חיזוק הפיקוח על חברות ציבוריות וחברות ניהול קרנות

חיזוק הפיקוח על חברות ציבוריות וחברות ניהול קרנות - תמונה 1.

פקחי רשות ניירות הערך הממלכתית מתמקדים בבדיקת עמידה בתקנות החוקיות בנוגע לניירות ערך ולשוק ניירות הערך של חברות ניירות ערך, חברות ציבוריות וחברות ניהול קרנות - צילום: VGP/Toan Thang

באופן ספציפי, צוותי הפיקוח של רשות ניירות ערך הממלכתית ערכו ביקורות ב-5 חברות ציבוריות, חברת ניירות ערך אחת ו-2 חברות ניהול קרנות.

תוכן הפיקוח מתמקד בעיקר בעמידה בתקנות חוקיות בנושא ניירות ערך ושוק המניות (TTCK) של חברות ניירות ערך, חברות ציבוריות וחברות ניהול קרנות.

בנוגע לתוצאות יישום הבדיקה לאחר הבדיקה, נציבות ניירות הערך הממלכתית מסרה כי בששת החודשים הראשונים של 2025, עם פריסת 8 צוותי בדיקה, נציבות ניירות הערך הממלכתית פרסמה 3 מסקנות בדיקה; השלימה ביקורות ישירות ב-5 מפעלים והתכוננה להוציא מסקנות בדיקה בהתאם לתקנות.

רשות ניירות הערך הממלכתית ביקשה מהיחידות שנבדקו ומהיחידות הקשורות ליישם בקפדנות את ההמלצות במסקנת הבדיקה. במסגרת הבדיקה, שני מפעלים שנבדקו נקנסו בסכום של 567.5 מיליון דונג וייטנאמי בגין הפרות מנהליות.

פיקוח רשות ניירות ערך הממלכתית ימשיך להתמקד במעקב ובפיקוח צמודים אחר יישום מסקנות הבדיקה ולנקוט צעדים לטיפול ולדחיפה במקרים של אי-יישום או יישום חלקי של המלצות בהתאם למסקנות הבדיקה.

עם זאת, על פי נתוני רשות ניירות הערך הממלכתית, למרות גילוי, טיפול והמלצה על טיפול בהפרות רבות נגד נבדקים שנבדקו, מצב הפרות ניירות הערך ובורסת המניות על ידי חברות ומשקיעים עדיין לא מראה סימני דעיכה.

על פי רשות ניירות הערך הממלכתית, כדי להבהיר את הגורם למצב זה, למרות שהמסגרת המשפטית על מגזר ניירות הערך ושוק המניות משתפרת יותר ויותר, עם תקנות מחמירות לגבי זכויותיהם וחובותיהם של ארגונים ויחידים המשתתפים בשוק, עדיין ישנם ארגונים ויחידים שאינם מבינים את התקנות במלואן, מה שמוביל לאי ציות לתקנות.

המודעות לציות לחוק של מספר משקיעים ועסקים עדיין מוגבלת. בנוסף, ישנם עסקים המתמודדים עם קשיים בייצור ובפעילות עסקית, שאינם מסוגלים להבטיח עמידה מלאה בחובותיהם בתחום ניירות הערך ושוק המניות.

כדי להתגבר על מצב זה, בתקופה הקרובה, ועדת ניירות הערך הממלכתית תמשיך לבחון, לתקן ולהשלים מסמכים משפטיים בנושא ניירות ערך ושוק המניות, הן כדי ליצור תנאים נוחים לעסקים ולמשקיעים והן כדי לשכלל את המסגרת המשפטית, תוך ויסות זכויות וחובות בפעילות ניירות ערך.

במקביל, לקדם תעמולה והפצת חוקים, להעלות את המודעות ותחושת הציות לחוק בקרב חברי השוק וציבור המשקיעים באמצעות תוכניות הכשרה, סמינרים ותקשורת המונים.

לחזק את הפיקוח והפיקוח על פעילויות שוק, ובמיוחד עסקאות עם סימנים של חריגה, כדי לזהות במהירות ולטפל בהפרות בקפדנות. לשפר את יעילות התיאום עם רשויות מוסמכות וסוכנויות חקירה בטיפול בהפרות עם סימנים של פליליות.

טואן טאנג

מקור: https://baochinhphu.vn/tang-cuong-thanh-tra-cac-cong-ty-dai-chung-cong-ty-quan-ly-quy-10225081310314009.htm