סטנדרטיזציה של תקנים והמרה לתעודות עיסוק בניירות ערך אלקטרוניים

רשות ניירות ערך המדינה תנפיק אישורי עיסוק בניירות ערך אלקטרוניים.

לאחר כמעט 10 שנות יישום, חוזר מס' 197 חשף נקודות רבות שאינן מתאימות עוד להתפתחות המהירה של שוק המניות הוייטנאמי, במיוחד בדרישות הסטנדרטיזציה של משאבי אנוש, חיזוק הפיקוח על אנשי מקצוע וטרנספורמציה דיגיטלית בניהול המדינה.

על פי משרד האוצר , שוק המניות התרחב מאוד הן מבחינת היקף והן מבחינת עומק, עם קצב צמיחה גבוה של היוון. בהקשר זה, התאמת התקנות בנוגע לעיסוק בניירות ערך הפכה הכרחית, במיוחד כאשר התקנות בנוגע לתעודות עיסוק מקבילות בחוזר מס' 197 פגות תוקפן, והדרישה להכשרה בידע במסגרת חוק ניירות ערך לא הונחה באופן ספציפי ברמת החוזר כבעבר.

טיוטת החוזר החדשה מבהירה את תוכן התעודות המקצועיות, תעודות עיסוק מקבילות ודרישות להכשרה לעדכון ידע. משרד האוצר מסר כי אנשים רבים המבקשים את התעודה מחזיקים כיום בתעודות בינלאומיות יוקרתיות כגון Certified Investment Analyst (CIIA), Association of Chartered Certified Accountants (ACCA), Certified Public Accountants (CPA), Chartered Financial Analyst (CFA) או שעבדו באופן חוקי בחו"ל.

מכיוון שתוכניות ההכשרה של תעודות אלו תואמות באופן מהותי את תוכנן של מספר תעודות מקומיות, טיוטת החוזר ממשיכה לרשת ולהשלים תקנות כדי להקל על העוסקים בהשתתפות בשוק הווייטנאמי.

בנוגע לתעודות מקצועיות, הטיוטה שומרת על 7 התעודות הנוכחיות המאורגנות על ידי מרכז המחקר וההכשרה לניירות ערך תחת רשות ניירות ערך הממלכתית, ומתאימה אותן לכיוון שרשות ניירות ערך הממלכתית תאשר את תוכנית ההכשרה, בעוד שתוכנית הלימודים מפותחת על ידי מוסד ההכשרה. חלוקת האחריות הברורה מסייעת להבטיח את העקביות של התוכנית אך מגבירה את רמת היוזמה של יחידת ההכשרה.

תוכן חשוב נוסף הוא הדרישה מעוסקים להשתתף בהכשרות תקופתיות בנושא דיני ניירות ערך, מערכות מסחר ומוצרים חדשים. חוזר מס' 197 לא סיפק בעבר הנחיות מפורטות, בעוד שחוק ניירות ערך קובע בבירור אחריות זו.

טיוטת חוזר זו משלימה את מנגנון ארגון ההכשרה על ידי ועדת ניירות ערך הממלכתית, בורסת וייטנאם ותאגיד ניירות הערך והסליקה של וייטנאם, ומבטיחה כי העוסקים יעודכנו בידע בצורה יעילה בהתאם להתפתחויות בשוק.

טיוטת החוזר מקדישה גם מקום רב להסדרת תעודות עיסוק בניירות ערך אלקטרוניים. עם הגידול המהיר במספר העוסקים, ניהול מבוסס נייר אינו עומד עוד בדרישות השקיפות, עדכוני המידע ושילוב הנתונים. המעבר לתעודות אלקטרוניות יסייע למערכת לפעול ביציבות, לקצר את זמן הליכי העיבוד וליצור פלטפורמה סינכרונית לשירותים ציבוריים.

על פי הטיוטה, רשות ניירות הערך של המדינה תפסיק להנפיק תעודות נייר כאשר מערכת טכנולוגיית המידע לניהול עורכי דין תיכנס לפעולה; בעל התעודה אחראי להמיר אותן תוך שנה מהנחיית רשות ניירות הערך של המדינה; לאחר תקופה זו, תעודת הנייר אינה תקפה עוד ולאחר 3 שנים היא תבוטל בהתאם להוראות חוק ניירות הערך.

טיוטת החוזר מורכבת מ-5 פרקים ו-12 סעיפים, המגדירים בבירור את אחריותם של אנשי מקצוע וארגונים המעסיקים אנשי מקצוע בעדכון מידע למערכת הניהול. יחידים וארגונים יכולים לחפש את סטטוס הפרקטיקה בניירות ערך במערכת טכנולוגיית המידע של רשות ניירות ערך המדינה כדי להבטיח פרסום, שקיפות ולמנוע מקרים בהם אנשי מקצוע לא מוסמכים מגישים המלצות או נותנים ייעוץ שעשוי להשפיע על האינטרסים של המשקיעים.

משרד האוצר מפרסם בפומבי את טיוטת החוזר בנושא פורטל המידע האלקטרוני של המשרד כדי לבקש הערות מארגונים, מומחים וקהילת העסקים, במטרה לשכלל את המסגרת המשפטית לפרקטיקה בניירות ערך בתקופה של התפתחות חזקה בשוק וטרנספורמציה דיגיטלית עמוקה יותר ויותר.

יַפָּן

מקור: https://nhandan.vn/standard-standard-and-transformation-to-digital-stock-certificates-post926596.html