एम्बर फंड, डाबाको, सीआईआई, नो वा थाओ डिएन... पर जुर्माना लगाया गया।

(डैन त्रि अखबार) - महज चार दिनों में, 25 से 28 नवंबर तक, डाबाको, सीआईआई, नो वा थाओ डिएन जैसी कई बड़ी कंपनियों पर सूचना प्रकटीकरण से संबंधित उल्लंघनों के लिए राज्य प्रतिभूति आयोग द्वारा अरबों वीएनडी का जुर्माना लगाया गया।

28 नवंबर को, राज्य प्रतिभूति आयोग (एसएससी) ने एम्बर फंड मैनेजमेंट जॉइंट स्टॉक कंपनी पर नियमों के अनुसार अपूर्ण रिपोर्ट प्रस्तुत करने के लिए 65 मिलियन वीएनडी का जुर्माना लगाया। विशेष रूप से, एसएससी को प्रस्तुत इस वर्ष के जनवरी, फरवरी, मार्च, अप्रैल, मई और जून के लिए कंपनी की गतिविधि रिपोर्टों में निवेश सलाहकार गतिविधियों से संबंधित जानकारी का अभाव था।

एम्बर पर वियतनाम स्टेट बैंक के मनी लॉन्ड्रिंग विरोधी विभाग को 2023 और 2024 के लिए मनी लॉन्ड्रिंग विरोधी गतिविधियों पर आंतरिक लेखापरीक्षा रिपोर्ट प्रस्तुत करने में विफल रहने के लिए 92.5 मिलियन वीएनडी का जुर्माना भी लगाया गया; साथ ही इस विभाग और राज्य प्रतिभूति आयोग को 2023 और 2024 के लिए मनी लॉन्ड्रिंग पर अद्यतन जोखिम मूल्यांकन रिपोर्ट प्रस्तुत करने में विफल रहने के लिए भी जुर्माना लगाया गया।

कंपनी पर कुछ संस्थागत और व्यक्तिगत ग्राहकों के लिए उनकी पहचान संबंधी जानकारी को पूरी तरह से संकलित करने में विफल रहने और इस ग्राहक पहचान जानकारी को सालाना अपडेट न करने के लिए अतिरिक्त 65 मिलियन वीएनडी का जुर्माना भी लगाया गया।