduleuse de biens » survenue au sein de FLC Group Corporation et des unités connexes, et a en même temps transféré le dossier pour proposer des poursuites contre 21 accusés.

Le ministère de la Sécurité publique a également demandé à la Commission nationale des valeurs mobilières de renforcer la surveillance du marché boursier. Selon l'Agence de police judiciaire du ministère de la Sécurité publique, la réglementation des activités boursières présente des lacunes et des insuffisances, permettant à certains individus d'en abuser et de commettre des délits.

En conséquence, l’ouverture d’un compte de titres est facile et incontrôlée, de sorte que les sujets ont profité de la location ou de la demande d’autres personnes pour ouvrir des comptes à leur nom pour acheter et vendre, créant ainsi une fausse offre et demande, faisant grimper les prix et vendant pour des profits illégaux.

De plus, le contrôle des prêts sous forme de coopération en matière d'investissement présente encore de nombreuses failles. Des personnes ont profité des sociétés de valeurs mobilières et d'entreprises tierces pour contourner la loi, en signant des contrats d'emprunt à taux fixe pour leurs clients (sous forme d'apports en capital d'autres coopérations en matière d'investissement) afin de réaliser des profits. Ces personnes disposent ainsi de sources de financement pour négocier, acheter et vendre, faire monter les prix, manipuler les cours boursiers et réaliser des profits illégaux.

Par ailleurs, les sanctions en cas de manipulation boursière restent légères.

Le Code pénal actuel prévoit de faibles peines pour ce type de crime : l'amende la plus élevée est de 4 milliards de VND, la peine de prison la plus élevée est de 7 ans de prison, il s'agit d'un crime grave, la durée maximale de l'enquête est de 8 mois, la durée maximale de détention pour enquête est de 5 mois, ce qui entraîne des difficultés pour le travail d'enquête et n'assure pas la dissuasion et la prévention.

L'Agence de police judiciaire estime également que l'absence de contrôle sur les activités des réseaux sociaux a permis à des individus de créer des groupes et associations secrets pour solliciter, inciter et attirer des investisseurs, contrôler et manipuler le marché, réaliser des profits illégaux et causer des dommages aux investisseurs. Actuellement, il n'existe aucune réglementation ni directive permettant de déterminer les dommages et intérêts pour les investisseurs participant à l'achat et à la vente de titres pendant les périodes manipulées.

La plupart des entreprises impliquées dans la manipulation des actions par leurs dirigeants ont ensuite souffert, comme GAB, ROS, FLC, HAI, etc. Les petits actionnaires ont subi de lourdes pertes parce que leurs actions ont chuté et ils ont perdu de l'argent.

Le prix de l'or grimpe à 77 millions de VND, taux de change élevé : les actions attendent une percée après le Têt Le marché boursier est sous pression pour prendre des bénéfices dans un contexte d'absence d'actions leaders, tandis que les activités de vente augmentent généralement avant le Têt. La flambée du prix de l'or et le taux de change élevé ont également un impact négatif sur les actions.